每經記者｜李蕾(lei)    每經編輯｜肖芮冬(dong)    

《每(mei)日經濟新聞(wen)》獲(huo)悉(xi)，近日中(zhong)國(guo)證券投資基(ji)金業(ye)協(xie)會(hui)（以下(xia)(xia)簡(jian)稱中(zhong)基(ji)協(xie)）一口氣下(xia)(xia)發了12份紀律處分決定書，涉及5家(jia)私募基(ji)金和8名高管(guan)。

在這(zhe)其中，杭州(zhou)巨鯨財富管(guan)理有限公(gong)司、杭州(zhou)巨鯨道勝資產管(guan)理有限公(gong)司、杭州(zhou)巨鯨資產管(guan)理有限公(gong)司等(deng)三家杭州(zhou)“巨鯨系”公(gong)司因違(wei)(wei)規從事募(mu)集行為、人(ren)員(yuan)違(wei)(wei)規兼職(zhi)、不公(gong)平對(dui)待投(tou)資者等(deng)原因受到中基協的紀律(lv)處分，主要高管(guan)也被監管(guan)“拉(la)黑(hei)”。

此外，原上(shang)海汐泰投資(zi)(zi)管(guan)理(li)(li)(li)有限公司基(ji)金經理(li)(li)(li)兼研究總(zong)監鐘成為(wei)了維護客戶(hu)關系，不惜將自家旗下管(guan)理(li)(li)(li)基(ji)金的(de)(de)投資(zi)(zi)標的(de)(de)等未(wei)公開信息(xi)泄露給客戶(hu)的(de)(de)“老鼠(shu)倉”行(xing)為(wei)也受到了監管(guan)的(de)(de)處罰，被加入(ru)黑名單(dan)、為(wei)期三年。

因違規募集等行為，杭州巨鯨系三家公司挨罰

近日，中(zhong)基協一(yi)口氣公布(bu)了12份紀律處分決定書(shu)，引發(fa)行業(ye)和(he)市場的高(gao)度(du)關注。

每(mei)經記者發現(xian)，這12份(fen)(fen)紀(ji)律處(chu)分中有(you)9份(fen)(fen)都與杭州巨(ju)鯨系有(you)關，受(shou)罰的三家(jia)公司分別(bie)為巨(ju)鯨財富(fu)、巨(ju)鯨道勝資(zi)管和(he)巨(ju)鯨資(zi)管。

首先，這三(san)家機構都存在違規從事(shi)募(mu)集業(ye)(ye)(ye)務(wu)的(de)行為。在未取(qu)得基(ji)金(jin)(jin)(jin)銷售業(ye)(ye)(ye)務(wu)資(zi)格的(de)情(qing)況下，接(jie)受“開(kai)金(jin)(jin)(jin)融通(tong)投(tou)資(zi)控股有限(xian)公(gong)司(si)(si)”及其全資(zi)子公(gong)司(si)(si)“開(kai)金(jin)(jin)(jin)信合基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理有限(xian)公(gong)司(si)(si)”委托，參與了向“開(kai)金(jin)(jin)(jin)國壽三(san)亞康養私募(mu)股權投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)”“開(kai)金(jin)(jin)(jin)海(hai)南融通(tong)文化產業(ye)(ye)(ye)私募(mu)股權投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)”“開(kai)金(jin)(jin)(jin)海(hai)南融通(tong)聯合產業(ye)(ye)(ye)私募(mu)股權投(tou)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)”三(san)只基(ji)金(jin)(jin)(jin)推(tui)薦客戶的(de)工(gong)作。

其次(ci)，這三(san)家機構的(de)人員違規兼職。截至(zhi)2022年(nian)11月，三(san)家公司的(de)在職員工中，多名職工曾簽(qian)署兼職協議并向客(ke)戶同時提供上(shang)述三(san)家機構的(de)產品投資咨詢服務。

第三，巨(ju)鯨財(cai)富與巨(ju)鯨資管的辦公場所不獨立。

除此之外，巨鯨道勝資(zi)(zi)管在其中一只產品的信息披露(lu)中，沒有提及底層投(tou)資(zi)(zi)中的可轉債投(tou)資(zi)(zi)，未按(an)規定進行信息披露(lu)。巨鯨資(zi)管則存在(zai)不公平對(dui)待投資(zi)者的情況。

事實上(shang)，就在去年3月(yue)和9月(yue)，浙江證監局(ju)也先后對這三(san)家(jia)“巨鯨(jing)系”公司和高管出(chu)具了警示函，也是直指其(qi)不公平對待(dai)同(tong)一私(si)募基(ji)金(jin)的不同(tong)投(tou)資(zi)者、沒銷售資(zi)格(ge)卻違規(gui)募集私(si)募基(ji)金(jin)等違規(gui)行(xing)為(wei)。

