每經(jing)記者｜李(li)娜    每經(jing)編輯｜彭水萍

一到周五，又(you)見新規!

4月21日晚(wan)，證監會發(fa)布(bu)了《證券(quan)期貨(huo)市場主機交易(yi)托管(guan)管(guan)理規(gui)定(ding)（征(zheng)求(qiu)意見(jian)稿(gao)）》(下稱《規(gui)定(ding)》)，向社會公開征(zheng)求(qiu)意見(jian)。據了解(jie)，本(ben)次征(zheng)求(qiu)意見(jian)稿(gao)旨在(zai)為進一(yi)步規(gui)范證券(quan)期貨(huo)市場主機交易(yi)托管(guan)服務和相關租用(yong)活動，促進證券(quan)期貨(huo)市場的平穩健康發(fa)展。

圖(tu)片來源(yuan)：每日經濟新聞 劉國梅 攝

據了解，本(ben)次《規定(ding)》的(de)出(chu)爐(lu)，也有(you)著(zhu)自(zi)身的(de)背景，隨著(zhu)證券(quan)期貨市(shi)場(chang)的(de)不斷發展，主機交易托管資源分(fen)配不盡合理、線路時延(yan)不盡一致、安全保障能力有(you)待提升等問題逐(zhu)漸凸顯。

而規定(ding)所(suo)稱主(zhu)機交(jiao)(jiao)易托管資源(yuan)，是指證(zheng)(zheng)券期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)提供的(de)機房機柜、通信網絡、軟件(jian)(jian)或(huo)硬件(jian)(jian)設施等資源(yuan)，部署(shu)在相關資源(yuan)的(de)信息系(xi)統可以連(lian)接證(zheng)(zheng)券期貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所(suo)交(jiao)(jiao)易系(xi)統。

本次(ci)《管(guan)理規(gui)定》共(gong)五章28條，對證券期貨(huo)行業(ye)主機交(jiao)易托管(guan)服務和相關租用活動提出了要求。

看點一：全面覆蓋各類主體。

結合業務活動的具體特點，《管理規(gui)定》將主機交易托管相關主體分(fen)為證(zheng)券期(qi)(qi)(qi)貨交易所和證(zheng)券期(qi)(qi)(qi)貨經營(ying)機構兩部分(fen)，分(fen)別提出完善的監管要(yao)求(qiu)，并(bing)要(yao)求(qiu)其他類型的參(can)與主體參(can)照執行(xing)有關規(gui)定。要(yao)求(qiu)證(zheng)券期(qi)(qi)(qi)貨交易所實施專區管理，統(tong)一專區交易時延(yan)，建設運維要(yao)求(qiu)不得(de)低于《證(zheng)券期(qi)(qi)(qi)貨業信息系統(tong)托管基本要(yao)求(qiu)》中三級系統(tong)的受托方(fang)要(yao)求(qiu)。

看點二：切實守住安全底線。

安(an)(an)全運行是從事主機交易托(tuo)(tuo)管(guan)服務和(he)相(xiang)關租用活動的基礎和(he)前提，《管(guan)理規定(ding)(ding)》規定(ding)(ding)了主機交易托(tuo)(tuo)管(guan)資(zi)源的安(an)(an)全管(guan)理要求，明確了證券期貨經(jing)營(ying)機構的盡職調查和(he)業(ye)務審批機制，從安(an)(an)全的角度作(zuo)出(chu)全面(mian)規定(ding)(ding)。

看點三：促進服務公平合理。

《管(guan)(guan)理規(gui)定》將公平(ping)合理原則，體現(xian)在(zai)證券(quan)期貨(huo)交易所(suo)和證券(quan)期貨(huo)經營機(ji)構從事主機(ji)交易托管(guan)(guan)服(fu)(fu)務和相關(guan)租用(yong)活動的(de)(de)各個環節(jie)，同時也充分(fen)注重有關(guan)規(gui)定落(luo)地過程中的(de)(de)可(ke)操作(zuo)性，切實(shi)提升市(shi)場(chang)主體的(de)(de)獲得感。從資(zi)源保障、資(zi)源分(fen)配(pei)、服(fu)(fu)務申請(qing)、服(fu)(fu)務協(xie)議、收費要求、服(fu)(fu)務退出與資(zi)源再分(fen)配(pei)等方面保障證券(quan)期貨(huo)交易所(suo)提供有關(guan)服(fu)(fu)務的(de)(de)公平(ping)合理。

看點四：加強風險防控，證券期貨交易所需建立健全監控指標及應急處置機制。

證券(quan)期貨(huo)經營機構租用主機交易(yi)托管(guan)資(zi)源的，應當建立健全監控指標，對主機交易(yi)托管(guan)資(zi)源開展監測預警工作，并將客戶軟(ruan)件或硬件設施納(na)入監控范圍。

監控發現(xian)重大異常(chang)(chang)情(qing)況的，證券(quan)期(qi)貨(huo)經營(ying)機(ji)構(gou)應(ying)當根(gen)據(ju)應(ying)急預(yu)案及時開展應(ying)急處置工作，并向證券(quan)期(qi)貨(huo)交易所報告。相(xiang)關異常(chang)(chang)報告標準由交易所另行(xing)規定(ding)。

看點五：明確報告制度

本(ben)次(ci)《規(gui)定(ding)》中，明確證券期(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)對證券期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所的報告(gao)要求。此外，《規(gui)定(ding)》還明確證券期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所的監管報告(gao)義(yi)務，規(gui)定(ding)中國(guo)證監會及其(qi)派出機(ji)構(gou)結(jie)合(he)法(fa)定(ding)職(zhi)責，對證券期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所及證券期(qi)貨(huo)經營機(ji)構(gou)實施現場檢(jian)查和非現場檢(jian)查，并規(gui)定(ding)相應法(fa)則。

“其實(shi)，實(shi)際操作中都是按照規定來執行的(de)，但是在報告制度這(zhe)一部分此前是沒有明文規定的(de)。”某券(quan)商IT人(ren)士向記者表示。

該券商人士(shi)進一(yi)步(bu)指出，“這個規定主要還是(shi)管(guan)業務，技術就是(shi)配合做好(hao)管(guan)理。比如，對客戶的行(xing)為進行(xing)監管(guan)，特(te)別是(shi)違規操作要格外(wai)注意。”

封面圖片來(lai)源：每日經濟新聞 劉國梅(mei) 攝