每經記者 李沛(pei)(pei)沛(pei)(pei) 每經編輯 趙云

《每(mei)日(ri)經濟新聞》記者(zhe)獲悉，繼11月集中處罰了一(yi)批違規私募及從(cong)業(ye)人員后，近(jin)日(ri)中國證券投(tou)資基金(jin)業(ye)協會（以(yi)下簡稱(cheng)中基協）又(you)連開四張(zhang)罰單，涉及2家(jia)機構和(he)2名從(cong)業(ye)高管。

其中，廈(sha)門時位長信股權投資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)有限(xian)公(gong)司(si)（以下簡(jian)稱時位長信）因存(cun)(cun)在代持、挪用(yong)基金財產(chan)等(deng)事實(shi)，被中基協取(qu)消會員(yuan)資(zi)(zi)(zi)格(ge)并撤銷(xiao)其管(guan)理(li)人(ren)登記。另一(yi)家廈(sha)門派菲(fei)投資(zi)(zi)(zi)管(guan)理(li)有限(xian)公(gong)司(si)（以下簡(jian)稱廈(sha)門派菲(fei)）也因存(cun)(cun)在多項(xiang)違規事實(shi)被監管(guan)取(qu)消了會員(yuan)資(zi)(zi)(zi)格(ge)，并撤銷(xiao)管(guan)理(li)人(ren)登記。

此外，廈門派(pai)菲的實際(ji)控制人(ren)、董事長蔡開(kai)(kai)福(fu)收到了中基(ji)協的書面(mian)警示；另一(yi)家私募基(ji)金(jin)管理人(ren)廣東華(hua)輝(hui)創富投資管理有(you)限公司（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)華(hua)輝(hui)創富）則因為(wei)向(xiang)投資者保(bao)證基(ji)金(jin)產品部分投資本金(jin)不受損失、未按(an)合同約定進(jin)行(xing)信息披露等多項違規(gui)事實，其合規(gui)風控負責(ze)人(ren)劉妮被監管進(jin)行(xing)了公開(kai)(kai)譴責(ze)。

因違規代持、挪用基金財產等，這些機構和高管受罰

12月(yue)21日，中基協一口(kou)氣發(fa)布(bu)了4張罰單，涉及2家機構(gou)和2名(ming)個人。而這也是11月(yue)監(jian)管密集處罰了一批(pi)私募(mu)基金管理人及其高管后(hou)，再一次出手(shou)。

每經記者注意(yi)到，這4張紀律處分(fen)決定書中(zhong)，有一家機構(gou)的違規事實最多，達到了(le)(le)7項，并且其高管(guan)也受到了(le)(le)監管(guan)的處罰，那就(jiu)是廈門派菲。

根據中基(ji)(ji)(ji)協(xie)公布的(de)紀律處分(fen)決定書，廈門派菲存(cun)(cun)在多(duo)項違規事實：首先，未(wei)(wei)按(an)照規定如實填報并(bing)更新實際控制(zhi)人(ren)、高管人(ren)員、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)相(xiang)關信(xin)息(xi)(xi)、基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)季報等登記備(bei)案(an)信(xin)息(xi)(xi)；第二，管理的(de)個別(bie)私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)未(wei)(wei)按(an)照規定辦理基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)備(bei)案(an)手續；第三，部(bu)分(fen)備(bei)案(an)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)產品(pin)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者存(cun)(cun)在代他(ta)人(ren)持有基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)份(fen)額的(de)情形(xing)，部(bu)分(fen)最終(zhong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者為非合格投(tou)(tou)資(zi)(zi)者；第四，基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)財產不獨(du)立，存(cun)(cun)在挪用基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)財產行(xing)為；第五，未(wei)(wei)妥善保存(cun)(cun)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)資(zi)(zi)料，如向投(tou)(tou)資(zi)(zi)者進(jin)行(xing)信(xin)息(xi)(xi)披露的(de)留(liu)痕資(zi)(zi)料等；第六(liu)，不符合持續經(jing)營(ying)條件；第七，未(wei)(wei)及時向協(xie)會(hui)報送信(xin)息(xi)(xi)。

正因如此(ci)，中基協決定取消廈門派菲會(hui)員資格，并撤銷其管理人(ren)登記，同時對其實際控制人(ren)、董事長蔡開福進(jin)行書(shu)面警(jing)示。

