證(zheng)券行業(ye)是以(yi)專業(ye)創造價(jia)值、以(yi)服務積累信譽的(de)領域(yu)，人才是行業(ye)高質量發展的(de)第(di)一(yi)資源；培養德(de)才兼備的(de)高素質專業(ye)人才隊伍，既是行業(ye)行穩致遠(yuan)的(de)內在要求，也(ye)是建設中國特色現代(dai)資本市場的(de)基本保(bao)障。結(jie)合論(lun)壇主題，我就促進新時(shi)代(dai)證(zheng)券行業(ye)人才全面發展，分享幾點體會(hui)與思考，與大家交(jiao)流。

一、證券行業人才隊伍建設踏上新征程取得新進步

功以才成，業以才廣。證券行業機構是資本市場的核心中介，通過連接融資端與投資端發揮樞紐作用，成為人民共享經濟增長成果的重要渠道；證券服務面向實體經濟、面向千家萬戶，決定了證券人才素質既要重視“才”的鍛造，更要重視“德”的養成，只有打造一支德才兼備的人才隊伍，才能擔當起建功新時代的歷史使命。從1999年實施的第一版《證券法》開始，就對證券行業人才隊伍建設提出了具體規范，經過20多年的不斷完善，證券行業逐步形成了以《證券法》為基礎，以《證券公司監管條例》、證監會規章、規范性文件為主體，證券業協會自律規則為補充的規范體系。2020年實施的新版《證券法》，明確要求“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力”。今年2月證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)發布《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)基金經(jing)營機(ji)構(gou)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)及從(cong)(cong)業(ye)人員(yuan)監(jian)督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)辦(ban)法(fa)》，落實《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》要求從(cong)(cong)個人品(pin)行、任職(zhi)經(jing)歷、經(jing)營管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)能力、專業(ye)能力等方(fang)面(mian)對董監(jian)高及從(cong)(cong)業(ye)人員(yuan)的(de)基本任職(zhi)條件予以細化，區分人員(yuan)崗位(wei)(wei)和職(zhi)責實施分類(lei)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，進一步強(qiang)化經(jing)營機(ji)構(gou)人員(yuan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的(de)主體責任。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協會(hui)配套(tao)發布《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)人員(yuan)及從(cong)(cong)業(ye)人員(yuan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)規則》，建立(li)從(cong)(cong)業(ye)人員(yuan)專業(ye)水平測(ce)試和持續(xu)執(zhi)業(ye)記錄、誠信(xin)聲(sheng)(sheng)譽信(xin)息相結合的(de)登記管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度，形成全方(fang)位(wei)(wei)、全周期的(de)執(zhi)業(ye)聲(sheng)(sheng)譽激(ji)勵與誠信(xin)約束機(ji)制(zhi)。

截至2022年10月末，在協會登記的從業人員數量達到37.95萬人。近十年來證券從業人員專業素質不斷提升、優化，其中，證券投資分析師人數由2965人增加至4029人，增幅35.89%；證券投資顧問人數由26543人增加至76634人，增幅高達188.72%；保薦代表人數量由2404人增加至7800人，增幅高達224.46%。2021年從事投行業務人員規模增長約13%，平均人數為325人，7家證券公司投行業務人員配置超過1000人，其中，從事股權、債券融資業務人員合計占比超過投行人員總數的70%；2021年從事證券經紀業務、自營業務、研究及銷售業務、資產管理業務、資產托管業務的人員分別增長12%、24%、15%、4%和17%；近年來，證券公司高度重視合規風控工作，2021年內控人員規模增長近9%，在內控條線中合規與風控人員合計占比超過70%；近兩年證券公司信息技術人員均保持15%以上增幅，2021年達到20%。

二、證券行業人才隊伍建設擔當新使命邁向新目標

黨的二十(shi)大(da)報(bao)告提出健(jian)全資(zi)本市(shi)場功(gong)能(neng)，提高直接(jie)融資(zi)比重的目標任(ren)務，證券行業擔(dan)當新(xin)使(shi)命，在邁(mai)向新(xin)目標的新(xin)征程(cheng)上，需(xu)要從以(yi)下四(si)個(ge)方面(mian)加強人才隊伍(wu)建設：

