如今，在全(quan)球范(fan)圍內，越來越多(duo)的(de)投(tou)資(zi)機構(gou)重視可持續發展投(tou)資(zi)及ESG投(tou)資(zi)，良(liang)好的(de)ESG管理水平無疑(yi)可吸引更多(duo)投(tou)資(zi)機構(gou)的(de)青睞。

在提倡券商高質量發展的時(shi)代大背景下，國金證券積極(ji)響應國家(jia)戰略，不斷探索將(jiang)ESG理念貫穿公司(si)風險管理以及(ji)投資(zi)決策(ce)流程中，優先支持(chi)符合國家(jia)政策(ce)的ESG友好型產業，協(xie)助(zhu)企業實(shi)現綠色發展、轉型升級。

高度重視社會責任管理工作

國金(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)由原成(cheng)都建投(tou)與原國金(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)（即成(cheng)都證(zheng)(zheng)券(quan)）吸收合并(bing)后(hou)更名(ming)而成(cheng)。歷經30余年(nian)的發展，公司憑借長期超越行業(ye)的ROE水平，行業(ye)排名(ming)持續攀升(sheng)，至(zhi)2021年(nian)公司營收排名(ming)行業(ye)第21位，凈利(li)潤排名(ming)行業(ye)第22位。

近年(nian)來國(guo)金(jin)證(zheng)券積極踐(jian)行ESG發(fa)展(zhan)理念，由公(gong)司(si)發(fa)布的(de)《國(guo)金(jin)證(zheng)券2021年(nian)度ESG報告(gao)》向業界(jie)呈現了(le)公(gong)司(si)在(zai)2021年(nian)取得的(de)ESG成績單。

例如，在(zai)經濟績效方面(mian)(mian)，2021年國(guo)金(jin)證(zheng)券基本每股收益0.766元，每股社會貢獻值2.73元，為7家綠色(se)企(qi)業(ye)提供融資服務，融資規(gui)模達52.17億元；社會績效方面(mian)(mian)，2021年公(gong)(gong)司(si)員工(gong)(gong)總數4454人，員工(gong)(gong)培訓覆蓋率92.17%，員工(gong)(gong)人均培訓小(xiao)時(shi)(shi)數30.4小(xiao)時(shi)(shi)，開展公(gong)(gong)益性投教活(huo)動101場，共計覆蓋280.98萬(wan)人次；環境(jing)績效方面(mian)(mian)，2021年公(gong)(gong)司(si)單(dan)位(wei)面(mian)(mian)積耗(hao)電量75.48kWh/m2，單(dan)位(wei)面(mian)(mian)積耗(hao)水量1.09t/m2，單(dan)位(wei)面(mian)(mian)積溫室氣體排放(fang)量0.05tCO2e/m2，較2020年下降約5%，通過無紙(zhi)化OA協同辦公(gong)(gong)系(xi)統節(jie)省紙(zhi)張約400萬(wan)張。

公司(si)(si)高度重視社(she)會(hui)責任(ren)管(guan)理工作(zuo)，將社(she)會(hui)責任(ren)理念與(yu)自身的(de)發展戰略和經營活(huo)動緊(jin)密(mi)融合，通過(guo)構建并不(bu)斷完善(shan)公司(si)(si)董事會(hui)監督(du)決策、多(duo)部門及分支機構協同執行落實(shi)的(de)社(she)會(hui)責任(ren)管(guan)理架構及工作(zuo)機制，保障社(she)會(hui)責任(ren)工作(zuo)的(de)持(chi)續有效開(kai)展。

此外，公(gong)司持續完善人力資本發展、公(gong)司治理(li)、綠色金融等ESG議題(ti)的(de)管(guan)(guan)理(li)制度，明確了(le)各(ge)職能部(bu)門與業(ye)務部(bu)門對(dui)于ESG議題(ti)的(de)歸口管(guan)(guan)理(li)與職能劃分，由各(ge)相(xiang)關(guan)部(bu)門負責ESG管(guan)(guan)理(li)制度、管(guan)(guan)理(li)行(xing)動(dong)的(de)執(zhi)行(xing)及成果績(ji)效、優秀案(an)例的(de)報送，將(jiang)公(gong)司的(de)責任理(li)念和(he)對(dui)利益(yi)相(xiang)關(guan)方的(de)承諾(nuo)轉化為具體行(xing)動(dong)。

