為服(fu)務實(shi)體(ti)經(jing)濟、資本市場全面深化改革和證券業(ye)(ye)高質(zhi)量發展(zhan)中(zhong)心工作(zuo)，凝聚行(xing)業(ye)(ye)研(yan)究(jiu)智慧，促(cu)進行(xing)業(ye)(ye)研(yan)究(jiu)交(jiao)流(liu)，中(zhong)國證券業(ye)(ye)協會2022年(nian)組織開展(zhan)了重點課題(ti)(ti)研(yan)究(jiu)工作(zuo)，共收到476項(xiang)課題(ti)(ti)申報，立(li)項(xiang)183項(xiang)課題(ti)(ti)，較(jiao)上年(nian)分別(bie)增(zeng)長(chang)45%和53%，創歷年(nian)新高。立(li)項(xiang)課題(ti)(ti)經(jing)過3個月研(yan)究(jiu)，通(tong)過學(xue)術不端(duan)檢測要求，經(jing)學(xue)術、監管(guan)和行(xing)業(ye)(ye)專家(jia)獨立(li)、客(ke)觀、公(gong)正(zheng)評(ping)審程(cheng)序，最(zui)終由專家(jia)評(ping)選出(chu)59篇優秀課題(ti)(ti)報告，較(jiao)上年(nian)增(zeng)長(chang)64%。

協(xie)(xie)會(hui)優(you)(you)秀課題(ti)研究(jiu)成果(guo)(guo)聚焦提(ti)(ti)(ti)高(gao)政(zheng)治(zhi)站位，堅定(ding)貫徹落(luo)實(shi)新(xin)(xin)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)理(li)念(nian)，圍繞高(gao)質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)首要任務(wu)，政(zheng)策指導(dao)與(yu)(yu)應(ying)(ying)用價(jia)值突(tu)出(chu)：一是聚焦資本市場(chang)基礎制度(du)建(jian)設，為提(ti)(ti)(ti)升新(xin)(xin)股發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)定(ding)價(jia)效率、完善投行(xing)執業(ye)評(ping)價(jia)等(deng)(deng)領域(yu)(yu)提(ti)(ti)(ti)供新(xin)(xin)思路(lu)；二(er)是踐(jian)行(xing)服務(wu)實(shi)體(ti)(ti)經濟(ji)初心(xin)使命，為行(xing)業(ye)助力區域(yu)(yu)經濟(ji)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)、綠色(se)低碳發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)和“專(zhuan)精特(te)新(xin)(xin)”中小企業(ye)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)提(ti)(ti)(ti)供服務(wu)新(xin)(xin)實(shi)踐(jian)；三(san)是突(tu)出(chu)做專(zhuan)做優(you)(you)做精做強，在(zai)提(ti)(ti)(ti)高(gao)上市公(gong)司質量(liang)、推(tui)(tui)動衍(yan)生品市場(chang)建(jian)設、加(jia)強風險監測與(yu)(yu)防范(fan)等(deng)(deng)方面，探索行(xing)業(ye)高(gao)質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)新(xin)(xin)路(lu)徑；四是推(tui)(tui)進數(shu)字化(hua)轉型與(yu)(yu)金融科(ke)技應(ying)(ying)用，通過人(ren)工智能、大數(shu)據、區塊鏈等(deng)(deng)打造行(xing)業(ye)數(shu)字化(hua)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)新(xin)(xin)模式；五是加(jia)強黨建(jian)引領與(yu)(yu)文化(hua)建(jian)設，不斷優(you)(you)化(hua)適當(dang)性等(deng)(deng)投資者保護(hu)機制，助力行(xing)業(ye)生態環境高(gao)質量(liang)發(fa)(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)新(xin)(xin)格局。優(you)(you)秀課題(ti)研究(jiu)成果(guo)(guo)將通過協(xie)(xie)會(hui)網站研究(jiu)文庫平臺(tai)、“中證協(xie)(xie)發(fa)(fa)(fa)(fa)布”微(wei)信公(gong)眾號、財經媒體(ti)(ti)、經濟(ji)核(he)心(xin)期(qi)刊(kan)(kan)及協(xie)(xie)會(hui)內刊(kan)(kan)等(deng)(deng)渠道(dao)發(fa)(fa)(fa)(fa)布。

