每經記者｜王晶    每經實習記者｜孔澤思    每經編輯｜張海妮 ;   

11月28日，*ST紫(zi)晶（SH688086，股價3.31元，市(shi)值6.3億元）一(yi)場未正常披露(lu)的(de)“臨時董事(shi)(shi)會”引起了監管(guan)關注。當晚，上海證券交(jiao)易(yi)所(suo)火速(su)發函上市(shi)公司，稱收到相(xiang)關董事(shi)(shi)提供的(de)“第三屆董事(shi)(shi)會臨時董事(shi)(shi)會會議(yi)決(jue)議(yi)”，審議(yi)通過罷(ba)免董事(shi)(shi)長鄭穆、選舉李小勇為新任董事(shi)(shi)長的(de)議(yi)案(an)，并要求公司說明(ming)相(xiang)關情況。

12月7日晚，這場(chang)風(feng)波的回應來了。不過“臨(lin)時董(dong)事會”的召開及會議議案是否合法合規(gui)，在分作兩(liang)派的董(dong)事的各自表達中，成為一場(chang)“羅生(sheng)門”。

不(bu)過，不(bu)管最終結果如何，風波(bo)已暫告一段落。7日晚(wan)間(jian)公(gong)司(si)同(tong)時披露，在會上“當選”董事長的董事李小(xiao)勇已提交辭職報告，不(bu)再擔任公(gong)司(si)任何職務。

“臨時董事會”風波

12月(yue)7日晚，一則姍姍來遲的公(gong)告(gao)回應了公(gong)司11月(yue)底(di)的風(feng)波。

11月19日，紫晶(jing)存儲董(dong)(dong)事(shi)(shi)溫華生在“紫晶(jing)董(dong)(dong)監(jian)高工作溝通(tong)”微信群(qun)提議緊急召開臨(lin)時董(dong)(dong)事(shi)(shi)會，溝通(tong)公司狀況(kuang)及商議下一步對策(ce)方(fang)案(an)、選(xuan)舉新任董(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)等事(shi)(shi)項(xiang)，李小勇(yong)與獨立董(dong)(dong)事(shi)(shi)王憑慧、倪炳明、葛勇(yong)回(hui)復支持召開臨(lin)時董(dong)(dong)事(shi)(shi)會，董(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)兼董(dong)(dong)秘鄭穆未(wei)在群(qun)內回(hui)復。

當天下午，溫(wen)華生在(zai)上(shang)述群內發起騰(teng)訊會(hui)議“紫(zi)晶(jing)(jing)臨(lin)時董(dong)(dong)監高會(hui)議”，董(dong)(dong)事溫(wen)華生、李小(xiao)勇與獨立(li)董(dong)(dong)事王(wang)憑慧(hui)、倪炳明、葛勇以及(ji)公司高級管理人員魏強、武(wu)卓出(chu)席。公告表示(shi)，“紫(zi)晶(jing)(jing)臨(lin)時董(dong)(dong)監高會(hui)議”會(hui)議紀要未(wei)向公司及(ji)全(quan)體董(dong)(dong)事送達(da)，董(dong)(dong)事長鄭穆及(ji)其他董(dong)(dong)事未(wei)收(shou)到“紫(zi)晶(jing)(jing)臨(lin)時董(dong)(dong)監高會(hui)議”會(hui)議紀要及(ji)決議。

11月26日，溫(wen)華生通過郵件向(xiang)公(gong)司及其他董(dong)(dong)(dong)事發(fa)出《關(guan)于召(zhao)開臨時(shi)董(dong)(dong)(dong)事會(hui)的(de)提議(yi)(yi)(yi)函(han)及議(yi)(yi)(yi)案(an)》，要(yao)求公(gong)司應不(bu)晚(wan)于11月28日召(zhao)開本次董(dong)(dong)(dong)事會(hui)臨時(shi)會(hui)議(yi)(yi)(yi)。鄭穆(mu)確認收到(dao)當日發(fa)出的(de)《關(guan)于召(zhao)開臨時(shi)董(dong)(dong)(dong)事會(hui)的(de)提議(yi)(yi)(yi)函(han)及議(yi)(yi)(yi)案(an)》，截至(zhi)回函(han)日，鄭穆(mu)尚未(wei)就《關(guan)于召(zhao)開臨時(shi)董(dong)(dong)(dong)事會(hui)的(de)提議(yi)(yi)(yi)函(han)及議(yi)(yi)(yi)案(an)》召(zhao)集、召(zhao)開臨時(shi)董(dong)(dong)(dong)事會(hui)。

