每經(jing)記者(zhe)｜程雅    每經(jing)編輯｜陳俊杰(jie)    

11月1日晚，*ST光(guang)一(yi)（SZ300356，股價3.55元，市(shi)(shi)(shi)值14.48億元）發布公告稱，控股股東(dong)江蘇光(guang)一(yi)投資(zi)管理(li)有限責(ze)任公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱光(guang)一(yi)投資(zi)）與上市(shi)(shi)(shi)公司(si)達成調解后，本應分兩期(qi)向上市(shi)(shi)(shi)公司(si)支(zhi)付占用資(zi)金1.6億元，但截至目前，光(guang)一(yi)投資(zi)未按照上述(shu)約(yue)定時間履行兩期(qi)還(huan)款義務。

經過上(shang)市公(gong)司董事(shi)會審(shen)議，*ST光(guang)一(yi)(yi)決定，若12月16日(ri)前(qian)，光(guang)一(yi)(yi)投資(zi)(zi)(zi)仍未(wei)解決占用(yong)資(zi)(zi)(zi)金問題，將立(li)即啟動司法程序，對光(guang)一(yi)(yi)投資(zi)(zi)(zi)申請強制執行，依法處置其(qi)已查(cha)封(feng)的股(gu)票等資(zi)(zi)(zi)產。

未履行兩期還款義務

據(ju)公告，截至目前，上市公司(si)控股(gu)股(gu)東光(guang)一投資(zi)及實控人龍昌明所持(chi)(chi)上市公司(si)股(gu)份共計6381.61萬股(gu)，占(zhan)總股(gu)本的15.65%，其(qi)中，處于質押(ya)中的股(gu)份為3706.56萬股(gu)，占(zhan)其(qi)持(chi)(chi)股(gu)總數的58.08%。

據*ST光一半(ban)年報問詢函回函，光一投資及(ji)其(qi)一致(zhi)行動人龍昌明債(zhai)(zhai)務共計約4.95億元，其(qi)已知資產情況未能(neng)覆蓋債(zhai)(zhai)務本身，存在資不抵債(zhai)(zhai)的風(feng)險。

其(qi)中，截至目前(qian)，光(guang)一投資和龍(long)昌(chang)明股票質押(ya)擔保的債務約為(wei)1億(yi)元(yuan)，占(zhan)用上市公司資金(jin)約2.11億(yi)元(yuan)，涉及(ji)訴訟(song)事項被法院(yuan)強制(zhi)執行形成的債務約為(wei)1.44億(yi)元(yuan)，借款形成的債務為(wei)4000萬元(yuan)。

目前(qian)(qian)，光(guang)一投(tou)資已(yi)歸還占用上(shang)(shang)市公司金額共計4880萬元(yuan)。針對(dui)(dui)資金占用問題，江蘇省南京(jing)市中級人民法(fa)(fa)院于2022年7月15日下發(fa)《民事調(diao)解(jie)書》，經法(fa)(fa)院主持調(diao)解(jie)，上(shang)(shang)市公司與控股股東光(guang)一投(tou)資自(zi)愿達成如下協議：8月31日前(qian)(qian)支付5000萬元(yuan)，9月30日前(qian)(qian)支付1.1億元(yuan)。龍昌明對(dui)(dui)上(shang)(shang)述還款(kuan)承諾承擔連帶責任。

不過(guo)，截至目(mu)前，光(guang)一投資未按照上述約定(ding)時間履行兩期還(huan)款義(yi)務。*ST光(guang)一表示，目(mu)前，光(guang)一投資及實控(kong)人(ren)龍昌明持有的(de)(de)所有股份(fen)均處(chu)于凍結狀態，占其持股數量(liang)的(de)(de)100%，存在(zai)司(si)法(fa)拍賣的(de)(de)風險，若后續(xu)股份(fen)被(bei)處(chu)置，將可(ke)能導致公司(si)控(kong)制權(quan)不穩定(ding)。

針對(dui)資金(jin)占用事項，此前深交(jiao)所曾向*ST光一下發(fa)關注(zhu)函，要求上市(shi)公司(si)說明未向法院申請強(qiang)制(zhi)執(zhi)行的原因(yin)及(ji)合理性。

