12月(yue)2日，據(ju)企業(ye)預警(jing)通，交易(yi)(yi)商協會公(gong)告(gao)，長城(cheng)(cheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)股份有限公(gong)司作(zuo)為資產(chan)管理計劃管理人，于2021年3月(yue)至11月(yue)期間，安排開展了所管理的(de)兩(liang)個(ge)產(chan)品(pin)(pin)賬戶之間數百(bai)筆(bi)的(de)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易(yi)(yi)，相(xiang)(xiang)關交易(yi)(yi)規(gui)(gui)避了監管規(gui)(gui)定，不(bu)反(fan)映(ying)長城(cheng)(cheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)真實交易(yi)(yi)需求或對(dui)(dui)標的(de)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)實際價(jia)值的(de)真實判斷，而是以調節產(chan)品(pin)(pin)間損益(yi)為目的(de)。長城(cheng)(cheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)未能及時(shi)有效發現違規(gui)(gui)交易(yi)(yi)的(de)情(qing)況，也反(fan)映(ying)出(chu)公(gong)司交易(yi)(yi)相(xiang)(xiang)關內控制(zhi)度不(bu)完善。長城(cheng)(cheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)行為違反(fan)了銀行間債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)市場相(xiang)(xiang)關自律(lv)管理規(gui)(gui)則。經(jing)自律(lv)處分會議審議，對(dui)(dui)長城(cheng)(cheng)證券(quan)(quan)(quan)(quan)予以警(jing)告(gao)，責令其針(zhen)對(dui)(dui)本次事件中暴露出(chu)的(de)問題進(jin)行全面深入(ru)的(de)整(zheng)改；對(dui)(dui)公(gong)司投(tou)資經(jing)理汪東潔(jie)予以誡勉談(tan)話。（21財經(jing)）