2023年(nian)(nian)是全面(mian)貫徹(che)落(luo)實(shi)黨(dang)的(de)(de)二(er)十大(da)精(jing)(jing)神的(de)(de)開局之年(nian)(nian)，是全面(mian)建(jian)設社會(hui)主義現(xian)代(dai)化(hua)(hua)國(guo)(guo)家新(xin)征程起(qi)步(bu)(bu)之年(nian)(nian)。協(xie)會(hui)將(jiang)深入學(xue)習宣(xuan)傳貫徹(che)黨(dang)的(de)(de)二(er)十大(da)精(jing)(jing)神，認真(zhen)落(luo)實(shi)中(zhong)央經濟工作會(hui)議部署要求(qiu)，切實(shi)加強服務實(shi)體經濟、中(zhong)國(guo)(guo)特色資(zi)本市場、證(zheng)(zheng)券業(ye)高質量(liang)(liang)發(fa)(fa)展、基(ji)礎(chu)制度完善、黨(dang)建(jian)業(ye)務融合(he)與(yu)文化(hua)(hua)建(jian)設等方面(mian)的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)，同時(shi)依托最新(xin)更新(xin)的(de)(de)中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)券業(ye)課題研(yan)(yan)究(jiu)專家庫(ku)平臺，進一步(bu)(bu)做好公(gong)正、嚴謹(jin)、專業(ye)、規范的(de)(de)評審(shen)工作。下一步(bu)(bu)，協(xie)會(hui)課題研(yan)(yan)究(jiu)將(jiang)繼續與(yu)行(xing)(xing)(xing)業(ye)攜手前行(xing)(xing)(xing)，以二(er)十大(da)精(jing)(jing)神為指引“匯眾智(zhi)(zhi)、聚合(he)力、謀發(fa)(fa)展”，發(fa)(fa)揮行(xing)(xing)(xing)業(ye)研(yan)(yan)究(jiu)專業(ye)特長，圍(wei)繞新(xin)時(shi)期資(zi)本市場和證(zheng)(zheng)券業(ye)高質量(liang)(liang)發(fa)(fa)展的(de)(de)基(ji)本內涵、實(shi)現(xian)路徑和重(zhong)點任務，推進戰略性(xing)(xing)、前瞻性(xing)(xing)、基(ji)礎(chu)性(xing)(xing)、針對性(xing)(xing)問(wen)題研(yan)(yan)究(jiu)，打造“中(zhong)證(zheng)(zheng)協(xie)課題研(yan)(yan)究(jiu)”智(zhi)(zhi)庫(ku)品牌(pai)，為建(jian)設中(zhong)國(guo)(guo)特色現(xian)代(dai)資(zi)本市場貢(gong)獻研(yan)(yan)究(jiu)智(zhi)(zhi)慧(hui)與(yu)力量(liang)(liang)！

附：中國證券業協會2022年重點課題研究優秀課題報告名單

（以(yi)下按立(li)項課題(ti)編號排序）

1.《注冊(ce)制下新股(gu)發行(xing)定價效率與制度優化(hua)研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單(dan)位：東興證(zheng)券股(gu)份有限公司；課(ke)題(ti)負責人：張軍，東興證(zheng)券董事(shi)、副總經理；課(ke)題(ti)組成員：楊志、程若陽、韓笑）

2.《注冊制下保薦人合(he)理信賴機(ji)制研究》（研究單位：國海證券(quan)股份有限公司；課(ke)題負責(ze)人：李趙(zhao)力，國海證券(quan)質(zhi)控(kong)部總經理；課(ke)題組成員：孫波(bo)、劉曉(xiao)丹、鄭露(lu)露(lu)、賈璐）

3.《證券(quan)虛假陳(chen)述責任視(shi)角下證券(quan)公(gong)(gong)司注意義務界定(ding)及投行執業評價建議(yi)》（研究單位(wei)：華泰聯合證券(quan)有限責任公(gong)(gong)司、北京(jing)市中(zhong)倫(lun)律(lv)師事(shi)務所；課題負責人：李(li)(li)洪濤，華泰聯合證券(quan)合規總監；課題組成員：張保生、邵年、漆瀟(xiao)、宿潔、張文(wen)騫、馮(feng)博(bo)、商(shang)敬騎、周偉、李(li)(li)瑞軒、金曼特(te)、牛馨雨、楊蘇豫）

4.《注冊(ce)制下新股發行定價效(xiao)率實證(zheng)研究——兼論中小投資者保護》（研究單(dan)位：湘(xiang)財證(zheng)券股份有限公司、上(shang)(shang)海(hai)交通大學(xue)上(shang)(shang)海(hai)高(gao)級金(jin)融學(xue)院；課題負責人：高(gao)振營(ying)，湘(xiang)財證(zheng)券董事長，蔣展，上(shang)(shang)海(hai)交通大學(xue)教(jiao)授(shou)；課題組成員(yuan)：盧勇、李(li)旭(xu)巍(wei)、王闖、趙(zhao)佳佳、李(li)娜(na)、張金(jin)、壽佳敏、馮晨曦(xi)、蔣妍、董璐(lu)、徐雯婧(jing)、趙(zhao)怡(yi)文、朱辰(chen)怡(yi)）

5.《綠色(se)增(zeng)長、產(chan)業轉型與企業價值(zhi)》（研究(jiu)單位：安(an)信(xin)證券股份有(you)限公司；課(ke)題負責人：焦偉，安(an)信(xin)證券機(ji)構業務總監；課(ke)題組成員：邵琳琳、林榮雄、朱海洋、彭京濤）

6.《資本(ben)市場服務(wu)“專精特新”中小企業發展研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：國信證券(quan)股份有限公司(si)；課題(ti)負責人(ren)：張立超，國信證券(quan)經濟研究(jiu)(jiu)所研究(jiu)(jiu)員；課題(ti)組成(cheng)員：薛冰、盧宗輝、林珊(shan)珊(shan)、白云）

7.《民(min)營企業(ye)債券融(rong)資支持機制完善研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：紅塔證(zheng)券股(gu)份(fen)有限公司；課(ke)題(ti)負責人：李奇霖，紅塔證(zheng)券證(zheng)券研究(jiu)(jiu)所(suo)所(suo)長、首席經濟學家；課(ke)題(ti)組成(cheng)員(yuan)：殷(yin)越、盧婉琪、楊欣、潘谷雨）