一是突出以專業創造價值。專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)是(shi)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員立(li)身之(zhi)本，也是(shi)合格(ge)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)才的身份證(zheng)明。首先證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員應(ying)當(dang)具(ju)備從(cong)(cong)(cong)事證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)所需(xu)的專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)能力，熟練掌握(wo)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)法律法規和(he)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)基(ji)(ji)礎(chu)知(zhi)識(shi)(shi)，通過(guo)(guo)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)水平測試，具(ju)有從(cong)(cong)(cong)事證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)的基(ji)(ji)本技能；其(qi)次(ci)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員應(ying)當(dang)通過(guo)(guo)實踐鍛煉和(he)培(pei)養，久久為功養成專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)主義精(jing)神、合規風(feng)險意(yi)識(shi)(shi)，以工匠精(jing)神、長期目標為客戶創(chuang)造(zao)價(jia)值，克服(fu)急功近利、投機(ji)取巧的心態(tai)；其(qi)三證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從(cong)(cong)(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)員不是(shi)從(cong)(cong)(cong)事“推銷(xiao)員”角色的簡(jian)單勞動，而是(shi)要在(zai)專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)服(fu)務(wu)中(zhong)帶來客戶價(jia)值增長，必須掌握(wo)為客戶提供“個性(xing)化(hua)服(fu)務(wu)”的專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)本領，在(zai)“量(liang)身定(ding)制(zhi)”中(zhong)體(ti)(ti)現專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)能力，在(zai)解(jie)決“疑難雜(za)癥”中(zhong)體(ti)(ti)現專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)水平，在(zai)為客戶創(chuang)造(zao)價(jia)值中(zhong)體(ti)(ti)現專(zhuan)(zhuan)(zhuan)業(ye)(ye)(ye)(ye)價(jia)值。

二是突出以責任形成聲譽。責(ze)(ze)任(ren)(ren)是證券(quan)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)行(xing)穩致遠(yuan)的(de)“壓(ya)艙石”，證券(quan)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員應當(dang)(dang)審慎履行(xing)專業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)、積(ji)極(ji)承擔(dan)社(she)會(hui)(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)，珍視(shi)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)聲譽(yu)、厚積(ji)聲譽(yu)資本。中介機構歸位盡責(ze)(ze)是全(quan)面實行(xing)注(zhu)冊制(zhi)的(de)關(guan)鍵(jian)環節，也是健全(quan)資本市(shi)場功能的(de)基礎設施(shi)，證券(quan)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員作(zuo)為(wei)資本市(shi)場“看門人(ren)(ren)(ren)機制(zhi)”的(de)執(zhi)行(xing)者(zhe)，在投(tou)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務中應當(dang)(dang)認真履行(xing)核(he)查把關(guan)的(de)專業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)，在財富管理(li)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務中應當(dang)(dang)認真落實為(wei)客戶負(fu)責(ze)(ze)的(de)信(xin)義義務。新版(ban)證券(quan)法、刑(xing)法修(xiu)正案等進一步健全(quan)證券(quan)違(wei)法違(wei)規行(xing)為(wei)的(de)罰則(ze)體(ti)(ti)系(xi)(xi)，強化全(quan)方位立體(ti)(ti)追責(ze)(ze)機制(zhi)，形成(cheng)過責(ze)(ze)相當(dang)(dang)的(de)問責(ze)(ze)體(ti)(ti)系(xi)(xi)，執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)履行(xing)狀況將成(cheng)為(wei)證券(quan)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員重(zhong)要的(de)聲譽(yu)資本。協會(hui)(hui)(hui)作(zuo)為(wei)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)自律(lv)組織，在實施(shi)從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員分類登記、專業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)水平與執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)信(xin)息管理(li)、項目(mu)執(zhi)行(xing)質量(liang)評價等市(shi)場化約束機制(zhi)的(de)同(tong)時，引導行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)及從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員積(ji)極(ji)服務國(guo)家發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)戰(zhan)略，推動履行(xing)社(she)會(hui)(hui)(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)與業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)務良性(xing)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)相融合，踐(jian)行(xing)新發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)理(li)念(nian)，積(ji)極(ji)服務鄉村振興，參與社(she)會(hui)(hui)(hui)公益，促進協調發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)共享發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，健全(quan)完善從(cong)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人(ren)(ren)(ren)員執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)行(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)治理(li)體(ti)(ti)系(xi)(xi)，形成(cheng)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)責(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)聲譽(yu)激勵與約束機制(zhi)。