此(ci)次(ci)，中(zhong)基(ji)協對這三家機構也(ye)進行了公開譴責，同時(shi)給出了暫停受理私募(mu)基(ji)金產品備案六個月或(huo)(huo)十(shi)二個月的(de)紀律處(chu)(chu)分(fen)。巨鯨(jing)財富、巨鯨(jing)道勝資(zi)管(guan)和巨鯨(jing)資(zi)管(guan)的(de)法定代表人倪心(xin)剛被中(zhong)基(ji)協加入黑名單、為期一年；其他幾名高管(guan)則被處(chu)(chu)以警告(gao)或(huo)(huo)公開譴責。

為維護客戶關系免費“老鼠倉”，私募研究總監被“拉黑”三年

另一(yi)份紀律處分(fen)決定書也引起了每(mei)經記者的注意。

該處分顯示，原上海(hai)汐(xi)泰(tai)基金經理兼(jian)研究總監鐘成為維護(hu)客(ke)戶(hu)(hu)關系，將因履職中知悉的未(wei)公開信息泄露給(gei)客(ke)戶(hu)(hu)并明(ming)示客(ke)戶(hu)(hu)從事相(xiang)關證券交(jiao)易，但未(wei)向其收(shou)取報酬，且該客(ke)戶(hu)(hu)根(gen)據鐘成的明(ming)示實(shi)際(ji)從事了相(xiang)關證券交(jiao)易。

事實上，因鐘成存在泄露未(wei)公開(kai)信息、明示(shi)他人交易的行(xing)為，廣東(dong)證監局早在2021年12月就向其(qi)作出了行(xing)政處罰決(jue)定。

這則處罰決(jue)定顯示(shi)，鐘(zhong)成自2017年(nian)5月2日(ri)起在上(shang)海汐泰擔任(ren)研究總監，并從2017年(nian)10月19日(ri)起擔任(ren)上(shang)海汐泰－小棉(mian)襖私募(mu)證券投資基(ji)金(jin)(jin)的基(ji)金(jin)(jin)經理，負責該基(ji)金(jin)(jin)募(mu)集和投資決(jue)策(ce)，在履(lv)職中(zhong)知悉該基(ji)金(jin)(jin)的交(jiao)易(yi)(yi)(yi)標的、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)時點(dian)、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)價(jia)格、交(jiao)易(yi)(yi)(yi)數量等(deng)投資決(jue)策(ce)及交(jiao)易(yi)(yi)(yi)執行(xing)等(deng)未(wei)公開(kai)信(xin)息。

2018年12月～2019年8月，為了維護和客戶蔣(jiang)某新的(de)關系，鐘成將其(qi)知悉的(de)上海汐泰-小棉襖基金的(de)未(wei)公開(kai)信息泄(xie)露給蔣(jiang)某新，后者(zhe)則(ze)從這期(qi)間(jian)的趨同交(jiao)易(yi)中盈(ying)利719.08萬(wan)元。對此，廣東證監局責(ze)令鐘成改正，給(gei)予警(jing)告(gao)，并處以3萬(wan)元罰款(kuan)。

在(zai)中基協來看，當事人鐘成泄(xie)露未公開信息、明示(shi)他人交(jiao)易的行為(wei)屬于嚴(yan)重背信行為(wei)，違規性質惡劣，對有關(guan)(guan)行為(wei)進行自律(lv)懲(cheng)戒有必要，因(yin)此(ci)決定將(jiang)他加入黑(hei)名單、期限為(wei)三年。對于這類行為(wei)的嚴(yan)懲(cheng)不貸，也反映(ying)出相關(guan)(guan)機(ji)構監管力度的增(zeng)強，以(yi)及(ji)出清(qing)“偽私(si)募”“亂(luan)私(si)募”的決心。

此(ci)外(wai)，北(bei)京竹玉資(zi)(zi)產管理有(you)限公司也因(yin)存在產品募集(ji)完成后(hou)未(wei)按規定向(xiang)協(xie)會備(bei)案、從(cong)事與私(si)募基金無關的業(ye)(ye)務、未(wei)及時向(xiang)協(xie)會報送相(xiang)關信息(xi)、不具備(bei)持續經營的條件等原(yuan)因(yin)，被(bei)中基協(xie)撤銷私(si)募基金管理人登(deng)記(ji)；法定代表人、總經理馬鱗也被(bei)取消基金從(cong)業(ye)(ye)資(zi)(zi)格(ge)。

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