每經記者｜程雅    每經編輯(ji)｜陳俊杰    

11月1日晚(wan)，*ST光一(yi)(yi)（SZ300356，股價3.55元，市值14.48億(yi)元）發布公(gong)告稱，控股股東(dong)江蘇光一(yi)(yi)投資(zi)管(guan)理有限(xian)責任公(gong)司（以下簡稱光一(yi)(yi)投資(zi)）與上市公(gong)司達(da)成(cheng)調解后，本(ben)應(ying)分(fen)兩期(qi)向上市公(gong)司支付占(zhan)用(yong)資(zi)金1.6億(yi)元，但截至目前，光一(yi)(yi)投資(zi)未按照上述約定(ding)時間履行(xing)兩期(qi)還(huan)款義務。

經過(guo)上市公(gong)司董(dong)事會審議，*ST光(guang)(guang)一決定，若12月16日前，光(guang)(guang)一投資(zi)(zi)仍未解決占用資(zi)(zi)金問題，將立即(ji)啟動司法程(cheng)序，對光(guang)(guang)一投資(zi)(zi)申請(qing)強(qiang)制(zhi)執行，依法處置(zhi)其(qi)已查(cha)封的股票等資(zi)(zi)產。

未履行兩期還款義務

據公告，截(jie)至(zhi)目(mu)前，上市公司控股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東光一投資及實(shi)控人龍昌(chang)明所持(chi)上市公司股(gu)(gu)(gu)(gu)份共計6381.61萬股(gu)(gu)(gu)(gu)，占總股(gu)(gu)(gu)(gu)本的(de)15.65%，其中，處于質(zhi)押中的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)份為3706.56萬股(gu)(gu)(gu)(gu)，占其持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)總數的(de)58.08%。

據*ST光(guang)一半年報問詢函回函，光(guang)一投資及其一致(zhi)行動(dong)人(ren)龍昌明債(zhai)務(wu)共計約4.95億元，其已知(zhi)資產情況未能(neng)覆(fu)蓋債(zhai)務(wu)本身，存在資不抵(di)債(zhai)的風險。

其中，截至目前，光一投(tou)資和龍昌(chang)明(ming)股票質押(ya)擔(dan)保的債(zhai)務(wu)約為1億元(yuan)，占用上(shang)市公司資金約2.11億元(yuan)，涉及訴訟事(shi)項被法院(yuan)強制(zhi)執行(xing)形(xing)成的債(zhai)務(wu)約為1.44億元(yuan)，借款形(xing)成的債(zhai)務(wu)為4000萬元(yuan)。

目(mu)前，光(guang)一投資已歸還占(zhan)用上(shang)市公司(si)金額共(gong)計4880萬元。針(zhen)對資金占(zhan)用問(wen)題，江(jiang)蘇省南京市中(zhong)級人民法院于2022年7月(yue)(yue)15日(ri)(ri)(ri)下(xia)發(fa)《民事調(diao)解(jie)書》，經法院主(zhu)持調(diao)解(jie)，上(shang)市公司(si)與控股股東(dong)光(guang)一投資自(zi)愿達成(cheng)如下(xia)協議：8月(yue)(yue)31日(ri)(ri)(ri)前支付5000萬元，9月(yue)(yue)30日(ri)(ri)(ri)前支付1.1億元。龍昌明對上(shang)述還款承(cheng)諾承(cheng)擔(dan)連帶責任。

不過(guo)，截(jie)至(zhi)目前，光一投(tou)(tou)資未(wei)按照(zhao)上(shang)述約(yue)定時間履(lv)行(xing)兩期還款(kuan)義務。*ST光一表示，目前，光一投(tou)(tou)資及實控人(ren)龍昌明持(chi)有的所(suo)有股(gu)(gu)份(fen)均處于凍(dong)結狀態，占(zhan)其持(chi)股(gu)(gu)數(shu)量的100%，存在(zai)司(si)法拍賣的風險，若后(hou)續股(gu)(gu)份(fen)被(bei)處置，將可能導致(zhi)公司(si)控制權不穩定。

針對資金占用事項，此前深交(jiao)所曾向*ST光一下(xia)發關(guan)注函，要(yao)求上(shang)市(shi)公司(si)說(shuo)明未(wei)向法院申請(qing)強制執行的原因及合理性。

根據*ST光(guang)(guang)一(yi)的回復(fu)公(gong)告，公(gong)司(si)通過訴(su)訟凍(dong)(dong)結光(guang)(guang)一(yi)投資的股份中，僅有(you)2675.05萬(wan)股擁有(you)優先受償(chang)權，其(qi)他股份在公(gong)司(si)申請凍(dong)(dong)結之際，已處于輪候凍(dong)(dong)結狀(zhuang)態。啟動拍賣程序后，光(guang)(guang)一(yi)投資能夠償(chang)還公(gong)司(si)債(zhai)務9630.18萬(wan)元(yuan)（按20日均(jun)價每股3.6元(yuan)計算）。