8.《開展REITs試點，促進高質(zhi)量(liang)發展——以上海基礎(chu)設施領(ling)域為例》（研究單位：華(hua)泰證(zheng)券（上海）資產管理有(you)限(xian)公(gong)司；課題(ti)(ti)負責人(ren)：司曉彬，華(hua)泰資管不動產基金部總經理；課題(ti)(ti)組成員：朱(zhu)前、朱(zhu)剛(gang)、汪李平）

9.《我國基(ji)于公募REITS的(de)新(xin)基(ji)建產業升級路(lu)徑及政策(ce)建議》（研(yan)究單位：新(xin)華基(ji)金管(guan)理股(gu)份有(you)限公司(si)；課(ke)題負責人(ren)：翟晨曦，新(xin)華基(ji)金原董(dong)事長(chang)；課(ke)題組(zu)成員：于春玲、張霖、李赫、劉龍龍）

10.《金融科(ke)技如何賦能資本市(shi)場(chang)服(fu)務專精特(te)新企業研(yan)(yan)究》（研(yan)(yan)究單位：中國(guo)國(guo)際金融股份(fen)有限公(gong)(gong)司；課題(ti)(ti)負責人：潘偉，中金公(gong)(gong)司固定(ding)收益部(bu)董事總經理；課題(ti)(ti)組成(cheng)員：張婷、趙昊、王霆、程超意(yi)、劉(liu)子豪、陸奕(yi)同、張溫馨）

11.《資本市(shi)場(chang)參(can)與“雙碳”治理(li)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)》（研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)單位：中(zhong)國銀(yin)河(he)證券股(gu)份有限公司、中(zhong)國社(she)會科學院經濟研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)所(suo)；課題負責人(ren)：解學成(cheng)，銀(yin)河(he)證券研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)院副院長（主持工作），張平，中(zhong)國社(she)科院上市(shi)公司研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)中(zhong)心主任；課題組(zu)成(cheng)員：王瑩、馬宗明、張自然(ran)、肖(xiao)志敏、武赟杰(jie)、王宏淼、張小溪）

12.《資本市場服務區域(yu)經濟發展研究(jiu)》（研究(jiu)單(dan)位：中(zhong)信證券股份有限(xian)公司；課題(ti)負責人：程強，中(zhong)信證券研究(jiu)部首(shou)席宏觀分析師(shi)；課題(ti)組(zu)成(cheng)員：崔嶸、劉博陽(yang)、黃(huang)昕(xin)、瑪西高娃、王(wang)希明、李翀、李想、張黎陽(yang)、賈(jia)天楚、韋昕(xin)澄）

13.《我國高收益債券(quan)市場建(jian)設及監管機制完善研究》（研究單位：天(tian)風證券(quan)股份有限(xian)公司；課題負責人：洪琳(lin)，天(tian)風證券(quan)副總裁；課題組成員：付(fu)春明、張彬(bin)、譚佳妮(ni)、趙瀟光、馬(ma)學倩、王婷玉、江娜、凍若(ruo)冰）

14.《場外結構化證(zheng)(zheng)券(quan)的(de)基(ji)礎(chu)制度設計研(yan)究(jiu)--基(ji)于場外債(zhai)務融(rong)資工(gong)具(ju)的(de)比較視角》（研(yan)究(jiu)單位(wei)：中證(zheng)(zheng)機構間報價系統股(gu)份(fen)有限公司、華(hua)泰證(zheng)(zheng)券(quan)股(gu)份(fen)有限公司；課題負責人：亢力，中證(zheng)(zheng)報價監測業務三部部門(men)總監；課題組成員：加(jia)麗果、王倩、井維(wei)維(wei)、董(dong)晶晶、于子豪、孫(sun)祥(xiang)霄、李京書(shu)、溫晶、張曉強、鄭仲民、蘇曉、付治寬、姚(yao)成、吉(ji)藍(lan)玉(yu)、韓鳴飛）

15.《基(ji)于同群(qun)效(xiao)應的上市公司(si)財務(wu)舞弊的識別(bie)及(ji)防(fang)范研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：海通(tong)證券股份有限公司(si)、復旦大學經(jing)濟(ji)學院；課(ke)題(ti)負責人：杜洪波(bo)，海通(tong)證券首(shou)席風險官(guan)；課(ke)題(ti)組(zu)成員(yuan)：劉慶富、王(wang)崗、陸頌華、王(wang)曉平、鄭凱(kai)鑫、張聞達、蘇文博、馬浩、章文利）

16.《全面注(zhu)冊制(zhi)背景下(xia)上市公司重組制(zhi)度研究(jiu)》（研究(jiu)單位：華泰(tai)聯(lian)合(he)證(zheng)券有(you)限責任公司；課題負責人(ren)：左迪，華泰(tai)聯(lian)合(he)證(zheng)券并(bing)購(gou)部聯(lian)席主管；課題組成員：馬(ma)驍、勞志明、董光啟、趙(zhao)涔、樊燦宇、張濤、張延鵬、黃(huang)濤、賈明、劉雪、羅浩、張致(zhi)毅(yi)、瞿真(zhen)）

17.《注冊制下提升(sheng)上(shang)市(shi)公司(si)獨立董(dong)事(shi)履職效能問題(ti)(ti)研(yan)究——以獨立董(dong)事(shi)民事(shi)責任為切入點》（研(yan)究單位：開源(yuan)證(zheng)券股份有限公司(si)、北京浩天律師事(shi)務所；課(ke)題(ti)(ti)負責人：丁海筠(yun)，開源(yuan)證(zheng)券合規總(zong)監；課(ke)題(ti)(ti)組成員：史玉瑛、王(wang)琪(qi)、樊一璞、葛(ge)欣榮、肖莉、王(wang)翊）