11月27日，公(gong)司董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)羅鐵威、鐘國裕與李(li)燕霞(xia)向溫(wen)華生等5名(ming)提(ti)(ti)議(yi)召(zhao)(zhao)(zhao)開(kai)臨時董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會的董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)（以下簡稱“溫(wen)華生等人(ren)(ren)”）回復：“本(ben)人(ren)(ren)及(ji)其他董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)、公(gong)司在11月19日未收(shou)到任(ren)何(he)關于(yu)(yu)緊(jin)急召(zhao)(zhao)(zhao)開(kai)臨時董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會的書面(mian)提(ti)(ti)案(an)(an)。對(dui)于(yu)(yu)提(ti)(ti)議(yi)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)于(yu)(yu)11月26日發出(chu)《關于(yu)(yu)召(zhao)(zhao)(zhao)開(kai)臨時董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會的提(ti)(ti)議(yi)函及(ji)議(yi)案(an)(an)》，董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長根據《公(gong)司法(fa)》第一(yi)百(bai)一(yi)十條、《公(gong)司章程》第一(yi)百(bai)一(yi)十七條規定，應(ying)當于(yu)(yu)收(shou)到該提(ti)(ti)議(yi)后10天內，召(zhao)(zhao)(zhao)集和(he)主持(chi)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會會議(yi)。現(xian)因董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長尚未作(zuo)為(wei)召(zhao)(zhao)(zhao)集人(ren)(ren)向全體董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)發出(chu)召(zhao)(zhao)(zhao)開(kai)通知，任(ren)何(he)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)均無權擅自召(zhao)(zhao)(zhao)集、召(zhao)(zhao)(zhao)開(kai)本(ben)次董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會。”

11月28日(ri)，溫(wen)(wen)華(hua)(hua)生用微信群以及郵件通知“溫(wen)(wen)華(hua)(hua)生等人(ren)共同(tong)推舉溫(wen)(wen)華(hua)(hua)生代為召(zhao)集本次臨時董(dong)事(shi)會(hui)”，并決(jue)定(ding)于當天(tian)下午5點召(zhao)開臨時董(dong)事(shi)會(hui)。而后(hou)在會(hui)上，溫(wen)(wen)華(hua)(hua)生等作出“罷(ba)免現任董(dong)事(shi)長(chang)(chang)鄭穆，選舉李小(xiao)勇為公司新任董(dong)事(shi)長(chang)(chang)”的臨時董(dong)事(shi)會(hui)決(jue)議。

根(gen)據公告，11月(yue)28日公司收到上交所《監(jian)管(guan)工作函》，獲悉溫華生在(zai)“紫晶(jing)董(dong)監(jian)高工作溝通(tong)”微信群召(zhao)開了臨時董(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議。隨后，紫晶(jing)存(cun)儲向全體董(dong)事(shi)送(song)達《監(jian)管(guan)工作函》，鄭穆及其他董(dong)事(shi)獲悉本(ben)次臨時董(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議審議內容(rong)及表決情況(kuang)。

靴子仍未落地

上市公(gong)(gong)司(si)更換高管的(de)(de)理由數(shu)(shu)不勝數(shu)(shu)，但如紫(zi)晶(jing)存儲(chu)這般，過半數(shu)(shu)的(de)(de)董事強(qiang)硬要求董事長下臺(tai)的(de)(de)卻不多見。在回復公(gong)(gong)告(gao)中，針對本(ben)次會議(yi)是(shi)否符合《公(gong)(gong)司(si)法》《公(gong)(gong)司(si)章程》的(de)(de)相關規定，兩派(pai)也是(shi)各執一詞。