根據*ST光(guang)一(yi)(yi)的回(hui)復公(gong)告，公(gong)司通過訴訟凍結光(guang)一(yi)(yi)投資的股份(fen)(fen)中，僅有(you)2675.05萬(wan)股擁(yong)有(you)優先(xian)受償(chang)權，其他股份(fen)(fen)在公(gong)司申請凍結之際，已(yi)處于輪候(hou)凍結狀(zhuang)態。啟動拍(pai)賣程序后，光(guang)一(yi)(yi)投資能(neng)夠償(chang)還公(gong)司債務9630.18萬(wan)元（按20日均價每股3.6元計(ji)算）。

上述股權經(jing)查(cha)證，另(ling)有(you)5000萬(wan)元(yuan)的輪候(hou)凍結查(cha)封，*ST光一訴訟金(jin)(jin)額為1.60億元(yuan)債(zhai)權，按(an)該比例計(ji)算，最多可(ke)獲(huo)得資金(jin)(jin)7337.28萬(wan)元(yuan)，按(an)公司總債(zhai)權2.11億元(yuan)計(ji)算，清償率(lv)僅為34.84%，不足以完全解決其債(zhai)務問題。

董事會討論后續處置

同時(shi)，*ST光一表示，該措施(shi)(shi)的(de)實施(shi)(shi)，可能會導致其(qi)(qi)他(ta)債(zhai)權人繼續拍(pai)賣其(qi)(qi)股(gu)權，一方面公(gong)司(si)將出現控制權不穩定(ding)的(de)風險，另一方面，隨著公(gong)司(si)啟(qi)動影響控制權的(de)拍(pai)賣，其(qi)(qi)他(ta)債(zhai)權人亦會相繼起訴和查封(feng)，該優先查封(feng)的(de)股(gu)權債(zhai)務(wu)會進(jin)一步增大，相反份額會大幅下降，且股(gu)票價格會大幅下降。屆時(shi)，公(gong)司(si)的(de)清償率會遠低于上述(shu)測算數(shu)據。一旦啟(qi)動控制權的(de)拍(pai)賣，公(gong)司(si)的(de)業(ye)務(wu)會迅速停(ting)滯，所有客戶、供應商(shang)、員工、中小股(gu)東均屬于受害者(zhe)，不利于穩定(ding)。

不過(guo)，*ST光(guang)一董事任兆(zhao)昌表示，光(guang)一投(tou)(tou)資并(bing)未于2022年9月30日前償還(huan)1.6億(yi)元資金占用款(kuan)，已構成實質(zhi)性(xing)違約。依據(ju)公(gong)司董事會(hui)的回復函，公(gong)司董事會(hui)將根(gen)據(ju)截至10月底的光(guang)一投(tou)(tou)資重大資產重組方案進展情(qing)況決定是否啟動司法程(cheng)序并(bing)強制執行相關股份。

“回復函將維(wei)護(hu)光(guang)一(yi)投資控股權(quan)和資金(jin)占用解決(jue)，甚至公司經(jing)營(ying)混(hun)為一(yi)談，過去兩(liang)年的實(shi)踐已經(jing)證明(ming)上述邏(luo)輯存(cun)在根本偏差。建議公司董事會立即啟動司法程序，對控股股東(dong)光(guang)一(yi)投資申請強制(zhi)執行，依(yi)法處置其(qi)(qi)已查封的股票(piao)等資產(chan)，同時追究其(qi)(qi)違約責任，切(qie)實(shi)維(wei)護(hu)中小股東(dong)以(yi)及廣大投資者的利益。”任兆昌當時表示(shi)。

10月31日，上市公司召開董事會，針對控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東光一投(tou)資占用(yong)公司資金，截至目前仍未全部解決的問題，就(jiu)后續處置方案進(jin)行討論(lun)。

*ST光一表示，若(ruo)光一投(tou)資(zi)(zi)未能在(zai)12月16日前(qian)全部解決占用(yong)公司資(zi)(zi)金(jin)問題，公司將立即啟動司法(fa)程序，對光一投(tou)資(zi)(zi)申(shen)請強制執行(xing)，依法(fa)處置其已(yi)查封的股票(piao)等資(zi)(zi)產(chan)。同(tong)時(shi)，鑒于本次僅對占用(yong)資(zi)(zi)金(jin)其中(zhong)的部分金(jin)額1.6億元提起訴訟(song)(song)，對應(ying)查封了光一投(tou)資(zi)(zi)持有(you)公司的2675.05萬股股份，訴訟(song)(song)之(zhi)外剩余金(jin)額5060.52萬元將會同(tong)日向法(fa)院提起訴訟(song)(song)。