另一(yi)家(jia)私(si)募基(ji)金管理人(ren)也因為存在多項違(wei)規事實(shi)被(bei)處罰(fa)，那就是時位長信。

紀律處分決定(ding)書(shu)顯(xian)示，一是(shi)該機(ji)構未(wei)按照規定(ding)如(ru)實填報并更新實際控制人(ren)、高管(guan)人(ren)員(yuan)等(deng)登記備(bei)案信息；二(er)是(shi)部分備(bei)案基(ji)金的投資(zi)(zi)者(zhe)存在(zai)代他人(ren)持有(you)基(ji)金份額的情形，部分最終投資(zi)(zi)者(zhe)為非合格(ge)投資(zi)(zi)者(zhe)；三是(shi)公司基(ji)金財產不獨立，存在(zai)挪用基(ji)金財產行為；四(si)是(shi)不符合持續經營條(tiao)件；五是(shi)未(wei)及時向(xiang)協會(hui)報送信息。因此，中基(ji)協決定(ding)取消(xiao)時位長(chang)信會(hui)員(yuan)資(zi)(zi)格(ge)，并撤(che)銷其管(guan)理人(ren)登記。

向投資者違規承諾保本，私募高管被公開譴責

在另一份(fen)紀律處分決(jue)定書(shu)中，中基協對私募(mu)基金管理人(ren)華輝創富(fu)的高管做出了處罰。

根據(ju)中基(ji)協的(de)備(bei)案信息，華輝創富成立于2014年8月、備(bei)案于2015年1月，注冊資本2200萬元，有18名全職員工，備(bei)案的(de)在管(guan)基(ji)金達到33只。

值得注意(yi)的是，去年11月廣東證監局曾發(fa)布公告稱，華輝創(chuang)富在管理部分私募(mu)基金產品過程中，存(cun)在向投資者承諾最低收益、未按合同(tong)約定(ding)采(cai)取(qu)風(feng)險控制措施(shi)(shi)、未按合同(tong)約定(ding)向投資者進(jin)行信息披露、未妥善保存(cun)私募(mu)基金相關資料(liao)等情形，決(jue)定(ding)對該機構(gou)采(cai)取(qu)出具警示函的監督管理措施(shi)(shi)，并要求其(qi)在收到決(jue)定(ding)書之(zhi)日起30日內提交書面整(zheng)改報告。

而近(jin)日公布的(de)(de)紀律處分決(jue)定書(shu)則(ze)顯示，華輝(hui)創(chuang)富存(cun)在(zai)多項(xiang)違規事(shi)實：第一，向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者保(bao)證(zheng)(zheng)基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)部分投(tou)資(zi)(zi)本金(jin)(jin)不(bu)受損失。經查，華輝(hui)創(chuang)富為獲取投(tou)資(zi)(zi)者對(dui)下(xia)調相關基(ji)金(jin)(jin)產(chan)品(pin)止損線的(de)(de)同意，口(kou)頭保(bao)證(zheng)(zheng)產(chan)品(pin)部分凈(jing)值(zhi)不(bu)受損失，且通過第三方實際支付了補(bu)償款。二是(shi)未(wei)按(an)合(he)同約定進行信(xin)息(xi)披露，對(dui)于上述廣東(dong)證(zheng)(zheng)監局下(xia)達(da)的(de)(de)行政監管(guan)措施(shi)決(jue)定書(shu)， 華輝(hui)創(chuang)富未(wei)按(an)照合(he)同約定向(xiang)投(tou)資(zi)(zi)者進行信(xin)息(xi)披露。第三，未(wei)妥善保(bao)存(cun)私募基(ji)金(jin)(jin)檔(dang)案資(zi)(zi)料。第四，在(zai)管(guan)部分產(chan)品(pin)未(wei)按(an)照合(he)同約定采(cai)取風險控(kong)制(zhi)措施(shi)。

對此，中基協決定對華輝創富合規風控負責(ze)人劉妮進行公開譴(qian)責(ze)。

今年以來私(si)募(mu)(mu)行(xing)業整(zheng)體監(jian)(jian)管(guan)(guan)力度不減。11月，中基協針(zhen)對私(si)募(mu)(mu)基金管(guan)(guan)理(li)人及(ji)其高管(guan)(guan)，連續出(chu)(chu)具了近30張罰(fa)單。臨近年底(di)，對于私(si)募(mu)(mu)的(de)(de)違規行(xing)為和行(xing)業亂象，監(jian)(jian)管(guan)(guan)機構也在持續出(chu)(chu)手(shou)，反映出(chu)(chu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)不斷(duan)加大私(si)募(mu)(mu)基金違法違規活(huo)動查處(chu)力度，打擊"偽(wei)私(si)募(mu)(mu)"、出(chu)(chu)清"亂私(si)募(mu)(mu)"，加速形成行(xing)業良(liang)好生態的(de)(de)態度與決心。

封面圖片來源：攝圖網-500752910