溫華生(sheng)等人認為，鄭穆的多項違規行為給公司造成了(le)損失，且鄭穆近期(qi)屢被監管點名。其中(zhong)，11月18日中(zhong)國證監會(hui)下發了(le)《行政處罰及(ji)市場禁入事先告知(zhi)書》，擬對(dui)鄭穆采取終身(shen)市場禁入措施；11月21日上(shang)交所下發了(le)《關(guan)于(yu)擬對(dui)廣東(dong)紫晶信息存儲技術股份有限(xian)公司及(ji)有關(guan)責(ze)(ze)任(ren)人予(yu)(yu)以(yi)紀(ji)律處分的通(tong)知(zhi)》，擬對(dui)鄭穆予(yu)(yu)以(yi)公開譴責(ze)(ze)，并認定其終身(shen)不適合擔任(ren)上(shang)市公司董(dong)監高。

自紫(zi)晶存儲今(jin)年2月(yue)被立案調(diao)查，3月(yue)曝光(guang)違規擔保(bao)等行(xing)為后，中信建投證(zheng)券(quan)對公(gong)司公(gong)章(zhang)、銀行(xing)U盾等重要印(yin)鑒(jian)資料實施(shi)了協助監管(guan)，雙方需(xu)配(pei)合（鑰匙+密碼）方可(ke)打(da)開保(bao)險箱，使用上述(shu)重要印(yin)鑒(jian)。

溫(wen)華生等(deng)(deng)人表示，11月24日，中信建投相關人員得悉，公司可能已通過非正常方式(shi)取走保險箱內(nei)的(de)重(zhong)要資料。溫(wen)華生等(deng)(deng)人不能確定公司公章、銀行U盾(dun)等(deng)(deng)公司重(zhong)要印鑒是否(fou)處于正常管理狀態，以及公司是否(fou)有(you)其他重(zhong)大違(wei)規行為出(chu)現。

溫華生等人認為公司當前可能存在相(xiang)當大的風險(xian)，必須盡快選舉(ju)新任董事長并(bing)更換法人代表(biao)。

而針對召開“臨時(shi)董(dong)(dong)事會(hui)”是否合(he)法合(he)規，以(yi)溫華(hua)生為(wei)代(dai)表(biao)(biao)的5名董(dong)(dong)事和以(yi)鄭(zheng)穆為(wei)代(dai)表(biao)(biao)的4名董(dong)(dong)事各(ge)執一詞，雙方(fang)列(lie)明眾多(duo)理由，均表(biao)(biao)示己方(fang)行為(wei)合(he)法合(he)規。

這個“羅生門”事(shi)件尚未(wei)有定論，但其中一方已(yi)選(xuan)擇離(li)場。7日(ri)晚間(jian)，紫晶(jing)存(cun)儲同時披露，在會(hui)(hui)(hui)上(shang)“當選(xuan)”董(dong)事(shi)長(chang)的董(dong)事(shi)李(li)小勇已(yi)辭(ci)去公司第三屆董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)董(dong)事(shi)、董(dong)事(shi)會(hui)(hui)(hui)提名委員會(hui)(hui)(hui)委員職(zhi)務，不再擔任公司任何職(zhi)務。

一(yi)場陷入(ru)羅生門的“臨時董事(shi)會(hui)”，暴露出紫(zi)晶存儲管理(li)團隊和(he)內部控(kong)制的諸(zhu)多問題，12月8日(ri)上午，記(ji)者致電(dian)上市公司(si)，并按對方要求將采訪函發送(song)至郵箱，但截至發稿未(wei)獲得回應。

針對(dui)公(gong)司的回復，上(shang)交所7日再次發(fa)來監(jian)管函，要求上(shang)市(shi)公(gong)司全體董監(jian)高應當勤勉盡責(ze)，加強公(gong)司治理和規范運作，完(wan)善內部控制和公(gong)章(zhang)管理制度，采取(qu)切實措(cuo)施維護上(shang)市(shi)公(gong)司生產經營穩定及信息披露(lu)秩序，保障上(shang)市(shi)公(gong)司資金財(cai)產安全；積極采取(qu)有效(xiao)措(cuo)施，維護上(shang)市(shi)公(gong)司與中小股東(dong)的合法權益(yi)。

封(feng)面(mian)圖片來源(yuan)：攝圖網-501545330