上述股權(quan)經(jing)查證，另有5000萬(wan)(wan)元的輪候凍結查封(feng)，*ST光一訴(su)訟金(jin)額為(wei)1.60億元債(zhai)權(quan)，按(an)該比例(li)計算，最多可獲(huo)得資金(jin)7337.28萬(wan)(wan)元，按(an)公司總(zong)債(zhai)權(quan)2.11億元計算，清(qing)償率僅為(wei)34.84%，不足(zu)以完(wan)全(quan)解(jie)決其債(zhai)務問(wen)題。

董事會討論后續處置

同時，*ST光一(yi)(yi)表示，該(gai)措施的實施，可能會導致(zhi)其他(ta)債權人繼續拍賣(mai)其股(gu)權，一(yi)(yi)方面(mian)(mian)公司(si)(si)將出(chu)現控制權不穩(wen)定的風險，另一(yi)(yi)方面(mian)(mian)，隨著公司(si)(si)啟(qi)動影響控制權的拍賣(mai)，其他(ta)債權人亦(yi)會相繼起訴和查(cha)封(feng)，該(gai)優先查(cha)封(feng)的股(gu)權債務會進一(yi)(yi)步增(zeng)大，相反份額會大幅下降，且股(gu)票價格(ge)會大幅下降。屆時，公司(si)(si)的清償率會遠(yuan)低(di)于上述測(ce)算數據。一(yi)(yi)旦(dan)啟(qi)動控制權的拍賣(mai)，公司(si)(si)的業務會迅速停(ting)滯(zhi)，所有客戶、供應商、員工、中小(xiao)股(gu)東均(jun)屬于受害者(zhe)，不利于穩(wen)定。

不(bu)過，*ST光(guang)一(yi)董事(shi)任兆(zhao)昌表示(shi)，光(guang)一(yi)投(tou)資(zi)并(bing)未于2022年9月30日前償還1.6億元資(zi)金占用款，已構(gou)成(cheng)實(shi)質性違約。依據公(gong)司董事(shi)會的回復函，公(gong)司董事(shi)會將(jiang)根據截至10月底的光(guang)一(yi)投(tou)資(zi)重(zhong)大資(zi)產重(zhong)組方案進展情況決定(ding)是否(fou)啟(qi)動司法(fa)程序并(bing)強制(zhi)執行相關(guan)股份。

“回復函將維(wei)護(hu)光(guang)(guang)一投資(zi)控股(gu)權和(he)資(zi)金占用解決，甚至(zhi)公司(si)經營混為一談，過去兩年的(de)實踐已(yi)經證明上(shang)述邏輯存在根(gen)本偏差(cha)。建議公司(si)董(dong)事會立(li)即(ji)啟動司(si)法(fa)程序，對控股(gu)股(gu)東(dong)光(guang)(guang)一投資(zi)申請強(qiang)制(zhi)執行，依法(fa)處(chu)置其已(yi)查封(feng)的(de)股(gu)票等資(zi)產，同時(shi)(shi)追究其違約責任，切(qie)實維(wei)護(hu)中小股(gu)東(dong)以及廣(guang)大投資(zi)者的(de)利益。”任兆昌當時(shi)(shi)表示。

10月31日，上市公司召開(kai)董事會，針對(dui)控股(gu)股(gu)東光(guang)一(yi)投資(zi)占用公司資(zi)金，截(jie)至目(mu)前(qian)仍(reng)未全部(bu)解決的問題，就(jiu)后續處置方案進行討論。

*ST光一(yi)(yi)表示，若(ruo)光一(yi)(yi)投(tou)資未能在12月16日(ri)前全部解決占(zhan)(zhan)用公(gong)司(si)資金(jin)(jin)問題，公(gong)司(si)將(jiang)立即啟動司(si)法(fa)(fa)程序，對光一(yi)(yi)投(tou)資申請(qing)強制執行，依法(fa)(fa)處置其(qi)已查(cha)封的股票等(deng)資產。同時，鑒于本次僅對占(zhan)(zhan)用資金(jin)(jin)其(qi)中(zhong)的部分金(jin)(jin)額1.6億元提(ti)起訴(su)訟，對應查(cha)封了光一(yi)(yi)投(tou)資持(chi)有(you)公(gong)司(si)的2675.05萬股股份，訴(su)訟之(zhi)外剩余金(jin)(jin)額5060.52萬元將(jiang)會同日(ri)向法(fa)(fa)院提(ti)起訴(su)訟。