每(mei)經(jing)記者｜黃小聰    每(mei)經(jing)編輯(ji)｜趙云(yun) 孫志成 蓋源源    

進入9月天氣轉涼(liang)，秋天的氣息愈加濃厚，而諾安基金迎來了“多(duo)事之秋”。

先是一則關于原投(tou)資部執(zhi)行總監兼基金經理涉(she)及行賄罪的一審刑事(shi)判(pan)決書被(bei)披露(lu)，隨后“流量擔(dan)當”蔡嵩松又(you)被(bei)傳出失聯(lian)。

失聯事件澄清還沒(mei)過(guo)去幾天(tian)，25日，據(ju)廉(lian)潔(jie)深(shen)圳消息(xi)，諾安基金原黨(dang)支部書記、總經理奧成文涉嫌嚴重違紀(ji)違法(fa)，目前正接受中國中化控(kong)股有限責任(ren)公司(si)紀(ji)檢監(jian)(jian)察(cha)(cha)組紀(ji)律審查和廣東省深(shen)圳市龍華區監(jian)(jian)察(cha)(cha)委員會監(jian)(jian)察(cha)(cha)調查。

數(shu)據(ju)顯示，截(jie)至2022年6月底，諾安基金(jin)(jin)(jin)旗下(xia)公(gong)募基金(jin)(jin)(jin)60只，公(gong)募基金(jin)(jin)(jin)資產管理規模超(chao)過1400億元(yuan)，累計分紅超(chao)過312億元(yuan)。

奧成文涉(she)嫌嚴重違(wei)紀違(wei)法(fa)

25日，廉潔(jie)深圳發布一則審查(cha)(cha)(cha)調查(cha)(cha)(cha)公告，公告顯(xian)示，諾安(an)基金原黨支部書記、總(zong)經(jing)理奧成文(wen)涉嫌嚴重違紀(ji)(ji)違法，目(mu)前正接受中國(guo)中化(hua)控(kong)股(gu)有(you)限責任(ren)公司紀(ji)(ji)檢監(jian)察(cha)組(zu)紀(ji)(ji)律(lv)審查(cha)(cha)(cha)和廣東省(sheng)深圳市龍華區(qu)監(jian)察(cha)委員(yuan)會監(jian)察(cha)調查(cha)(cha)(cha)。

履歷(li)顯(xian)示(shi)，奧成文(wen)，碩士研究生學歷(li)，1991年7月參加工(gong)作。歷(li)任中國化工(gong)進出口總公司投(tou)資(zi)部高級(ji)經理；中國中化集團下(xia)屬中國對外(wai)經濟貿易(yi)信托投(tou)資(zi)有(you)限公司投(tou)資(zi)銀行部職員(yuan)、經理助(zhu)理、副總經理（主持(chi)工(gong)作）、基(ji)金業務組(zu)副組(zu)長(chang)；諾安基(ji)金督(du)察長(chang)兼董事會(hui)秘書(shu)，黨支部書(shu)記、總經理。2019年11月，被(bei)免(mian)去諾安基(ji)金公司黨支部書(shu)記、總經理職務。

對于此次(ci)奧(ao)成文被調查，諾安基金向記者(zhe)表示：“奧(ao)成(cheng)文已(yi)于2019年(nian)離(li)任總(zong)經理一職，相關調(diao)查(cha)情況以有(you)關部門調(diao)查(cha)結(jie)果為(wei)準。”

其實(shi)2019年時(shi)，在奧成文(wen)在被(bei)(bei)免去職務之前半個多月，市場(chang)就已經(jing)有所(suo)傳聞，彼時(shi)市場(chang)傳出諾(nuo)安基金總經(jing)理奧成文(wen)、副(fu)總經(jing)理曹園被(bei)(bei)停(ting)職的消息(xi)。

隨(sui)后不(bu)久，消息逐一(yi)得到證實。當年8月(yue)22日，諾安基金(jin)公告，經第(di)(di)五屆董事會第(di)(di)十七次(ci)臨時會議決(jue)定，停止奧(ao)成文擔(dan)任(ren)的諾安基金(jin)總經理職(zhi)務，不(bu)到一(yi)周時間，8月(yue)28日諾安基金(jin)再(zai)次(ci)公告，副(fu)總經理曹園(yuan)被免職(zhi)。

對此，諾安基金(jin)彼(bi)時給出的說法是(shi)：“兩位是(shi)因為近幾(ji)年公(gong)司利潤、規模(mo)下滑，所以公(gong)司高層人員做了調整。”

諾安(an)基(ji)金的“多(duo)事之(zhi)秋”

此次被調查，顯然不(bu)是（公(gong)司）利潤規模下降那么簡單的(de)(de)(de)(de)原(yuan)因(yin)。彼時被免職的(de)(de)(de)(de)時候，記者就已經提出疑問，因(yin)為按照行業公(gong)司的(de)(de)(de)(de)一(yi)般做法(fa)，如(ru)果(guo)只是業績考核(he)等(deng)一(yi)些因(yin)素(su)不(bu)達標，一(yi)般不(bu)會直(zhi)接用(yong)免職的(de)(de)(de)(de)方式，更多(duo)的(de)(de)(de)(de)是雙方協商后離職。

除了這件(jian)事，近期關于(yu)諾安基金(jin)的相關事件(jian)還有不(bu)少，比(bi)如不(bu)久之前，裁判文(wen)書(shu)網披露了一則(ze)諾安基金(jin)原投資部執行總監兼基金(jin)經(jing)理涉及行賄罪的一審刑事判決書(shu)。

判(pan)決書顯示(shi)，2010年(nian)3月至2015年(nian)1月期間(jian)，鄒翔在擔(dan)任諾安基金(jin)投資(zi)(zi)部執行總監兼基金(jin)經理期間(jian)，利(li)用(yong)其管理操(cao)作“諾安股(gu)票(piao)(piao)證券投資(zi)(zi)基金(jin)”賬戶(hu)的職務(wu)便利(li)，將該基金(jin)賬戶(hu)投資(zi)(zi)股(gu)票(piao)(piao)的品種、動向(xiang)等未(wei)公開信息，泄(xie)露(lu)給(gei)鄒某，進而指(zhi)使鄒某利(li)用(yong)實際控制的“鄒某”、“田某”兩個證券賬戶(hu)進行趨同交易(yi)，非(fei)法獲利(li)共(gong)計2355.04萬元。

此外，為謀求在偵(zhen)查階段撤銷案件(jian)或(huo)從(cong)寬處理，鄒翔還(huan)行賄國家(jia)工作人員(yuan)350萬元。

不僅如此(ci)，近(jin)日，諾(nuo)安基金“流量擔當”蔡(cai)嵩松也是消息(xi)不斷，先(xian)是因為舉牌卓勝微，讓投資(zi)者議論紛紛，隨(sui)后又被傳出失聯。雖然蔡(cai)嵩松此(ci)后澄清(qing)了(le)這次傳聞，但這些(xie)接二連(lian)三(san)的事情，讓諾(nuo)安基金多次站上(shang)了(le)風口浪(lang)尖(jian)。

雖(sui)然不管是(shi)老鼠倉還是(shi)原總經理被調查，都是(shi)發生(sheng)在較早(zao)之前(qian)的事，但(dan)這或許可以看出(chu)，諾安基金過往(wang)曾在合規風控方面有(you)所缺失。

本文(wen)不構成(cheng)投資(zi)建議，據此操作風險自(zi)擔

記者|黃小聰 編輯|趙(zhao)云 孫志成?蓋(gai)源(yuan)(yuan)源(yuan)(yuan)

校對|盧祥勇

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