18.《ESG（上市(shi)公司(si)環境、社會責任和公司(si)治理）評級(ji)和投資研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單位：興業(ye)證(zheng)券股(gu)份有限公司(si)；課(ke)題(ti)負責人：黃奕林，興業(ye)證(zheng)券副總裁；課(ke)題(ti)組成(cheng)員：薛宬、王珮(pei)琪、雷靖宇、羅玉(yu)）

19.《證券(quan)公司保薦業(ye)務質量評(ping)(ping)價體系研(yan)(yan)究——基于上市(shi)公司質量評(ping)(ping)價的視(shi)角》（研(yan)(yan)究單位(wei)：招商證券(quan)股份有限(xian)公司；課(ke)題負責人：張良(liang)勇，招商證券(quan)研(yan)(yan)發中心總監；課(ke)題組成員：麥(mai)元勛、吳曼、朱衛華、任瞳）

20.《穩(wen)中(zhong)求(qiu)進背景下(xia)利用衍生品市場推動證(zheng)券業(ye)高質量發(fa)展專(zhuan)題研究》（研究單(dan)位：安信(xin)證(zheng)券股份有限公司；課題負責(ze)人(ren)：王連(lian)志，安信(xin)證(zheng)券董事、總經理；課題組成員：劉俊文、張斯會、王宜峰、趙永杰、龍(long)蘊翰、黃遒舜、孔得成、劉博洋(yang)、項(xiang)博凱、王翔宇、趙洋(yang)伯）

21.《國內外(wai)財富管(guan)(guan)理(li)市場與商業模式(shi)研究》（研究單位：廣發(fa)證券股份有限公司(si)；課題負責人：方(fang)強(qiang)(qiang)，廣發(fa)證券財富管(guan)(guan)理(li)部(bu)總經理(li)；課題組成(cheng)員：謝軍、鄭峰、史惠子、陳強(qiang)(qiang)、陳韻楊、鐘澤宇）

22.《數字時代證券(quan)公司(si)數據共享和跨境的法律困境與對策建(jian)議(yi)研究》（研究單位：國泰君安(an)證券(quan)股(gu)份有限公司(si)、上(shang)海市(shi)協力律師事務(wu)所(suo)；課題(ti)負責(ze)人：張志(zhi)紅，國泰君安(an)證券(quan)合規(gui)總監(jian)；課題(ti)組成員：印鈞、劉澤、李(li)倩倩、潘駿(jun)、何(he)琛、江翔(xiang)宇、張玉燕(yan)、管心竹、邱思捷）

23.《證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)(si)資產負債管理(li)方法研究》（研究單位：國(guo)元證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)份有限(xian)公司(si)(si)、上海金(jin)仕達(da)軟件科技(ji)股(gu)份有限(xian)公司(si)(si)；課(ke)題負責(ze)人：司(si)(si)開銘，國(guo)元證(zheng)券(quan)(quan)總會(hui)計師、財務會(hui)計部總經理(li)，徐建程，上海金(jin)仕達(da)量化(hua)實驗室負責(ze)人；課(ke)題組(zu)成員：葉斌(bin)斌(bin)、張(zhang)哲、柯宇晨(chen)、沈義君、萬宇雷、孫科、蔣銳權、武向光）

24.《金(jin)融業態(tai)綜合(he)化、平臺(tai)化、數字化下的證(zheng)券公(gong)(gong)司高(gao)質量(liang)發(fa)展研(yan)究》（研(yan)究單位：上(shang)(shang)海(hai)申銀萬國(guo)證(zheng)券研(yan)究所有(you)限公(gong)(gong)司；課題負責人：楊成長(chang)，上(shang)(shang)海(hai)申銀萬國(guo)證(zheng)券研(yan)究所首席經濟(ji)學家；課題組成員：龔芳、袁宇澤、趙新宇、王(wang)婧文）

25.《管理(li)型投顧業務的國(guo)際(ji)(ji)比(bi)較及(ji)思考》（研(yan)究(jiu)單(dan)位：野村東方國(guo)際(ji)(ji)證(zheng)券(quan)有限公(gong)司；課題負(fu)責(ze)人(ren)：孫(sun)冬青，野村東方國(guo)際(ji)(ji)證(zheng)券(quan)副董事長；課題組(zu)成員：劉敏慧、富言(yan)、侯(hou)蘇(su)寒(han)、韓海(hai)洋）

26.《中(zhong)國(guo)特色企(qi)業(ye)衍生(sheng)品發展道路研究(jiu)》（研究(jiu)單(dan)位：中(zhong)國(guo)國(guo)際金融股(gu)份有限公司(si)；課(ke)題負責人：孫守坤，中(zhong)金公司(si)股(gu)票業(ye)務部執行總經理；課(ke)題組成員：何(he)翰銘、李偉杰、倪菁蔚）

27.《融資融券(quan)業(ye)務創新發展研究(jiu)和國際(ji)比較》（研究(jiu)單(dan)位：中信證券(quan)股份(fen)有限(xian)公(gong)司(si)；課題(ti)負責(ze)人：謝仍明，中信證券(quan)證券(quan)金融業(ye)務線董事總經(jing)理(li)、部門B角；課題(ti)組成(cheng)員：周昭信、潘(pan)靜思、郭茜）