三是突出以服務建立信任。服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)是證(zheng)券(quan)行(xing)業(ye)基業(ye)長青的“生命線(xian)”。證(zheng)券(quan)公司(si)作為連通投(tou)資(zi)與融(rong)(rong)資(zi)兩端的核(he)心(xin)中介，服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)面(mian)向(xiang)實體(ti)(ti)經濟和(he)(he)千家萬戶(hu)，應當把服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)著力點放在踐(jian)行(xing)新(xin)發(fa)(fa)(fa)展理(li)念、促(cu)進(jin)(jin)高質量發(fa)(fa)(fa)展上，不斷優(you)化(hua)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)質量和(he)(he)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)水(shui)平，全面(mian)提升綜合(he)金融(rong)(rong)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)能(neng)力，聚(ju)焦服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)“硬科技”、創業(ye)創新(xin)、“專(zhuan)精特(te)(te)新(xin)”企業(ye)的融(rong)(rong)資(zi)需求，推動國(guo)(guo)有資(zi)本和(he)(he)國(guo)(guo)有企業(ye)做(zuo)強做(zuo)優(you)做(zuo)大(da)，促(cu)進(jin)(jin)民(min)營(ying)經濟發(fa)(fa)(fa)展壯大(da)；聚(ju)力增(zeng)加居民(min)財(cai)產(chan)性收(shou)(shou)入、擴(kuo)大(da)中等(deng)收(shou)(shou)入人群，推動財(cai)富管理(li)和(he)(he)買方投(tou)顧(gu)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)發(fa)(fa)(fa)展，以客戶(hu)為中心(xin)精細刻畫(hua)不同客群特(te)(te)征，借助數(shu)字化(hua)賦能(neng)，發(fa)(fa)(fa)揮證(zheng)券(quan)行(xing)業(ye)不同業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)線(xian)的產(chan)品創設優(you)勢，更好服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)客戶(hu)財(cai)富管理(li)差(cha)異化(hua)需求，探(tan)索建設為客戶(hu)提供個性化(hua)、定制化(hua)服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)的人才團隊，打造具有買方服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)理(li)念和(he)(he)標準服(fu)務(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)(wu)體(ti)(ti)系的高水(shui)平投(tou)資(zi)顧(gu)問隊伍(wu)。

