每(mei)經編輯｜張錦(jin)河    

近日(ri)，曾為知名歌手、演(yan)員(yuan)胡海(hai)泉名下的私募基金因多項違(wei)規行為收到北京(jing)證監(jian)局的警示(shi)函。

7月1日，海泉基金微博發布相關通告回應稱，已經第一時間完成了行業規范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內容的申訴，并且得到行業主管部門的認可。

隨后，胡(hu)海泉也在(zai)微博轉(zhuan)發該通(tong)告并評論(lun)稱：“清者自清”。

海泉基金(jin)被北京(jing)證(zheng)監局(ju)出具警示函(han)，曾是公司大股東

6月25日，北(bei)京證監局在其官網發布了對(dui)北(bei)京海納百泉投(tou)資基(ji)金(jin)管理有限公司(si)（以下(xia)簡稱“海泉基(ji)金(jin)”）采取出具(ju)警示函(han)行(xing)政監管措施的決定。

圖片來(lai)源：北京證監(jian)局

決定稱(cheng)，經查,我局(ju)發現你公司(si)存在(zai)以下行為(wei):

一、管理、運用私募基金財產,未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

二(er)、未按照合同約定,如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

上述行為違反了(le)《私募投(tou)資基金監督(du)管理暫行辦法(fa)》(證監會(hui)令〔第105號〕,以下簡稱《暫行(xing)辦法(fa)》)第四條、第二十四條之規定。依據《暫行(xing)辦法》第(di)三(san)十三(san)條(tiao)之規定,我局決定對你公(gong)司采取出具警示函行(xing)政監管措施。你公司應進一步提高合規(gui)經營意識和能(neng)力,恪盡職守(shou)履行基金(jin)管理人職責(ze),做(zuo)好(hao)信息披露、基金退出(chu)和投資(zi)者溝通等工作,切實維護投資者合法權益。

你公(gong)司(si)應在(zai)收到(dao)本決定之(zhi)日起30日內向我(wo)局提(ti)交(jiao)書面整改報告(gao),我(wo)局將擇機(ji)對你公(gong)司(si)的整改落實情況組織(zhi)檢查驗收。

如果對(dui)本監(jian)(jian)督(du)管理(li)措施不服,可以在收到(dao)本決定書之日(ri)起60日(ri)內向中國證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)管理(li)委(wei)員會提(ti)出(chu)行政(zheng)復議(yi)申請,也可以在收到(dao)本決定書之日(ri)起六個月內向有管轄權(quan)的人(ren)民(min)法院提(ti)起訴訟。復議(yi)與訴訟期(qi)間,上述監(jian)(jian)督(du)管理(li)措施不停止執(zhi)行。

海泉基金：已第一時間完成整改，或由相關仲裁案敗訴方引發

7月1日，海泉基金在微博發文，并附上了《關于北(bei)京證監局(ju)警示函的通告》。

海泉基金稱，針對近日引發網絡關注的有關我司被相關主管機構公開發布執業警示的新聞。我司本著有則改之 無則加勉的原則已經第一時間完成了行業規范自查和整改工作，以及針對被誣陷投訴內容的申訴，并且得到行業主管部門的認可。因為引發此事以及推動網絡發酵背后可能涉及與我司相關仲裁案的對方敗訴方，好在法律是公正的，仲裁結果已經給予我們清白！我司也會保留包括向有關部門提出申訴并行政復議等的一切權利，以維護公司合法權益。

通告稱，收到我司被合作機構投訴和北京證監局的警示意見后，我司已經盡快向北京證監局如實匯報有關情況，指出投訴中的不實內容。同時，根據北京證監局的要求，對北京證監局關心的部分工作完成了整改。在將內部工作整改情況匯報北京證監局后，未收到北京證監局的進一步意見或決定。

我(wo)司將切實履行誠實信(xin)用、謹慎勤勉(mian)、信(xin)息披露(lu)方面的(de)義(yi)務，維護投資(zi)人、合作機(ji)構的(de)合法(fa)權益。如(ru)有違反而(er)造成(cheng)損(sun)失，我(wo)司將依法(fa)承(cheng)擔責任。

我司被投訴事項涉及商業仲裁案件，我司已經在多個案件中獲得勝訴，認定我司進行的投資符合雙方約定，我司有望通過約定的爭議解決方式最終維護我司合法權益和商譽。考(kao)慮到(dao)保密是商業仲裁案(an)件的基(ji)本要求和(he)特性，我司(si)暫(zan)無法進一步披露案(an)件信息。

胡海泉：清者自清

隨后，胡海泉轉發該條微博并評論道：“清者自清”。

涉2144萬，公司為被執行人，胡海泉去年已退股

公開資料顯示，海泉(quan)(quan)基(ji)金成立于(yu)2015年6月，于(yu)2016年6月在中基(ji)協登記，彼時(shi)胡(hu)海泉(quan)(quan)為(wei)(wei)該公司大(da)股(gu)東（持(chi)股(gu)比例40%）、法定(ding)代(dai)表人、董(dong)事長。機構類型為(wei)(wei)私募股(gu)權、創業(ye)投資基(ji)金管(guan)理人，全(quan)職(zhi)員(yuan)工數為(wei)(wei)6人，目(mu)前管(guan)理規(gui)模為(wei)(wei)0-5億(yi)元。

啟信寶顯示，2021年10月，胡(hu)海泉卸任公司法人、執行(xing)董事，尹承雙(shuang)接任。2022年2月，胡(hu)海泉退出公司股(gu)東。

值得注意的是，中國執行信息公開網顯示，海泉基金2023年3月7日新增一條被執行人信息，執行標的2144萬余元，案號為(2023)京74執恢16號，執行法院為北京金融法院。

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