28.《交易型融資工具及相應制(zhi)度的完善(shan)研究(jiu)》（研究(jiu)單位：中(zhong)信證券(quan)股(gu)份有限公司；課(ke)題(ti)負責人：關微，證券(quan)金(jin)融業務線董事總經(jing)理、部門B角（主持工作）；課(ke)題(ti)組(zu)成員：閆偉、耿(geng)雪建）

29.《資本市場系統性風險研判與防范研究》（研究單位：東(dong)(dong)北證(zheng)券(quan)股份有限公司、復(fu)旦大學經濟學院；課(ke)題(ti)(ti)負責人：董晨，東(dong)(dong)北證(zheng)券(quan)副總裁兼戰(zhan)略規劃部總經理(li)，張(zhang)(zhang)宗新，復(fu)旦大學經濟學院學術(shu)委(wei)(wei)員會委(wei)(wei)員；課(ke)題(ti)(ti)組成員：孔讓(rang)峰(feng)、黃梓健、張(zhang)(zhang)莉(li)瑩、金佳琦、張(zhang)(zhang)帥）

30.《“大(da)資(zi)管(guan)”背景下的資(zi)產(chan)管(guan)理人(ren)民事(shi)責任及風險(xian)防范研究(jiu)》（研究(jiu)單位：國(guo)融證券(quan)股份有限(xian)公司、北京市天同(tong)律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所；課(ke)題負責人(ren)：張智河，國(guo)融證券(quan)總裁，周衛青，天同(tong)律(lv)師(shi)事(shi)務(wu)所合伙(huo)人(ren)；課(ke)題組成員：陳冬濤、郭鵬、王融擎、游冕(mian)、袁野(ye)、高西雅、杜奔、黃小(xiao)妹、雷林、李海宸）

31.《全(quan)面注冊制(zhi)下融資融券風險標準參數管(guan)理體(ti)系研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：華創證券有(you)限責任公司；課(ke)題負責人：劉碩，華創證券總(zong)經理助理、信用交易部總(zong)經理；課(ke)題組成員：盧陽、鄒家齊、徐(xu)佳、徐(xu)冉、楊彥宇、任思語、李宜航、吳林遠）

32.《中(zhong)小券商信用風險管控多元數據融合解決方案研(yan)究》（研(yan)究單位：華金(jin)證券股份有限公司；課(ke)題(ti)負責人：燕(yan)文波，華金(jin)證券總(zong)裁；課(ke)題(ti)組成員：郭曉(xiao)暉、傅昌鑾、俞(yu)寧(ning)子、汪(wang)世(shi)奎、陳(chen)綠原、寧(ning)嬌蓉、茅嘉鶴、吳(wu)承凱、李(li)熙偉、段默涵(han)、范(fan)艷韻、沈舒婷、蔣晟陽、王晨旭）

33.《量(liang)化、高頻等新型交易方式風險(xian)分析與防(fang)范研(yan)究(jiu)(jiu)》（研(yan)究(jiu)(jiu)單(dan)位(wei)：申(shen)萬宏源證券有限公司；課題負責(ze)人：李雪峰，申(shen)萬宏源證券執行委(wei)員會成員、證券投資委(wei)員會主任；課題組成員：許(xu)斅、莊凡、李庚、王超、陳(chen)杰珉(min)、吳杰楠(nan)）

34.《證券(quan)公司聲譽建(jian)設研究》（研究單位：中信建(jian)投證券(quan)股份有限公司；課(ke)題負責人：丁(ding)建(jian)強，中信建(jian)投證券(quan)執行(xing)委員會委員、合規總監；課(ke)題組成員：鳳雯杰、鐘(zhong)玉(yu)瑋、石濟塵(chen)、亞云浩(hao)）

35.《證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司自研指數合規管(guan)理研究》（研究單(dan)位：中信證(zheng)券(quan)(quan)股份有限公(gong)司；課題(ti)負(fu)責(ze)人(ren)：周俊(jun)，中信證(zheng)券(quan)(quan)合規部(bu)行政(zheng)負(fu)責(ze)人(ren)；課題(ti)組成員(yuan)：吳紫艷(yan)、張國靜、廖若昕、劉(liu)斐(fei)然、宋融(rong)、施睿、吳京、張橙逸、陳文濤、黃怡欣、高智淳、江(jiang)涵、李志豪、張佳崢(zheng)）

36.《場(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)估值應用研究——構建(jian)以總(zong)市(shi)場(chang)(chang)價值為核心(xin)的場(chang)(chang)外衍生品(pin)動態風險監控監測體(ti)系》（研究單位(wei)：中證(zheng)機構間報價系統股(gu)份有限公司(si)、華泰證(zheng)券(quan)股(gu)份有限公司(si)、浙江(jiang)工商(shang)大(da)學；課(ke)題負責人：潘燕，中證(zheng)報價數據(ju)服(fu)務部(bu)助理總(zong)監，鄧(deng)弋威(wei)，浙江(jiang)工商(shang)大(da)學金(jin)(jin)融學院(yuan)金(jin)(jin)融工程系副主(zhu)任；課(ke)題組成員：王磊、張輝(hui)、產超平(ping)、朱赫喧、李岱陽、陳鐘平(ping)）