四是突出以質量贏得競爭。執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)質量(liang)(liang)(liang)是證券(quan)公司(si)(si)核(he)心競(jing)(jing)爭力(li)，人(ren)是質量(liang)(liang)(liang)致勝的(de)(de)(de)(de)根本。隨著全(quan)市(shi)(shi)場注冊制(zhi)的(de)(de)(de)(de)推行和資本市(shi)(shi)場功能(neng)的(de)(de)(de)(de)健全(quan)，證券(quan)行業(ye)(ye)(ye)(ye)發展生態將從(cong)“數量(liang)(liang)(liang)競(jing)(jing)爭”轉向(xiang)(xiang)(xiang)“質量(liang)(liang)(liang)競(jing)(jing)爭”轉變，證券(quan)中介服務(wu)方(fang)向(xiang)(xiang)(xiang)將從(cong)“可批性(xing)(xing)”向(xiang)(xiang)(xiang)“可投性(xing)(xing)”轉變，人(ren)員(yuan)素質與執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)質量(liang)(liang)(liang)將形(xing)成(cheng)(cheng)密切(qie)正相關關系(xi)，甚(shen)至成(cheng)(cheng)為(wei)決定經營成(cheng)(cheng)敗的(de)(de)(de)(de)關鍵因素。建立以(yi)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)質量(liang)(liang)(liang)為(wei)導(dao)向(xiang)(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)(de)績(ji)效考評制(zhi)度，是證券(quan)公司(si)(si)在(zai)新發展階段擔當新使命的(de)(de)(de)(de)必然要求；在(zai)以(yi)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)質量(liang)(liang)(liang)為(wei)導(dao)向(xiang)(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)(de)治(zhi)理(li)體(ti)系(xi)中，專業(ye)(ye)(ye)(ye)水平(ping)與執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)行為(wei)并(bing)重的(de)(de)(de)(de)要求更加突(tu)出(chu)，執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)信(xin)息與執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)聲譽(yu)(yu)持(chi)續(xu)積累(lei)的(de)(de)(de)(de)特點更加突(tu)出(chu)，因此，應當從(cong)公司(si)(si)治(zhi)理(li)和行業(ye)(ye)(ye)(ye)治(zhi)理(li)兩(liang)個層面，進一步(bu)優化人(ren)員(yuan)管理(li)制(zhi)度機制(zhi)，建設(she)人(ren)員(yuan)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)全(quan)過程(cheng)信(xin)息記(ji)錄數據庫，建立從(cong)初始水平(ping)登記(ji)與持(chi)續(xu)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)記(ji)錄全(quan)鏈條、多維度、全(quan)周期的(de)(de)(de)(de)信(xin)息記(ji)錄，實現人(ren)員(yuan)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)信(xin)息管理(li)的(de)(de)(de)(de)集中性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)、準確(que)性(xing)(xing)、及時(shi)性(xing)(xing)，形(xing)成(cheng)(cheng)執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)質量(liang)(liang)(liang)與執(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)聲譽(yu)(yu)的(de)(de)(de)(de)激勵與約(yue)束機制(zhi)。

三、推動證券行業人才隊伍高質量發展新實踐

證券行(xing)(xing)(xing)業治理是涵蓋行(xing)(xing)(xing)政監管(guan)(guan)、自(zi)(zi)(zi)律(lv)管(guan)(guan)理、公司自(zi)(zi)(zi)治三(san)位(wei)(wei)一體的(de)有(you)機統一體，三(san)者(zhe)相互補位(wei)(wei)、有(you)效(xiao)銜接(jie)，在(zai)行(xing)(xing)(xing)業人才培養中形(xing)成治理合力。近年來(lai)，協會(hui)在(zai)監管(guan)(guan)部門指導(dao)下，履行(xing)(xing)(xing)“自(zi)(zi)(zi)律(lv)、服務、傳導(dao)”的(de)職能，堅(jian)持自(zi)(zi)(zi)律(lv)管(guan)(guan)理與(yu)行(xing)(xing)(xing)政監管(guan)(guan)的(de)差異化定(ding)位(wei)(wei)，以文化引(yin)領、專業培養、責任(ren)擔當、聲譽(yu)激(ji)勵為向導(dao)，推動證券行(xing)(xing)(xing)業人才隊伍高質量(liang)發展(zhan)的(de)新實踐。

一是加強文化引領，推動形成合規、誠信、專業、穩健的發展理念。2019年證券基金行業文化建設動員大會以來，協會先后發布了《證券行業文化建設十要素》、《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》等自律規則，引導證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業能力建設有機結合。3年來，行業文化建設百花齊放、氣象萬千。116家證券公司公布展示文化建設配套制度建設與提升計劃；50多家證券公司將文化建設納入公司章程；53家證券公司明確在績效考核中增加文化建設相關指標，79家證券公司設立了文化建設專項經費；71家證券公司董事長、總經理接受媒體訪談，發表文化建設研究文章近200篇。34家證券公司被評為2021年度行業文化建設A類、B類公司(si)，獲得證(zheng)券公司(si)監管評(ping)價加分。

