每經記者｜王硯丹    每經編輯｜肖芮冬    

12月16日，證券行(xing)業再收多份罰單。

當(dang)天(tian)，寧夏證監(jian)局公告(gao)，因(yin)(yin)營業(ye)(ye)(ye)部(bu)內(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)和合規管理不到位，對西南(nan)證券(quan)吳忠裕(yu)民東街證券(quan)營業(ye)(ye)(ye)部(bu)采取責(ze)令(ling)改正措(cuo)施(shi)。江蘇證監(jian)局因(yin)(yin)東海證券(quan)債券(quan)承銷業(ye)(ye)(ye)務內(nei)控(kong)不健全、公司部(bu)分前(qian)任高級(ji)管理人員(yuan)因(yin)(yin)違(wei)法違(wei)紀(ji)被判處(chu)刑罰或正在接受調查等(deng)因(yin)(yin)素(su)，對東海證券(quan)采取了責(ze)令(ling)改正行政監(jian)管措(cuo)施(shi)。

此外，證監(jian)會網站也顯示(shi)，因中(zhong)自環保科技股份有限(xian)公司上市當年即虧損，對申萬宏源(yuan)保薦(jian)人楊曉、張(zhang)仕源(yuan)采(cai)取認定為(wei)不(bu)(bu)適當人選6個月(yue)措施。因帝歐家居發行可轉債上市當年營(ying)業利潤比上年下滑50%以(yi)上，對華(hua)西證券保薦(jian)人方維、袁宗取暫不(bu)(bu)受(shou)理與行政許(xu)可有關文件3個月(yue)措施。

西南(nan)證券吳忠裕民東街營業部(bu)存在(zai)四大問題(ti)被要求整(zheng)改

根(gen)據寧夏證監局(ju)公示，西南證券吳忠裕民東街證券營(ying)業(ye)部(bu)主要存(cun)在以下四大問題(ti)：

一(yi)是(shi)(shi)營(ying)業(ye)部未(wei)保(bao)存(cun)交易時段客戶交易區的(de)監控錄像資料(liao)；二是(shi)(shi)作為B型營(ying)業(ye)部，信息(xi)技術(shu)崗(gang)人員長期空缺；三是(shi)(shi)營(ying)業(ye)部缺少信息(xi)系(xi)統(tong)管理(li)相關(guan)技術(shu)文檔(dang)，未(wei)執行網絡及(ji)信息(xi)系(xi)統(tong)相關(guan)管理(li)制(zhi)度(du)；四(si)是(shi)(shi)營(ying)業(ye)部個別員工存(cun)在替客戶進(jin)行證券(quan)交易的(de)行為,且營(ying)業(ye)部發現(xian)該情況后(hou),未(wei)及(ji)時向寧夏局(ju)報告。

寧(ning)夏(xia)證(zheng)監局指出(chu)(chu)，上(shang)述問(wen)題反(fan)映出(chu)(chu)西南證券吳忠裕民東(dong)街營(ying)業(ye)部內部控(kong)制和合(he)規管理不(bu)到(dao)位，因此(ci)決(jue)定對(dui)其(qi)采(cai)取(qu)責令改(gai)正的行政監管措施，并(bing)要(yao)求營(ying)業(ye)部采(cai)取(qu)切(qie)實有(you)效的整改(gai)措施，對(dui)上(shang)述問題進行整改(gai)，并(bing)在收(shou)到(dao)本(ben)決(jue)定書(shu)(shu)后30日內提交(jiao)書(shu)(shu)面(mian)整改(gai)報告。

同(tong)時，寧(ning)夏證監局(ju)對(dui)營業部負責人于曉紅采取出(chu)具(ju)警示(shi)函措施。對(dui)存在替客戶辦(ban)理證券交易的行為(wei)的李昊(hao)陽同(tong)樣采取出(chu)具(ju)警示(shi)函措施。

東海證券債券承銷內控不完善受罰，原董事長涉嫌嚴重違紀違法被紀律審查

東海證券(quan)所(suo)收(shou)的(de)罰單則由(you)江蘇證監局開具，涉及(ji)事(shi)項(xiang)與公司(si)債券(quan)承(cheng)銷(xiao)、廉潔從業等有關。

江蘇(su)證(zheng)監局指出，東海(hai)證(zheng)券(quan)存在以下問題：

一(yi)是(shi)債券(quan)(quan)承(cheng)(cheng)銷內(nei)控(kong)不(bu)完善。2020年，公司開展(zhan)有(you)關債券(quan)(quan)的(de)承(cheng)(cheng)銷業(ye)務(wu)過(guo)程中(zhong)，債券(quan)(quan)一(yi)、二級市場業(ye)務(wu)未進行有(you)效隔(ge)離(li)；并且未及時向江蘇局報告風險控(kong)制指標不(bu)符合規定(ding)標準的(de)情況(kuang)。另外，相關簿記建(jian)檔過(guo)程不(bu)規范。