為ESG友好型企業提供投融資支持

2021年(nian)10月，國務院印發《2030年(nian)前碳達峰行動(dong)方(fang)案(an)》，把碳達峰、碳中和(he)納(na)入經(jing)濟社會發展(zhan)全局(ju)。對此，國金證券充分發揮自(zi)身在投(tou)行領(ling)域的(de)專業(ye)優勢(shi)，綜合運用綠色(se)(se)股權融(rong)資(zi)、綠色(se)(se)債券承(cheng)銷(xiao)等方(fang)式，為清潔能源、節(jie)能環保等領(ling)域的(de)綠色(se)(se)環保企業(ye)提供投(tou)融(rong)資(zi)支(zhi)持，協助(zhu)企業(ye)實現節(jie)能減排、綠色(se)(se)產業(ye)結構升級。

去年，國金(jin)證券助(zhu)力A股(gu)(gu)市(shi)場首家塑(su)料再生利(li)用(yong)碳(tan)中和概念(nian)公司在科創板上市(shi)。山東英科環保再生資源股(gu)(gu)份有限公司是一家塑(su)料循環利(li)用(yong)企業，每年利(li)用(yong)回收(shou)的塑(su)料再生制造120萬箱仿木線條，避免了(le)(le)200萬棵樹木被砍伐，同(tong)時(shi)實現了(le)(le)192萬噸的二氧化碳(tan)減排。

2021年7月，國金證券作為(wei)(wei)保薦機構及主(zhu)承(cheng)銷商，助力(li)英科再生在上(shang)交所科創板首(shou)發上(shang)市，募(mu)集資(zi)金7.3億元(yuan)，用于多個塑料(liao)循(xun)環利(li)用項目的建設，為(wei)(wei)全(quan)面推行循(xun)環經濟理念(nian)，構建多層次資(zi)源高效循(xun)環利(li)用體系，推進能源資(zi)源梯級(ji)利(li)用、廢物循(xun)環利(li)用提供(gong)了寶貴的經驗。

杭(hang)州大地(di)(di)海(hai)洋股份(fen)有限公司是(shi)一(yi)家專(zhuan)注于廢(fei)棄(qi)資(zi)源綜合(he)利用(yong)的(de)高新(xin)技術(shu)企業(ye)，秉承“綠色、循環(huan)、低(di)碳、環(huan)保”的(de)發展理念，大地(di)(di)海(hai)洋主營業(ye)務為危險(xian)廢(fei)物的(de)收(shou)集、資(zi)源化(hua)利用(yong)、無害化(hua)處(chu)(chu)置業(ye)務與(yu)電(dian)子廢(fei)物的(de)拆解處(chu)(chu)理業(ye)務，是(shi)我國“無廢(fei)城市(shi)”建設的(de)先行者和探路者。

2021年9月，國金證券作為(wei)保薦機構和承(cheng)銷商(shang)，助力大(da)地海洋于深交所創業板(ban)成(cheng)功上市，募(mu)集資(zi)金2.94億(yi)元(yuan)，募(mu)集資(zi)金將用于建設年產(chan)27萬噸廢棄(qi)(qi)資(zi)源綜合利用項目、智能立體(ti)倉庫項目和廢棄(qi)(qi)資(zi)源深化利用項目，進一步推動廢棄(qi)(qi)資(zi)源綜合利用效率，增強大(da)地海洋綜合利用能力。

當(dang)前，我國經濟已由(you)高速增長階段轉(zhuan)向高質量(liang)發(fa)展階段，國金證(zheng)券切實發(fa)揮金融支持(chi)實體(ti)經濟的(de)作用，通過為(wei)智能(neng)制(zhi)造、綠色制(zhi)造、先進(jin)(jin)制(zhi)造業(ye)(ye)相關企業(ye)(ye)提供融資(zi)服務(wu)，推動(dong)傳統產業(ye)(ye)轉(zhuan)型升級。2021年7月，公司作為(wei)保(bao)薦機構和(he)主(zhu)承(cheng)銷(xiao)商，助力全信(xin)股份向特定對象發(fa)行股票，募集資(zi)金3.2億(yi)元，幫(bang)助全信(xin)股份進(jin)(jin)一步實現國產化替代、精工(gong)強國的(de)目標。

將ESG風險管理融入業務實踐

據(ju)悉，國(guo)金證(zheng)券在實際經營(ying)中(zhong)將ESG風(feng)險管(guan)理切實付諸實踐，把ESG因素深度(du)融入投行業務立項、自營(ying)業務開展等實務中(zhong)。

