每經記(ji)者｜王硯(yan)丹(dan)    每經編輯｜彭(peng)水萍

2月10日(ri)晚(wan)間，證(zheng)監會發布《證(zheng)券公司(si)場(chang)外業(ye)務(wu)資(zi)金(jin)(jin)服務(wu)接(jie)口》等(deng)4項金(jin)(jin)融行業(ye)標準，明確證(zheng)券公司(si)開展場(chang)外資(zi)金(jin)(jin)服務(wu)的(de)業(ye)務(wu)流程及場(chang)景，規范機構內(nei)部(bu)賬戶(hu)管(guan)理業(ye)務(wu)系(xi)統及資(zi)訊數(shu)據(ju)業(ye)務(wu)系(xi)統的(de)數(shu)據(ju)接(jie)口等(deng)，自公布之日(ri)起施(shi)行。

證監會(hui)指出(chu)，近年來(lai)場(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)發展迅速，加強市(shi)場(chang)(chang)監管，實(shi)現場(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)“看得(de)(de)清、管得(de)(de)住”，有效(xiao)地防范金融風險，仍是資本市(shi)場(chang)(chang)的重要(yao)任(ren)務(wu)之一。

制定行業標準，助力資本市場平穩運行

具體而言，《證(zheng)券公司場外(wai)業(ye)務(wu)資金服務(wu)接(jie)口(kou)》金融行業(ye)標(biao)準明確了證(zheng)券公司開展(zhan)場外(wai)資金服務(wu)的(de)業(ye)務(wu)流程及場景，并定義了業(ye)務(wu)報文的(de)格式(shi)、要素、接(jie)口(kou)形式(shi)，適用于證(zheng)券公司場外(wai)資金結算(suan)系統與結算(suan)用戶之間(jian)的(de)數據交(jiao)換。

證監(jian)會(hui)指出，隨著資管新規落地(di)實施，《證券(quan)公(gong)司(si)場(chang)(chang)(chang)外期權(quan)業務管理辦(ban)法(fa)》和《證券(quan)公(gong)司(si)收益互換業務管理辦(ban)法(fa)》先(xian)后(hou)發布，場(chang)(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)(chang)逐漸向規范化(hua)發展(zhan)。但(dan)是(shi)，同(tong)場(chang)(chang)(chang)內(nei)市(shi)場(chang)(chang)(chang)相(xiang)(xiang)比，場(chang)(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)(chang)具有(you)業務結(jie)構(gou)更(geng)復雜、交(jiao)易結(jie)算更(geng)分散、個性化(hua)更(geng)強等特(te)點，場(chang)(chang)(chang)外市(shi)場(chang)(chang)(chang)的標(biao)準化(hua)程度(du)整體偏低，且(qie)目前市(shi)場(chang)(chang)(chang)上(shang)還沒有(you)發布資金(jin)服(fu)務相(xiang)(xiang)關的標(biao)準。

《證券公司場(chang)(chang)外(wai)業(ye)務(wu)資金(jin)服務(wu)接口》金(jin)融行業(ye)標準(zhun)旨在(zai)為(wei)場(chang)(chang)外(wai)業(ye)務(wu)資金(jin)服務(wu)提供統一(yi)標準(zhun)，以提升(sheng)場(chang)(chang)外(wai)業(ye)務(wu)的標準(zhun)化水平，達成交易與結算的監(jian)(jian)測(ce)閉環，助力(li)場(chang)(chang)外(wai)市場(chang)(chang)“看(kan)得清(qing)、管得住”，為(wei)實(shi)現場(chang)(chang)外(wai)業(ye)務(wu)的資金(jin)動態監(jian)(jian)測(ce)監(jian)(jian)管提供條件，為(wei)促進(jin)場(chang)(chang)外(wai)業(ye)務(wu)進(jin)一(yi)步規范(fan)化發展起到促進(jin)作用。

《證券期貨業機(ji)構內(nei)部接口(kou)(kou) 賬戶管(guan)理(li)》和《證券期貨業機(ji)構內(nei)部接口(kou)(kou) 資(zi)訊(xun)數(shu)據(ju)(ju)》2項金(jin)融行業標準，則分別規范了機(ji)構內(nei)部賬戶管(guan)理(li)業務系(xi)(xi)統(tong)及(ji)資(zi)訊(xun)數(shu)據(ju)(ju)業務系(xi)(xi)統(tong)的數(shu)據(ju)(ju)接口(kou)(kou)，通(tong)過(guo)梳理(li)核心業務模塊之間的數(shu)據(ju)(ju)交互(hu)場景，對數(shu)據(ju)(ju)接口(kou)(kou)的數(shu)據(ju)(ju)字段、數(shu)據(ju)(ju)格式、數(shu)據(ju)(ju)交互(hu)協(xie)議提出(chu)了相關要求，對行業機(ji)構高效建(jian)立內(nei)部信息系(xi)(xi)統(tong)、實現跨平臺(tai)資(zi)源共享具有指導意義。