二是加強專業培養，發揮自律管理先行一步的示范作用。隨著注冊制改革的全面深化，行業機構和從業人員對業務標準、業務規范的專業需求在不斷加大，今年以來圍繞證監會發布的監管規定和最高人民法院出臺的司法規定，協會組織行業專家配套制定了6個方面的(de)(de)業(ye)(ye)(ye)務標(biao)準和業(ye)(ye)(ye)務規范(fan)(fan)，為(wei)行業(ye)(ye)(ye)機構(gou)和從(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)樹立“怎樣(yang)做對”、“怎樣(yang)做好”的(de)(de)專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)標(biao)桿和示(shi)范(fan)(fan)標(biao)準，持續發(fa)揮自律管理的(de)(de)補(bu)位、平衡、傳導作(zuo)用，推動形(xing)成原則(ze)(ze)性規定和操作(zuo)性細則(ze)(ze)兼(jian)具的(de)(de)業(ye)(ye)(ye)務規范(fan)(fan)體系，引導從(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)圍繞保薦、定價、承銷提高專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)能力；同(tong)時(shi)以業(ye)(ye)(ye)務項目執(zhi)行和專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)操守(shou)執(zhi)行為(wei)評價基礎(chu)，建(jian)立投行業(ye)(ye)(ye)務執(zhi)業(ye)(ye)(ye)質量評價體系，將保障執(zhi)業(ye)(ye)(ye)質量的(de)(de)三道防線責(ze)任(ren)明(ming)確到人，構(gou)建(jian)從(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)聲譽激勵與約束機制，促進從(cong)業(ye)(ye)(ye)人員(yuan)形(xing)成崇尚信義(yi)、忠實責(ze)任(ren)、專(zhuan)業(ye)(ye)(ye)致勝、聲譽至(zhi)上的(de)(de)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)理念。

三是加強責任擔當，發揮好資本市場“看門人”作用。在注冊制改革背景下，協會從中介機構專業責任、社會責任等方面完善行業責任體系建設，以壓實中介機構責任為導向，在各個證券業務條線初步建立起體系化、模塊化的自律規則體系，創新運用管理性規則、指導性規則以及示范實踐等多種規則形式，發揮自律管理先行一步的示范作用，進一步厘清中介機構職責邊界，促進中介機構歸位盡責、勤勉盡責，引導證券公司發揮好“看門人”作用。同時發揮自律規則“指揮棒”作用，督促行業積極履行社會責任。截至目前102家證券公司結對幫扶343個國家級脫貧縣，助(zhu)力區域協調發展和(he)鄉村振(zhen)興建設。

四是加強聲譽激勵，引導形成誠實守信、勤勉盡責的職業操守。發布《證券行業誠信準則》《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，著力搭建以誠信準則、聲譽風險防控、聲譽信息管理等基本規則為基礎，以各類業務具體執業標準、操作指南為支撐的分類分層執業聲譽管理規則體系，豐富和細化正負面執業聲譽信息類型和內容，依托協會會員和從業人員管理系統建設，完善行業執業聲譽信息庫，搭建具有公信力的執業聲譽信息歸集展示平臺，提供執業聲譽信息多維度查詢，引導形成珍視執業聲譽的行業生態，推動形成對從業人員的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。新版《證券法》實施以來，協會累計記錄從業人員違法失信信息1310條、其他負面執業聲譽信息751條、表彰獎勵及其他正面執業聲譽信息491條(tiao)；對(dui)于存在(zai)(zai)負面執業(ye)聲(sheng)譽信(xin)息的從業(ye)人(ren)員，協會要求所(suo)在(zai)(zai)公司提(ti)出具體方案予以(yi)特別(bie)管理，并(bing)通過(guo)加強監(jian)督檢查等方式予以(yi)重點關注，引導形(xing)成守信(xin)激勵、失(shi)信(xin)約束的行業(ye)生態。

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