每經編(bian)輯｜李澤(ze)東     

2022年12月30日(ri)，證(zheng)監會官方微(wei)信(xin)號發布“中國(guo)證(zheng)監會推進富途控股、老虎證(zheng)券非法跨境展業整治工作(zuo)”。

近年來，富(fu)途控股有限公司（簡(jian)稱“富(fu)途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡(jian)稱“老虎證券(quan)”）未經我會核(he)準，面向境內投資者開展跨境證券(quan)業(ye)務，根據(ju)《證券(quan)法》等相(xiang)關法律(lv)法規，其行(xing)為已(yi)構成非(fei)法經營證券(quan)業(ye)務。

2021年10月15日，我會通過(guo)媒(mei)體發(fa)聲表明(ming)監管(guan)(guan)態(tai)度，即此(ci)類(lei)(lei)境外證券(quan)經營(ying)機構(gou)的(de)跨(kua)境證券(quan)業(ye)務不(bu)符(fu)合《證券(quan)法(fa)(fa)(fa)》《證券(quan)公司監督管(guan)(guan)理條例》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)法(fa)(fa)(fa)規(gui)規(gui)定，將(jiang)依(yi)法(fa)(fa)(fa)對此(ci)類(lei)(lei)活動予以規(gui)范。2021年11月11日，我會對富途控股、老(lao)虎證券(quan)高管(guan)(guan)進行了監管(guan)(guan)約談，明(ming)確了我會監管(guan)(guan)態(tai)度，要求其依(yi)法(fa)(fa)(fa)規(gui)范面向境內投資(zi)者的(de)跨(kua)境證券(quan)業(ye)務。

按照“有效(xiao)遏制增(zeng)(zeng)(zeng)量(liang)(liang)，有序化(hua)解存量(liang)(liang)”的思路，我會擬要(yao)求富途控股、老虎證(zheng)券對上述違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)行為(wei)進行整改(gai)。一是依法(fa)取(qu)締(di)增(zeng)(zeng)(zeng)量(liang)(liang)非(fei)法(fa)業(ye)務(wu)活(huo)動。禁(jin)止招攬境(jing)(jing)內投(tou)資者及發展(zhan)境(jing)(jing)內新客戶、開立新賬(zhang)戶。二是妥善處(chu)理(li)存量(liang)(liang)業(ye)務(wu)。為(wei)維護市(shi)場平穩，允(yun)許存量(liang)(liang)境(jing)(jing)內投(tou)資者繼續通過原境(jing)(jing)外機(ji)構開展(zhan)交易，但禁(jin)止境(jing)(jing)外機(ji)構接受(shou)違(wei)反(fan)我國外匯管理(li)規(gui)定(ding)的增(zeng)(zeng)(zeng)量(liang)(liang)資金轉入此(ci)類投(tou)資者賬(zhang)戶。

我會(hui)將責成相關派出機構對(dui)富途控股、老虎證(zheng)券進(jin)行現場核查、督(du)促(cu)整(zheng)改(gai)，并視整(zheng)改(gai)情況采(cai)取(qu)進(jin)一步監管措(cuo)施。

市場方面，富(fu)途(tu)控股(gu)（FUTU）、老虎證券（TIGR）美(mei)股(gu)盤(pan)前股(gu)價紛(fen)紛(fen)跳(tiao)水。截至發稿，富(fu)途(tu)控股(gu)跌超27%，老虎證券跌近(jin)26%。

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