每(mei)經(jing)(jing)記者(zhe)｜陳(chen)晨    每(mei)經(jing)(jing)編輯｜彭水萍

6月(yue)30日，江西(xi)證監局對國(guo)盛證券(quan)(quan)采取警(jing)示函(han)措施(shi)。經查，國(guo)盛證券(quan)(quan)發布證券(quan)(quan)研(yan)(yan)(yan)究報(bao)告業務存(cun)(cun)在(zai)(zai)以下問題：一(yi)(yi)是(shi)業務管理(li)方面存(cun)(cun)在(zai)(zai)不(bu)(bu)足，如邀(yao)請(qing)外部專(zhuan)家制度不(bu)(bu)完善，未(wei)規定社會聲譽(yu)、處罰記錄要求(qiu)；未(wei)及時修訂(ding)投價(jia)報(bao)告相關制度；對于證券(quan)(quan)研(yan)(yan)(yan)究報(bao)告中語法錯誤、錯別(bie)字的責任承擔(dan)規定不(bu)(bu)合理(li)；對《每日一(yi)(yi)圖》市場影響審(shen)慎性(xing)評估有效性(xing)不(bu)(bu)足。二是(shi)部分證券(quan)(quan)研(yan)(yan)(yan)究報(bao)告存(cun)(cun)在(zai)(zai)個別(bie)數(shu)據(ju)底(di)稿(gao)不(bu)(bu)完善，個別(bie)數(shu)據(ju)與(yu)源數(shu)據(ju)不(bu)(bu)一(yi)(yi)致，單位錯誤，個別(bie)調研(yan)(yan)(yan)存(cun)(cun)在(zai)(zai)先(xian)調研(yan)(yan)(yan)后審(shen)批等情況(kuang)。