《國(guo)金證券(quan)2021年度(du)ESG報告(gao)》指(zhi)出，ESG風險管理(li)(li)是踐(jian)行ESG理(li)(li)念(nian)的基礎，公司(si)(si)積極響應國(guo)家戰略(lve)，不斷探(tan)索(suo)將ESG理(li)(li)念(nian)貫穿到公司(si)(si)風險管理(li)(li)以及(ji)決策流程(cheng)中(zhong)，促進經濟、環(huan)境、社會的可(ke)持續發展(zhan)。2021年，公司(si)(si)持續加(jia)強ESG風險管理(li)(li)，將企業(ye)ESG因素(su)作為(wei)融資類(lei)業(ye)務(wu)(wu)和投行類(lei)業(ye)務(wu)(wu)立項(xiang)準(zhun)入的重點要素(su)之一(yi)，在對企業(ye)盡(jin)職(zhi)調(diao)查過程(cheng)中(zhong)考慮ESG相關因素(su)。

公(gong)司(si)建(jian)(jian)立了投融資業務(wu)和投行類(lei)業務(wu)的大(da)數據風險(xian)(xian)(xian)監(jian)測(ce)系統，對包含(han)ESG風險(xian)(xian)(xian)在內(nei)的各(ge)(ge)類(lei)輿情和重要事項進行自(zi)動(dong)監(jian)測(ce)、預警及提(ti)示(shi)，以便公(gong)司(si)各(ge)(ge)業務(wu)體(ti)系開展日常風險(xian)(xian)(xian)監(jian)測(ce)工作。同時，公(gong)司(si)建(jian)(jian)立了ESG風險(xian)(xian)(xian)的觸(chu)發及上報機制，業務(wu)部門發現重大(da)風險(xian)(xian)(xian)事件后(hou)，應及時報告風險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)理部，并制定后(hou)續管(guan)(guan)(guan)理措(cuo)施(shi)；風險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)(guan)理部將持續跟(gen)蹤和落實相關(guan)管(guan)(guan)(guan)理措(cuo)施(shi)，直(zhi)至風險(xian)(xian)(xian)解(jie)除。

公司(si)還建(jian)立了投(tou)行(xing)(xing)業務(wu)ESG風險(xian)(xian)(xian)管理的多層次架構，將(jiang)投(tou)行(xing)(xing)業務(wu)部門(men)作(zuo)為(wei)(wei)ESG風險(xian)(xian)(xian)管理的第一道防線，將(jiang)投(tou)行(xing)(xing)質量控制部作(zuo)為(wei)(wei)投(tou)行(xing)(xing)業務(wu)體系中(zhong)ESG風險(xian)(xian)(xian)管理的內控部門(men)，將(jiang)內核風控部、風險(xian)(xian)(xian)管理部、合規(gui)管理部等作(zuo)為(wei)(wei)公司(si)層面對投(tou)行(xing)(xing)業務(wu)ESG風險(xian)(xian)(xian)管理的專(zhuan)職內控部門(men)。

在(zai)投行業(ye)務(wu)開展過(guo)程中(zhong)(zhong)，公(gong)司(si)制(zhi)(zhi)定了投資銀行業(ye)務(wu)立項管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法(fa)、盡(jin)職調查(cha)指南、問核工作(zuo)(zuo)指引、內(nei)核管(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法(fa)等一系列管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)(zhi)度或操作(zuo)(zuo)規范，建立了投行業(ye)務(wu)開展過(guo)程中(zhong)(zhong)ESG風(feng)險的識別(bie)、評估、監控、應對、報(bao)告(gao)等管(guan)(guan)理(li)(li)機制(zhi)(zhi)。同時，公(gong)司(si)通(tong)過(guo)將ESG盡(jin)職調查(cha)要求和規范流程納入培訓內(nei)容，以加強(qiang)投行業(ye)務(wu)人員的ESG風(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)意識。

在(zai)自營業務開展過程(cheng)中，國金證券則是將(jiang)ESG評價(jia)體系(xi)納(na)入投資決策體系(xi)，并重(zhong)點(dian)關(guan)(guan)注(zhu)新興科創、節能(neng)環保、疫情(qing)防控(kong)領域投資機遇(yu)，重(zhong)視ESG相關(guan)(guan)風險識別和預防，防范ESG相關(guan)(guan)風險帶來的系(xi)統(tong)性不利影響。2021年，公司積極開展影響力(li)投資及(ji)綠色(se)債券投資，投資比亞迪疫情(qing)防控(kong)債和長江三峽集團綠色(se)可交(jiao)換公司債券等綠色(se)債券，助(zhu)力(li)ESG友好(hao)型產(chan)業發展。文(wen)/章迪

封(feng)面(mian)圖片來源：攝圖網(wang)_500566548