每(mei)經記者｜陳晨    每(mei)經編輯｜肖芮冬(dong)    

今日，浙江證監(jian)局披露(lu)了(le)一(yi)則券商從(cong)業人員炒(chao)股(gu)被罰(fa)的消息，而這(zhe)也是今年來第10名(ming)從(cong)業人員因炒(chao)股(gu)被行政處罰(fa)。

據悉，1993年出生的(de)常(chang)某(mou)(mou)潔(jie)任職國盛證券紹興平江路證券營(ying)業(ye)部。從業(ye)期間(jian)，她(ta)通過(guo)操作(zuo)施某(mou)(mou)靜證券賬戶(hu)，兩年時間(jian)累計(ji)買(mai)賣金(jin)額470多萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)，賬戶(hu)盈利(li)約1.35萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)，按照(zhao)比例(li)分成，常(chang)某(mou)(mou)潔(jie)獲利(li)約1.23萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。證券從業(ye)人員(yuan)炒股，顯然違反(fan)了《證券法》的(de)相關規定，因此常(chang)某(mou)(mou)潔(jie)1.23萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)獲利(li)被(bei)沒收，還被(bei)罰(fa)款(kuan)兩萬(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。

國盛證券員工炒股被罰

根據(ju)浙(zhe)江證監局披露的(de)行政處罰決定(ding)書，1993年3月出生的(de)常某潔，從(cong)2018年1月9日至今，任(ren)職國(guo)盛證券紹(shao)興平江路(lu)證券營業(ye)部，執(zhi)業(ye)類(lei)別為一般證券業(ye)務、證券投資咨詢(xun)（投資顧問）。

2020年(nian)7月(yue)16日(ri)，施某(mou)靜在常某(mou)潔(jie)所(suo)在的(de)(de)證券(quan)(quan)營業(ye)部(bu)開立(li)了證券(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)。2020年(nian)7月(yue)16日(ri)~2022年(nian)6月(yue)13日(ri)期間，常某(mou)潔(jie)通(tong)過3個(ge)手(shou)機號碼綁(bang)定的(de)(de)設備操作施某(mou)靜證券(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)，累計(ji)(ji)委托下單(dan)684筆，累計(ji)(ji)買賣金(jin)額(e)470.51萬(wan)元(yuan)，賬(zhang)(zhang)戶(hu)盈利(li)約1.35萬(wan)元(yuan)。常某(mou)潔(jie)與施某(mou)靜按照10：1的(de)(de)比例出(chu)資，并進行分(fen)成，其中(zhong)歸屬常某(mou)潔(jie)的(de)(de)違法(fa)所(suo)得約為1.23萬(wan)元(yuan)。

浙(zhe)江證(zheng)(zheng)監局表示，常某潔(jie)(jie)的(de)上述行為違反了《證(zheng)(zheng)券法(fa)》第四十條第一款(kuan)的(de)相關(guan)規定(ding)：證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)的(de)從業人員，在任期或(huo)(huo)者(zhe)法(fa)定(ding)限(xian)期內，不得直(zhi)接(jie)或(huo)(huo)者(zhe)以化名、借他人名義(yi)持(chi)有(you)、買賣股(gu)(gu)票或(huo)(huo)者(zhe)其(qi)他具(ju)有(you)股(gu)(gu)權(quan)性(xing)質的(de)證(zheng)(zheng)券，也不得收受他人贈送(song)的(de)股(gu)(gu)票或(huo)(huo)者(zhe)其(qi)他具(ju)有(you)股(gu)(gu)權(quan)性(xing)質的(de)證(zheng)(zheng)券。于(yu)是，浙(zhe)江證(zheng)(zheng)監局決定(ding)，沒收常某潔(jie)(jie)違法(fa)所得1.23萬元，并(bing)處以兩(liang)萬元罰款(kuan)。

值得一提的(de)是(shi)，就(jiu)在(zai)今年6月末，廈門證(zheng)(zheng)監局也(ye)(ye)披露了一則國盛證(zheng)(zheng)券從(cong)業人(ren)員炒(chao)股(gu)的(de)處(chu)罰(fa)。作為國盛證(zheng)(zheng)券廈門蓮(lian)花南(nan)路(lu)證(zheng)(zheng)券營業部客(ke)戶經理的(de)柳(liu)某信(xin)，不僅存在(zai)私(si)下接受(shou)客(ke)戶委托買(mai)(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)券情況，也(ye)(ye)存在(zai)借他人(ren)名義(yi)持有、買(mai)(mai)賣(mai)股(gu)票情況。更重要的(de)是(shi)，柳(liu)某信(xin)炒(chao)股(gu)交(jiao)易整體還(huan)虧損。最終，廈門證(zheng)(zheng)監局對柳(liu)某信(xin)罰(fa)款(kuan)沒收共計約4.4萬元(yuan)。

今年從業人員炒股被罰數量已至10人

每經記者(zhe)梳理發現(xian)，今年以(yi)來(lai)，已有10名(ming)券(quan)商從業人員因炒股(gu)受到行政處罰，而(er)下(xia)半年以(yi)來(lai)就多達5例，除了前述國盛(sheng)證券(quan)常某潔外，還有如下(xia)：

今年9月，證監會披露稱，孔某熠時任民生證券(quan)(quan)投資(zi)交易事業部證券(quan)(quan)投資(zi)部投資(zi)經理(li)、方(fang)正證券(quan)(quan)資(zi)產管理(li)分公司證券(quan)(quan)投資(zi)部投資(zi)經理(li)兼權(quan)益研究負責人等，期間(jian)實際控(kong)制并使用其姨夫劉某寧證券(quan)(quan)賬戶交易股票(piao)，累計(ji)買賣成交金額4557.43萬(wan)元(yuan)，累計(ji)虧損1.33萬(wan)元(yuan)。最終(zhong)，孔某熠被處以20萬(wan)元(yuan)罰款(kuan)。

今(jin)年8月，青島證監局披露，陳(chen)某娟作為國金(jin)證券(quan)員工，控制使用其母親的證券(quan)賬戶(hu)進行證券(quan)交易(yi)，期間合計成交金(jin)額(e)2315.97萬(wan)元，合計盈利金(jin)額(e)20.94萬(wan)元（已扣除傭金(jin)稅(shui)費）。最終，陳(chen)某娟被沒(mei)收違法所得20.94萬(wan)元，并處罰款20萬(wan)元。

今年7月，寧(ning)波證監局(ju)披露，金某榮作為長(chang)江證券承銷保薦公(gong)司員工，借用(yong)朋友(you)名(ming)義(yi)買賣股(gu)票，扣除交易稅費，金某榮獲(huo)利約105萬元。當然，金某榮約105萬元的違法所得被(bei)(bei)沒收，同時還被(bei)(bei)處以100萬元罰款。

今年7月，陜西證監局披(pi)露(lu)稱(cheng)，周某(mou)虎(hu)作為中(zhong)郵證券(quan)人力資源(yuan)部總經理，任(ren)職期間直接使用(yong)自己的證券(quan)賬戶炒股，扣(kou)減相關稅費后(hou)共盈(ying)利(li)3080.35元。最終，周某(mou)虎(hu)被沒收違法所得3080.35元，并處(chu)以9241.05元罰款。

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