二是廉潔從(cong)業內控缺陷。2019年至今，公司(si)部分前任高級管理(li)人員因違(wei)法(fa)違(wei)紀被(bei)判(pan)處刑罰或(huo)正在接(jie)受調查，反映公司(si)廉潔從(cong)業內部控制(zhi)不完善。

江(jiang)蘇證監局因此(ci)對東(dong)海證券采取責令改正的監管措施。此(ci)外，江蘇(su)證(zheng)監局(ju)對東海證(zheng)券時(shi)任(ren)總裁(cai)且分(fen)管債券發(fa)行業務(wu)的(de)殷(yin)建華、時(shi)任(ren)債券發(fa)行部負責(ze)人(ren)許曉明采取出具(ju)警示(shi)函行政監管措施,并記入(ru)證券期貨市場誠信檔案。

此外，2019年年7月中(zhong)旬，東海(hai)證券(quan)發(fa)布公(gong)告，原董(dong)事長(chang)(chang)朱(zhu)科敏因(yin)個人(ren)原因(yin)辭去(qu)東海(hai)證券(quan)的董(dong)事長(chang)(chang)、董(dong)事及(ji)其(qi)他職(zhi)務。同(tong)時，東海(hai)證券(quan)稱接到江蘇(su)省(sheng)公(gong)安(an)廳(ting)的電話(hua)通知，被告知朱(zhu)科敏正處于配合調查階段。2020年7月，江蘇省紀委(wei)監委(wei)網(wang)站公布(bu)，東海證券的(de)朱科敏涉嫌嚴(yan)重違紀(ji)違法接(jie)受紀(ji)律審(shen)查和監察調(diao)查。

四名保薦人因保薦項目公司業績虧損或下滑被采取監管措施

此外，12月16日，四名投行人士因(yin)為保薦項目出現(xian)業績虧損或下滑(hua)，也被證監會采取了監管措(cuo)施。

其中，申萬宏源的楊曉、張仕源兩(liang)人保薦(jian)的中自環保科技股(gu)份有限公(gong)司首(shou)發項目，發行(xing)人公(gong)開發行(xing)證券上市當年即虧損。證監會(hui)因此決定認定二人為不(bu)適當人(ren)選，在2022年(nian)12月(yue)13日至(zhi)2023年(nian)6月(yue)12日期間，不(bu)得擔任證券公司證券發行(xing)(xing)上市(shi)保薦(jian)業務相關(guan)職(zhi)務或(huo)者(zhe)實際履行(xing)(xing)上述職(zhi)務。

中自科技股票代(dai)碼為“688737”，被稱為“燃料電池電催化劑(ji)第一股”，2021年(nian)10月22日在科創板(ban)上市，上市首日即破(po)發。2021年(nian)，中自(zi)科技(ji)實現(xian)營業收入9.62億元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)減少62.66%；歸(gui)屬于上市公司股東(dong)的(de)凈(jing)利(li)(li)潤1040.92萬(wan)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)減少95.23%；歸(gui)屬于上市公司股東(dong)的(de)扣除(chu)非經常性損益的(de)凈(jing)利(li)(li)潤-1791.04萬(wan)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)減少107.81%。

華(hua)西(xi)證券(quan)的方(fang)維、袁宗(zong)則因保(bao)薦的帝歐家居可(ke)轉債項(xiang)目，發行人證(zheng)券發行上市當年營(ying)業利(li)潤比上年下(xia)滑50%以上，而被采取(qu)暫不(bu)受理與行政許可(ke)有關文(wen)件3個月(yue)措施，具體期限(xian)為2022年12月(yue)13日(ri)(ri)至2023年3月(yue)12日(ri)(ri)。

2021年(nian)10月21日，帝歐(ou)家居公告了由(you)方維、袁宗出具的可轉債上市保薦書。

但今年上半年發布(bu)的(de)2021年年報顯(xian)示，2021年，帝歐家(jia)居實現(xian)歸母凈利潤6911.6萬元(yuan)，同(tong)比(bi)大幅下(xia)滑87.8%。由于(yu)年報披露的利潤與此前(qian)(qian)預告的2.72億(yi)元(yuan)~3.69億(yi)元(yuan)的利潤變(bian)動較大，帝歐家(jia)居在6月28日收到深交所下發的監管函。2022年前(qian)(qian)三季度，帝歐家(jia)居虧(kui)損(sun)3.95億(yi)元(yuan)。

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