每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

據《每日(ri)經濟新聞》記者對(dui)證監(jian)會、各(ge)地證監(jian)局、滬(hu)深京交(jiao)易所、全(quan)國股(gu)轉(zhuan)公(gong)司(si)、中證協、交(jiao)易商(shang)(shang)協會、人民(min)銀行及(ji)其分支機(ji)(ji)構(gou)、國家外匯管理(li)局及(ji)其分支機(ji)(ji)構(gou)等官網梳理(li)統計，在剛剛過去的11月(yue)，證券(quan)(quan)行業（含(han)券(quan)(quan)商(shang)(shang)、分支機(ji)(ji)構(gou)和從業人員）共(gong)收到65張罰單，涉(she)及(ji)28家券(quan)(quan)商(shang)(shang)。

將(jiang)分支機(ji)構與(yu)從業(ye)人員罰單歸屬券(quan)(quan)(quan)商整體計算，這65張(zhang)(zhang)(zhang)罰單中，華金證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)有7張(zhang)(zhang)(zhang)，粵(yue)開證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)有6張(zhang)(zhang)(zhang)，中信建投有6張(zhang)(zhang)(zhang)，招商證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)有5張(zhang)(zhang)(zhang)。此外，聯儲(chu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、中信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)各3張(zhang)(zhang)(zhang)；安(an)信證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安(an)、民生證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)海證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、金元證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、長城證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、國(guo)新證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、五礦證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)各兩(liang)張(zhang)(zhang)(zhang)。

從受罰原因來看(kan)，這65張(zhang)罰單中(zhong)，投行業務違(wei)規(gui)(gui)的有(you)32張(zhang)，占比近一(yi)半；另(ling)外(wai)(wai)，內控合規(gui)(gui)不(bu)到位有(you)13張(zhang)；違(wei)反外(wai)(wai)匯賬(zhang)戶管理規(gui)(gui)定(ding)的有(you)7張(zhang)；從業人(ren)員違(wei)規(gui)(gui)炒股的有(you)6張(zhang)；經紀業務違(wei)規(gui)(gui)的有(you)5張(zhang)。

華金證券罰單數量最多

在(zai)(zai)過去的11月，監管對于投行業務領域(yu)(yu)的罰(fa)單(dan)(dan)數量(liang)釋放了(le)濃(nong)濃(nong)的強監管意味。在(zai)(zai)11月的65張罰(fa)單(dan)(dan)中，投行領域(yu)(yu)就含有(you)32張，涉及14家券商(shang)。其中，涉及華金證券的罰(fa)單(dan)(dan)數量(liang)最多(duo)，達7張。

證監會表示，今年初，對8家(jia)證券(quan)公(gong)司(si)投行內部(bu)控制及(ji)廉潔從業(ye)情(qing)況(kuang)開展了(le)專項(xiang)檢查(cha)。對違規問(wen)題多、情(qing)節(jie)嚴重的華金證券(quan)，采取責令(ling)改(gai)正、暫停保薦和公(gong)司(si)債券(quan)承(cheng)銷業(ye)務(wu)3個月的行政監管(guan)(guan)措施，要求(qiu)公(gong)司(si)立(li)即全面(mian)整改(gai)，著(zhu)力(li)加強投行管(guan)(guan)控。

華金證券主要違規(gui)表現為投資銀行類業(ye)務(wu)內部(bu)控制(zhi)不(bu)完善(shan)，存在內控組織架構不(bu)健全(quan)、對投行項目(mu)團隊管控不(bu)力、合規(gui)人員配備不(bu)足(zu)、未嚴格落實收入(ru)遞延支付機(ji)制(zhi)、“三(san)道(dao)防(fang)線”關鍵(jian)節點把關失效等(deng)問題(ti)；廉潔(jie)從(cong)業(ye)風險防(fang)控機(ji)制(zhi)不(bu)完善(shan)；未按廉潔(jie)從(cong)業(ye)規(gui)定聘請第三(san)方機(ji)構。

另外，證監(jian)會還對違(wei)規情節(jie)相對較輕的民生證券、國泰君安、聯儲證券、華安證券、招(zhao)商證券5家公司分別采取(qu)了責令改正(zheng)、出(chu)具警示(shi)函(han)等行(xing)政監(jian)管措施，要求針(zhen)對性解決內控短板問題(ti)。

除了前述因(yin)證監會專(zhuan)項(xiang)檢查(cha)受(shou)到監管(guan)措施(shi)的券(quan)(quan)商(shang)外(wai)，今年11月，江海證券(quan)(quan)、中信(xin)建投、宏信(xin)證券(quan)(quan)、川(chuan)財證券(quan)(quan)、安(an)信(xin)證券(quan)(quan)等也(ye)有因(yin)投行(xing)業(ye)務違規而(er)收到罰單的情形。