37.《我國場外衍生(sheng)品業務(wu)風險(xian)傳導與防范管理研(yan)究》（研(yan)究單位：中證機(ji)構間(jian)報價系統股份(fen)有(you)限公司、中信(xin)證券(quan)股份(fen)有(you)限公司、華泰證券(quan)股份(fen)有(you)限公司；課(ke)題(ti)負(fu)責人：趙(zhao)恒(heng)珩，中證報價執(zhi)行委(wei)員(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)，薛繼銳，中信(xin)證券(quan)執(zhi)行委(wei)員(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)；課(ke)題(ti)組成員(yuan)：劉洋(yang)、熊莉、趙(zhao)智松、丁靈、鄧(deng)力、呂陽、牛文慧、胡(hu)錫莎(sha)、吳(wu)昭翼、徐(xu)培(pei)智、陶潛）

38.《數字化轉(zhuan)型成(cheng)熟度模型及(ji)考核機制研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位(wei)：長城(cheng)證券(quan)股份有限公(gong)司(si)；課(ke)(ke)題負(fu)責人：徐(xu)楠(nan)，長城(cheng)證券(quan)首席信息(xi)官；課(ke)(ke)題組成(cheng)員：唐(tang)月生(sheng)、龔友、李才(cai)齊、曾慶湖、廖(liao)運球）

39.《券商經紀(ji)業務(wu)數字化運(yun)營質量管(guan)理體系及實踐(jian)研究(jiu)(jiu)》（研究(jiu)(jiu)單(dan)位(wei)：長江(jiang)證券股份有限公司(si)；課(ke)題負(fu)責人：周(zhou)純，長江(jiang)證券副總(zong)裁；課(ke)題組成員：李啟(qi)維、潘(pan)進、陳(chen)晉、傅博、程鵬、方軍(jun)軍(jun)、陳(chen)穎、蔡夏豐、趙文(wen)龍、林高、董婭利、段卉(hui)君(jun)、楊(yang)濤、謝旭(xu)徽、夏唯）

40.《分布式(shi)數據(ju)庫在行業(ye)信(xin)創核心系統的應用(yong)研究(jiu)》（研究(jiu)單位：國泰(tai)君(jun)安證(zheng)券股份有限公司；課題負責人：王姝暘，國泰(tai)君(jun)安證(zheng)券信(xin)息技術部(bu)副總(zong)經理；課題組(zu)成(cheng)(cheng)員：劉傳友、尚(shang)留金(jin)、張忍、張倫鴻(hong)、毛大成(cheng)(cheng)、田(tian)永航、呂楠）

41.《基于區塊鏈的(de)E&FICC場(chang)外(wai)業務(wu)全流程數(shu)字(zi)化解決方案研究(jiu)》（研究(jiu)單位：國泰君安(an)證券(quan)股份(fen)有(you)限(xian)公司、中(zhong)證機構間報(bao)價(jia)系(xi)統股份(fen)有(you)限(xian)公司、北京共識數(shu)信(xin)科技有(you)限(xian)公司；課(ke)(ke)題負責人：俞楓，國泰君安(an)證券(quan)首席信(xin)息官；課(ke)(ke)題組成員：王亞軍(jun)、王毛(mao)路、錢維佳、吳鑫濤、呂哲、陳海楓、朱怡瑾(jin)、王強強、田毅、周騫、徐(xu)榮(rong)、楊晨旭、蔡(cai)曦、王意(yi)、時煜坤、晉康飛、閆發騰(teng)）

42.《基于大數據的信用債智能定價與交易應用場(chang)景研究(jiu)》（研究(jiu)單位：華泰證券股份有限公司；課題負責人：王(wang)磊，華泰證券固定收益部總經(jing)理、CAMS研發(fa)中心主任；課題組成員：甘(gan)華、吳恩泉、鄭秀榮、石通、韓雪、朱峰、包宇翔(xiang)、李仕達、鄧睿、沈偲陽、吳語陶、丁(ding)舒、丁(ding)汀、高(gao)航(hang)、繆有棟(dong)、徐軒絢(xuan)、戎兆杰、易思(si)含）

43.《基于(yu)大數據以及(ji)AI人工智能(neng)的持續(xu)督導合規科(ke)技(ji)(ji)平臺(tai)建(jian)設研究(jiu)》（研究(jiu)單位：申萬宏源(yuan)證券承銷保(bao)薦有限(xian)責(ze)任公司、深圳價(jia)值(zhi)在線(xian)信息(xi)科(ke)技(ji)(ji)股(gu)份有限(xian)公司；課(ke)題負責(ze)人：張劍，申萬宏源(yuan)證券承銷保(bao)薦有限(xian)責(ze)任公司黨委書記、董(dong)事長，蘇梅，深圳價(jia)值(zhi)在線(xian)信息(xi)科(ke)技(ji)(ji)股(gu)份有限(xian)公司董(dong)事長；課(ke)題組成員：秦懿、金(jin)碧霞(xia)、仇進、陳青(qing)、朱(zhu)睿?、劉彪、謝(xie)(xie)日霞(xia)、韓(han)偉承、彭超、孫蓮珂、劉雄(xiong)風、郁建(jian)超、黃謝(xie)(xie)意、朱(zhu)磊、薛自強、邵玥明）

