每經記(ji)者(zhe)｜任飛    每經編輯｜彭水萍

近(jin)日，河南證監局對轄(xia)內八(ba)家資產(chan)管理及(ji)股(gu)權投(tou)資機(ji)構開出罰(fa)單，涉事(shi)機(ji)構均在(zai)創業投(tou)資領域有(you)業務分布，被處罰(fa)的(de)機(ji)構均被采(cai)取(qu)責令改正的(de)行政監管措施。

從各家機構(gou)被查實的違規行(xing)為來看(kan)，大多涉(she)及未依規向基金業協會報送相關信息(xi)，其中亦包含財務及貨幣(bi)資(zi)金不真實、不準確(que)等情況。自10月13日以來，河南證監局(ju)已(yi)鮮見行(xing)政監管(guan)信息(xi)通報，本次(ci)公(gong)布(bu)的違規機構(gou)數量為近(jin)一個月以來之最。

圖片來源(yuan)：攝(she)圖網-500769551

單日開出八張“罰單”

上次單日開出多張罰單的還是(shi)(shi)西藏(zang)證(zheng)監局，這一次是(shi)(shi)河南證(zheng)監局，轄內八家私募(mu)股權投資機構被(bei)處罰，被(bei)該局采取責令改正措施決定。

這(zhe)八(ba)家(jia)機(ji)構分(fen)別(bie)是，河(he)(he)南(nan)慧谷資(zi)產(chan)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、河(he)(he)南(nan)中原海云股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、河(he)(he)南(nan)農投(tou)產(chan)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、焦作通財(cai)創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)有(you)(you)(you)限(xian)責(ze)任公司(si)(si)、河(he)(he)南(nan)厚樸建業(ye)(ye)(ye)基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、中原金(jin)(jin)象投(tou)資(zi)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、河(he)(he)南(nan)聯創(chuang)華凱(kai)創(chuang)業(ye)(ye)(ye)投(tou)資(zi)基金(jin)(jin)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)、中原股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)公司(si)(si)。

信(xin)息來源：河(he)南證監局

從(cong)該局(ju)公(gong)布的處(chu)罰日(ri)期來看，均(jun)是今年11月8日(ri)做(zuo)出的決定，有關各家機(ji)構存在的問題中，多(duo)涉(she)(she)及(ji)未按(an)要求(qiu)向(xiang)中國(guo)基金業協會報送相關資料，其中涉(she)(she)及(ji)財務(wu)及(ji)貨幣資金不真實、不準確等情況。

如河南(nan)慧谷資(zi)產管理(li)有限(xian)公(gong)司就因(yin)為存在向中國證券投資(zi)基(ji)金業協會報(bao)送的2020年和2021年財務報(bao)告中，貨幣資(zi)金不真實、不準(zhun)確；未按照(zhao)基(ji)金業協會規定及(ji)時(shi)更新管理(li)人及(ji)其從業人員(yuan)的有關信息(xi)等問題被處罰。

從相關機(ji)構(gou)的(de)類型來看(kan)，多是私募股權投(tou)資(zi)機(ji)構(gou)，亦有在協會備案登記(ji)，多已(yi)涉及創業投(tou)資(zi)領域，本次河南證監局(ju)要(yao)求相關機(ji)構(gou)重視并整改，限(xian)期(qi)要(yao)求其(qi)提交書面(mian)整改報告(gao)。

多家機構有國資背景

從(cong)受處罰的八家機構(gou)股(gu)東(dong)(dong)背景來(lai)看，啟信(xin)寶數(shu)據顯示，多涉及國有資(zi)產股(gu)東(dong)(dong)，包括焦作財(cai)通創業投資(zi)有限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)司、河南(nan)農(nong)投產業投資(zi)有限(xian)公(gong)(gong)司、中原金象投資(zi)管理有限(xian)公(gong)(gong)司等，共計六家。

其中，多家(jia)國(guo)資(zi)系背后大股(gu)東為河南(nan)省財(cai)(cai)政廳，以中原股(gu)權投資(zi)管(guan)(guan)理有限(xian)公(gong)司(si)為例，公(gong)司(si)2015年(nian)12月(yue)成立(li)(li)，由(you)中原資(zi)管(guan)(guan)全資(zi)控股(gu)，并實繳20億元注冊資(zi)金(jin)。公(gong)開(kai)資(zi)料顯示，中原資(zi)管(guan)(guan)成立(li)(li)于(yu)2015年(nian)8月(yue)，是經河南(nan)省人民政府(fu)批準設立(li)(li)并經財(cai)(cai)政部和(he)銀監會備案的河南(nan)省唯(wei)一(yi)一(yi)家(jia)具有金(jin)融不良資(zi)產(chan)批量(liang)收購業(ye)務資(zi)質的地方資(zi)產(chan)管(guan)(guan)理公(gong)司(si)。

穿透(tou)來看，中原資(zi)管股東具(ju)體包括了華強資(zi)管、鄭州(zhou)發展投資(zi)集團、百瑞(rui)信托(tuo)、豫(yu)資(zi)控(kong)股、河(he)(he)南省農業綜合(he)開發有限公(gong)司、河(he)(he)南財(cai)政(zheng)廳(ting)、河(he)(he)南投資(zi)集團。

此外，還包含有(you)市(shi)級國有(you)資(zi)本，焦作(zuo)通財創(chuang)業(ye)投(tou)資(zi)有(you)限責任(ren)公司(si)(si)成立年限最久，早在2007年9月便(bian)已注冊(ce)成立，注冊(ce)資(zi)本1億元(yuan)。從股東結構看，焦作(zuo)市(shi)投(tou)資(zi)集團、焦作(zuo)市(shi)經濟(ji)技(ji)術開(kai)發有(you)限公司(si)(si)、昊(hao)華宇航化工有(you)限責任(ren)公司(si)(si)分別持股50%、20%、15%。

隨著各機(ji)構(gou)違(wei)規事項的披露，下一步將(jiang)進入(ru)整改(gai)期。此外，記者發現，從10月13日以來(lai)，河南證監(jian)局已(yi)鮮(xian)見行政監(jian)管信息通(tong)報，本次公布的違(wei)規機(ji)構(gou)數量為近一個(ge)月以來(lai)之最(zui)。

封面圖片來源：攝圖網-500769551