兩券商內控合規不到位

在投行業務(wu)罰(fa)單占據(ju)半(ban)邊天的同時，券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)和分支機構及從業人員內控(kong)合規(gui)相關的罰(fa)單也不容忽視。據(ju)記者統(tong)計(ji)，11月(yue)65張罰(fa)單中(zhong)，有(you)13張指向內控(kong)合規(gui)存在問題，包(bao)括匯豐前海、粵開證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)信證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、金元(yuan)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)金公司等9家(jia)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)（含分支機構或從業人員）。

首先在(zai)券商方面，北京證監局指(zhi)出，中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公(gong)司(si)子公(gong)司(si)及管理(li)的(de)15只產(chan)品未按(an)期完(wan)成整改；一客(ke)戶發起一筆25億元的(de)“逆回購(gou)”交易，金(jin)(jin)額超過客(ke)戶賬戶當日可用資金(jin)(jin)，中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公(gong)司(si)系統未能識別并(bing)攔截該(gai)筆交易。北京證監局認(ren)為(wei)，上(shang)述情況反(fan)映出中(zhong)(zhong)金(jin)(jin)公(gong)司(si)合規意識薄(bo)弱，內控機(ji)制不完(wan)善。

浙江(jiang)證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)也表示(shi)，金元(yuan)證(zheng)券(quan)瑞安安陽路證(zheng)券(quan)營(ying)(ying)業部負(fu)責(ze)人葉羽在(zai)(zai)任職期間(jian)，有在(zai)(zai)金元(yuan)證(zheng)券(quan)參股或者控股的公司(si)以外的營(ying)(ying)利性機構兼職的行為(wei)。浙江(jiang)證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)認為(wei)，金元(yuan)證(zheng)券(quan)在(zai)(zai)知悉葉羽有關(guan)兼職行為(wei)后，未按(an)規(gui)定向(xiang)證(zheng)監(jian)局(ju)(ju)報告(gao)，反映出金元(yuan)證(zheng)券(quan)內部控制不完善、合規(gui)管理不到位。

其次，分支機構方面，上(shang)海證監(jian)局認為，匯(hui)豐(feng)前海上(shang)海分公(gong)司在(zai)尚未取得換發經營(ying)證券業務許可證的情(qing)況(kuang)下，關閉舊址遷入新營(ying)業場所開業。反映出該分公(gong)司存在(zai)內部控制不完(wan)善的問題。

另(ling)外，從業(ye)人(ren)員(yuan)方面(mian)，北京證(zheng)監局對國(guo)新證(zheng)券原董事長祝獻忠開出罰單。

財通證券被處罰(fa)款14萬(wan)

今(jin)年11月(yue)，平時(shi)較少出(chu)現的(de)(de)違(wei)反外(wai)匯賬戶管理規(gui)定(ding)與從(cong)業(ye)人員(yuan)炒(chao)股罰(fa)(fa)單(dan)數(shu)量卻驟增，共計13張。其中(zhong)，違(wei)反外(wai)匯賬戶管理規(gui)定(ding)的(de)(de)罰(fa)(fa)單(dan)數(shu)量達7張，而6張指向東北證(zheng)券(quan)及分支機構；同時(shi)，從(cong)業(ye)人員(yuan)炒(chao)股罰(fa)(fa)單(dan)數(shu)量達6張，指向國海證(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)人員(yuan)的(de)(de)有(you)2張。值得注意的(de)(de)是，以上13張罰(fa)(fa)單(dan)處(chu)罰(fa)(fa)結果均有(you)罰(fa)(fa)款。

違反外匯賬(zhang)戶管理規(gui)定方面，國家外匯管理局(ju)吉林省分局(ju)、國家外匯管理局(ju)吉林市(shi)中(zhong)心支局(ju)對東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)前進大街(jie)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)同(tong)志(zhi)街(jie)第三(san)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)長(chang)春(chun)西安(an)大路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)吉林光華路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)吉林遵(zun)義(yi)東(dong)路(lu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)營業(ye)部(bu)進行了處罰，違法(fa)事實均(jun)為違反外匯賬(zhang)戶管理規(gui)定。因此，東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)和(he)5家營業(ye)部(bu)分別(bie)被給予警告和(he)要求(qiu)責令改正，并分別(bie)罰款人民幣(bi)10萬(wan)元(yuan)，也就是共計60萬(wan)元(yuan)。

此外(wai)，財(cai)通(tong)證券(quan)也(ye)同樣因違反外(wai)匯(hui)(hui)賬戶管理規定被國家(jia)外(wai)匯(hui)(hui)管理局浙江省(sheng)分局給(gei)予警告，并(bing)處罰款人民幣(bi)14萬元。

在從業人(ren)(ren)員(yuan)炒(chao)股方面，受到(dao)處罰的分(fen)別是國海證(zheng)券(quan)(quan)黎子毅、國海證(zheng)券(quan)(quan)雷桂(gui)清、華龍證(zheng)券(quan)(quan)劉峙轷、招(zhao)商證(zheng)券(quan)(quan)馮某偉、中信建投(tou)劉某枝以(yi)及國信證(zheng)券(quan)(quan)王科迪。其(qi)中，前4人(ren)(ren)炒(chao)股實現盈利，后(hou)2人(ren)(ren)炒(chao)股虧損，更加得不(bu)償失。