44.《證(zheng)券(quan)(quan)行(xing)業智能(neng)化全(quan)生命周(zhou)期數據治理(li)建設實踐》（研究單位：天風(feng)(feng)證(zheng)券(quan)(quan)股份(fen)有限(xian)(xian)公(gong)司(si)、北京數語科(ke)技有限(xian)(xian)公(gong)司(si)、深圳市長(chang)亮數據技術有限(xian)(xian)公(gong)司(si)；課題負責人：蔣秋偉，天風(feng)(feng)證(zheng)券(quan)(quan)首(shou)席信(xin)息官；課題組成員：黃紅華、黃勇、徐宇航、劉柄力、李兵、郭(guo)東、孫華、彭(peng)洋(yang)、李鵬、何鏞之、劉辰(chen)、徐斌、曾凡宸(chen)、王琤、朱金寶、辜敏、陳悅）

45.《經(jing)紀業務客戶(hu)交易結算資(zi)金(jin)智(zhi)能化管(guan)理研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：甬興證(zheng)券(quan)有(you)限(xian)公司；課(ke)題負責人：周豐偉，甬興證(zheng)券(quan)運營(ying)管(guan)理部(bu)總經(jing)理；課(ke)題組成員(yuan)：王菲(fei)、陳(chen)步洲(zhou)、洪智(zhi)源(yuan)、胡健、屈莉娜、楊洋、王貝(bei)妮(ni)、胡怡(yi)航(hang)）

46.《基(ji)于(yu)大數據(ju)和人工智能的特定股東股份智能管(guan)理(li)系統(tong)研(yan)究》（研(yan)究單(dan)位：中國銀(yin)河證券(quan)(quan)股份有限(xian)公司、深圳價值在(zai)線信(xin)息(xi)科技股份有限(xian)公司；課題負責人：唐沛(pei)來，銀(yin)河證券(quan)(quan)信(xin)息(xi)技術部總經理(li)；課題組成員：佟萌、劉(liu)冰、蘇(su)梅、魏自恩、萬鋒宇、趙(zhao)永(yong)強、郭儒佳、于(yu)泓(hong)、杜元鋒、郭睿、張依雯、包榮鑫、張皓(hao)禹、趙(zhao)俐怡、林(lin)希蔓）

47.《基于深度學(xue)習的文檔智能(neng)撰寫(xie)在投行業務中(zhong)(zhong)的應用(yong)研(yan)究》（研(yan)究單位：中(zhong)(zhong)國(guo)銀(yin)河證(zheng)券股(gu)份有(you)限公司、北(bei)京庖丁科(ke)技有(you)限公司；課題(ti)負(fu)責人：楊軍，銀(yin)河證(zheng)券信息(xi)技術(shu)部項目經理，羅平，庖丁科(ke)技公司聯合創始人、首席科(ke)學(xue)家、中(zhong)(zhong)科(ke)院(yuan)博士(shi)生導師；課題(ti)組成員：唐(tang)沛來、霍宇紅、部德振、張(zhang)琢琿(hun)、王建龍、張(zhang)帆、李(li)國(guo)祥）

48.《Fintech在場外衍生品業務(wu)中(zhong)的應(ying)用(yong)研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：中(zhong)國銀(yin)河證券股(gu)份有(you)限公司；課(ke)題負責(ze)人(ren)：張堃，銀(yin)河證券創新(xin)投(tou)資業務(wu)部負責(ze)人(ren)；課(ke)題組成員：丁(ding)曉樂(le)、范中(zhong)瑾、張帆、蘇帥、牛憲龍、胡大(da)偉、許文安、李鵬翔、尹航、楊(yang)偉航、劉(liu)華、余慧佳(jia)、許棪、李智(zhi)強）

49.《基(ji)于人工智(zhi)(zhi)能技(ji)(ji)術的知識中(zhong)(zhong)(zhong)臺在綜合財(cai)富管理業務(wu)中(zhong)(zhong)(zhong)的應用研究》（研究單位(wei)：中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)(xin)建投證券股份(fen)有限公(gong)司(si)、瑞(rui)泊（北京）人工智(zhi)(zhi)能科技(ji)(ji)有限公(gong)司(si)；課題負責人：肖鋼，中(zhong)(zhong)(zhong)信(xin)(xin)建投證券執行委員(yuan)(yuan)會委員(yuan)(yuan)、首席信(xin)(xin)息官、信(xin)(xin)息技(ji)(ji)術部行政負責人；課題組成員(yuan)(yuan)：董雁斌、潘建東、劉國楊、石云、王趙鵬、尹(yin)序鑫(xin)、周瑞(rui)雪、馬張暉、張博堯、孫(sun)正烈(lie)、茍甜）

50.《證券行業技(ji)術(shu)標準(zhun)化提(ti)升金(jin)融科技(ji)系統交付能力的研究與實踐(jian)》（研究單位：中信建投證券股份有限公司、中國標準(zhun)化研究院；課題負(fu)責人(ren)：肖鋼，中信建投證券執行委員(yuan)(yuan)會委員(yuan)(yuan)、首(shou)席信息官、信息技(ji)術(shu)部(bu)行政(zheng)負(fu)責人(ren)；課題組成員(yuan)(yuan)：孟晉(jin)津、張(zhang)建軍、徐(xu)志彬、劉晨、賈(jia)彪(biao)、王(wang)洋、吳剛(gang)、宋璐璐、吳冰(bing)、閆競彧(yu)、王(wang)春艷(yan)、侯韓芳）