《證券期貨業(ye)(ye)信息(xi)系(xi)統(tong)滲(shen)透測試(shi)指南》金融行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)標(biao)準提供了(le)一套通用(yong)的(de)信息(xi)系(xi)統(tong)滲(shen)透測試(shi)框架，為在滲(shen)透測試(shi)策劃、設(she)計(ji)、執行(xing)(xing)(xing)、結果(guo)以及(ji)風(feng)險管理等環(huan)節，保障(zhang)測試(shi)質(zhi)量、控制(zhi)安全風(feng)險提供了(le)操作(zuo)指南。標(biao)準的(de)實施將(jiang)有利于規范行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)機構安全、穩定(ding)地開(kai)展(zhan)滲(shen)透測試(shi)工作(zuo)，強化信息(xi)系(xi)統(tong)安全運行(xing)(xing)(xing)保障(zhang)，提高(gao)行(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)網絡安全防護能力(li)，助力(li)資本(ben)市場(chang)平穩運行(xing)(xing)(xing)。

國泰君安參與三份文件起草，南京證券參與兩份起草

值得一提的是，上述四項標(biao)準化文件中(zhong)(zhong)，其中(zhong)(zhong)有三項都出現了證券公司、基金(jin)公司的身(shen)影。

《證(zheng)券(quan)公(gong)司場外業(ye)務資金服務接口》由(you)中國證(zheng)券(quan)監督(du)管理委員會(hui)科(ke)技監管局、中國證(zheng)券(quan)業(ye)協會(hui)、中證(zheng)機(ji)(ji)構間報價系統股份有(you)限公(gong)司、中證(zheng)信息(xi)技術服務有(you)限責任公(gong)司等四家機(ji)(ji)構參與(yu)起草。

《證(zheng)券(quan)期貨(huo)業機構(gou)內部接口 賬戶管(guan)理》由中(zhong)(zhong)國證(zheng)券(quan)監督管(guan)理委員會(hui)、東方證(zheng)券(quan)、福建新意科技有限公司、中(zhong)(zhong)證(zheng)信息技術(shu)服務有限責任公司、浙商(shang)期貨(huo)、恒(heng)生電子、興業證(zheng)券(quan)、國泰君安、南京證(zheng)券(quan)、博時基金參(can)與起草。

《證(zheng)(zheng)(zheng)券期貨業機(ji)構內部接口 資訊數據》由中(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)券監(jian)督管理委員(yuan)會、東(dong)方證(zheng)(zheng)(zheng)券、中(zhong)證(zheng)(zheng)(zheng)信息技(ji)術(shu)服務(wu)有(you)限責任(ren)公司、上海最聞(wen)信息科(ke)技(ji)有(you)限公司、國泰君安(an)、南京證(zheng)(zheng)(zheng)券參與(yu)起草。

《證券期(qi)貨業信(xin)(xin)息系(xi)統滲透(tou)測試指南》由(you)中(zhong)國(guo)證券監督管理委員會科技監管局、上交所技術(shu)有限責任公司、深(shen)圳證券交易所、上海(hai)金融(rong)期(qi)貨信(xin)(xin)息技術(shu)有限公司、中(zhong)證信(xin)(xin)息技術(shu)服務有限責任公司、國(guo)泰君安(an)、華(hua)泰證券、光(guang)大證券、華(hua)福證券、華(hua)安(an)基(ji)金、安(an)恒信(xin)(xin)息、三六零參與起草。

值得一(yi)提的(de)是，在(zai)《證券(quan)(quan)期(qi)貨業(ye)信(xin)(xin)息(xi)系統滲透測試指南》的(de)前言部分，證監(jian)會(hui)特別(bie)提出，近年來(lai)，證券(quan)(quan)期(qi)貨業(ye)面向互聯網的(de)業(ye)務(wu)趨于多樣化(hua)，隨之而來(lai)承(cheng)載各業(ye)務(wu)的(de)信(xin)(xin)息(xi)系統所面臨的(de)網絡攻擊也愈發(fa)嚴峻，并(bing)且證券(quan)(quan)期(qi)貨業(ye)信(xin)(xin)息(xi)系統直接(jie)涉及證券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)、資(zi)金(jin)賬(zhang)戶(hu)、資(zi)金(jin)、交易記錄(lu)等(deng)敏(min)感信(xin)(xin)息(xi)，證券(quan)(quan)期(qi)貨業(ye)信(xin)(xin)息(xi)系統已(yi)然成(cheng)為國家(jia)經濟建設的(de)重(zhong)要基(ji)(ji)礎設施。因(yin)此，保障證券(quan)(quan)期(qi)貨業(ye)信(xin)(xin)息(xi)系統安(an)全已(yi)成(cheng)為當前行(xing)業(ye)內緊迫的(de)需求(qiu)。下一(yi)步，證監(jian)會(hui)將繼續推進(jin)資(zi)本市場(chang)信(xin)(xin)息(xi)化(hua)建設，著力做好(hao)基(ji)(ji)礎標(biao)(biao)準(zhun)制定工作(zuo)，促進(jin)行(xing)業(ye)信(xin)(xin)息(xi)交換、信(xin)(xin)息(xi)安(an)全等(deng)領域標(biao)(biao)準(zhun)研(yan)制，不斷(duan)夯實科技監(jian)管基(ji)(ji)礎。

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