51.《基于隱私保護計算(suan)的證(zheng)券公司數(shu)據安(an)全(quan)共(gong)享與(yu)實踐研(yan)究》（研(yan)究單位(wei)：中信證(zheng)券股份有(you)限公司、上(shang)海(hai)富數(shu)科技有(you)限公司；課(ke)題負責人：方(fang)興(xing)(xing)，中信證(zheng)券信息技術中心行政(zheng)負責人；課(ke)題組成員：岳豐(feng)、楊海(hai)成、溫曉(xiao)(xiao)聰、劉殿(dian)興(xing)(xing)、徐崚峰、鄭植、羅(luo)安(an)揚、孫(sun)曉(xiao)(xiao)婧(jing)、陳(chen)豐(feng)、羅(luo)翔、謝希、吳(wu)中彪、師(shi)建興(xing)(xing)、王歡、張卓然(ran)、卞陽、杭海(hai)巡、方(fang)競、馬立峰）

52.《證(zheng)券(quan)(quan)行業數字人民幣應用實踐研究》（研究單位(wei)：中(zhong)信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)股份有限(xian)公司；課題負責(ze)人：楊琳，中(zhong)信(xin)證(zheng)券(quan)(quan)清算部行政(zheng)負責(ze)人；課題組成員：古燕、韓賽(sai)賽(sai)、陳思、楊文逸）

53.《證(zheng)券公司企業文化建設(she)國際比較(jiao)研究(jiu)》（研究(jiu)單位(wei)：華創證(zheng)券有限責任公司；課題負責人：鄧慶強，華創證(zheng)券董事(shi)會辦公室主任；課題組成(cheng)員：劉(liu)梁清(qing)、閻(yan)娜(na)、朱丹鈺、張馨文、張惠嘉）

54.《“三正統領”夯實文化(hua)基(ji)(ji)礎以文化(hua)人(ren)提升品牌建(jian)設(she)——基(ji)(ji)于(yu)南京(jing)證券企業文化(hua)建(jian)設(she)調查的數據分析(xi)與對策研究》（研究單位：南京(jing)證券股份有限公司；課題(ti)負責人(ren)：李劍鋒，南京(jing)證券黨委書記(ji)、董事長；課題(ti)組(zu)成員：王浩然(ran)、葛亞、饒慶）

55.《黨(dang)建引領證券公司高質(zhi)量(liang)發展研究(jiu)》（研究(jiu)單位：興業證券股份(fen)有限公司；課題負(fu)責人：楊華輝，興業證券黨(dang)委(wei)書記、董(dong)事長；課題組成(cheng)員：孫國雄、陳(chen)德強、唐序(xu)、梁謙、王(wang)宇超(chao)、康嘉、王(wang)燕燕、許登、徐(xu)國軍）

56.《證券(quan)公司(si)(si)企業文(wen)化(hua)建(jian)設(she)國(guo)(guo)際比較研(yan)究—如何建(jian)設(she)具有中(zhong)國(guo)(guo)特色的證券(quan)公司(si)(si)企業文(wen)化(hua)》（研(yan)究單位：中(zhong)國(guo)(guo)國(guo)(guo)際金融股份有限公司(si)(si)；課題(ti)負責(ze)人：查向(xiang)陽，中(zhong)金公司(si)(si)綜合辦公室執行(xing)負責(ze)人、中(zhong)金學院常務副院長；課題(ti)組成員：曾軍、夏瀟）

57.《證券行業(ye)投資者適當性管(guan)理(li)機制優化研(yan)究(jiu)》（研(yan)究(jiu)單位：東北(bei)證券股(gu)份有(you)限公(gong)司、中(zhong)國(guo)政(zheng)法大(da)學(xue)法與經濟學(xue)研(yan)究(jiu)院(yuan)；課(ke)題負責人：王愛賓，東北(bei)證券合規總(zong)監，任(ren)澤宇，中(zhong)國(guo)政(zheng)法大(da)學(xue)法與經濟學(xue)研(yan)究(jiu)院(yuan)副教授(shou)；課(ke)題組成(cheng)員：趙(zhao)文忠(zhong)、喬雪(xue)、張晨暉、王億(yi)樂）

58.《投(tou)資(zi)者(zhe)教(jiao)育納入國民(min)教(jiao)育體系教(jiao)學大(da)綱研究》（研究單位：中(zhong)(zhong)泰證券股份有(you)限公司、山東財經(jing)大(da)學；課題(ti)負(fu)責人：鄭(zheng)韓胤，中(zhong)(zhong)泰證券總經(jing)理(li)助理(li)、財富管理(li)委員會主任，李鑫，山東財經(jing)大(da)學齊(qi)魯(lu)企(qi)業(ye)發展研究院常(chang)務副院長；課題(ti)組成員：張瑋、潘(pan)嘉(jia)驪、趙尚琪(qi)、劉興智、李香梅）

59.《證(zheng)券公司(si)從業人員(yuan)執(zhi)業領(ling)域違法(fa)犯(fan)罪及風險(xian)防范(fan)研究(jiu)》（研究(jiu)單位：中(zhong)信證(zheng)券股(gu)份有限公司(si)、北京市天(tian)同律師事務(wu)(wu)所(suo)；課題負責人：張國(guo)明，中(zhong)信證(zheng)券合規總監、法(fa)律部行政負責人，周衛(wei)青，北京市天(tian)同律師事務(wu)(wu)所(suo)合伙人；課題組(zu)成員(yuan)：徐偉、劉(liu)洋、沈永(yong)東(dong)、田園、張靜(jing)、李俊(jun)瓊、孫(sun)凌晨、鄭玉、李元雙、丁麗琴、牛穎穎、邢平、包嘉佳）

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