每經(jing)(jing)記者｜陳晨    每經(jing)(jing)編(bian)輯(ji)｜肖芮冬    

《每日(ri)經濟新聞》獲悉(xi)，7月4日(ri)，阿里司法拍賣平臺完(wan)成了三筆關(guan)于華西證券股權競拍的交(jiao)易，最終競拍成功的是作為同行的兩家上市券商——中信(xin)建投、浙(zhe)商證券，另外一名則是自然人劉鳳啟。

值(zhi)得一提的是，去(qu)年(nian)9月(yue)，中信(xin)建投(tou)曾(ceng)(ceng)參與(yu)競拍東興證(zheng)券股權；今(jin)年(nian)3月(yue)，浙商證(zheng)券也(ye)曾(ceng)(ceng)參與(yu)競拍民生證(zheng)券股權。

成交(jiao)單價與二級市場股價接近

7月4日，四川富(fu)益電力股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司（以下簡稱四川富(fu)益電力）持有(you)的華西證券股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司股(gu)票（股(gu)票代(dai)碼：002926）共計811.18萬股(gu)被(bei)平(ping)分成三份(fen)，即每份(fen)270.39萬股(gu)，在(zai)阿(a)里司法拍(pai)賣平(ping)臺完成競拍(pai)。

最(zui)終有3名用戶競(jing)(jing)(jing)拍成功。根據網(wang)絡拍賣競(jing)(jing)(jing)價結果，中信建投證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)有限(xian)公司以2239.20萬(wan)元成功競(jing)(jing)(jing)拍270.39萬(wan)股(gu)(gu)華西證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)；浙商(shang)證(zheng)券股(gu)(gu)份(fen)(fen)(fen)有限(xian)公司以2239.20萬(wan)元競(jing)(jing)(jing)拍270.39萬(wan)股(gu)(gu)；劉鳳啟(qi)以2239.20萬(wan)元競(jing)(jing)(jing)拍270.39萬(wan)股(gu)(gu)。

每經記(ji)者注(zhu)意(yi)到，270.39萬股(gu)(gu)(gu)華(hua)西證券股(gu)(gu)(gu)份的最初起拍(pai)價為(wei)(wei)2119.20萬元(yuan)(yuan)，相當于(yu)起拍(pai)價為(wei)(wei)每股(gu)(gu)(gu)7.84元(yuan)(yuan)。最終270.39萬股(gu)(gu)(gu)華(hua)西證券股(gu)(gu)(gu)份成(cheng)交價為(wei)(wei)2239.20萬元(yuan)(yuan)，相當于(yu)成(cheng)交價為(wei)(wei)每股(gu)(gu)(gu)8.28元(yuan)(yuan)。這也意(yi)味著，成(cheng)交價較起拍(pai)價溢價約5.66%。不過，截至7月6日收盤(pan)，華(hua)西證券收盤(pan)價為(wei)(wei)8.30元(yuan)(yuan)，最終成(cheng)交單(dan)價與二級(ji)市場價格大體(ti)接(jie)近。

實際上(shang)，券(quan)商(shang)參與(yu)競拍同(tong)行(xing)股(gu)(gu)權(quan)不算少(shao)見。就以此次中(zhong)信(xin)建投(tou)(tou)與(yu)浙商(shang)證券(quan)來說，去年9月中(zhong)信(xin)建投(tou)(tou)曾以3.34億元的(de)價格拍下了(le)東(dong)興(xing)證券(quan)4253萬股(gu)(gu)股(gu)(gu)份。次日，中(zhong)信(xin)建投(tou)(tou)公開回應(ying)媒體稱(cheng)，“此舉是(shi)客戶與(yu)我(wo)司開展互換(huan)交易(yi)，希望(wang)以相對(dui)市價有(you)一定折(zhe)(zhe)扣(kou)的(de)成(cheng)本(ben)獲得東(dong)興(xing)證券(quan)股(gu)(gu)票權(quan)益損益，通過法拍途徑折(zhe)(zhe)價買入標的(de)股(gu)(gu)票，完成(cheng)了(le)前述互換(huan)交易(yi)的(de)對(dui)沖”。

另外，今年3月，民生證(zheng)券(quan)(quan)34.71億(yi)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)權被拍賣，在競拍前夕(xi)，東(dong)吳證(zheng)券(quan)(quan)、浙商證(zheng)券(quan)(quan)同時公(gong)告(gao)稱，擬參與競拍民生證(zheng)券(quan)(quan)上述(shu)股(gu)(gu)(gu)權。不過(guo)，最終前述(shu)民生證(zheng)券(quan)(quan)股(gu)(gu)(gu)權花落國(guo)(guo)聯(lian)證(zheng)券(quan)(quan)控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)國(guo)(guo)聯(lian)集團手中。

那(nei)么，此(ci)次中(zhong)信建(jian)投(tou)、浙(zhe)商證券(quan)成功競(jing)拍(pai)華西(xi)(xi)證券(quan)部分股份，是出于與(yu)客(ke)戶開展互換(huan)交易的行(xing)為，還是兩(liang)家券(quan)商本身(shen)(shen)看好(hao)華西(xi)(xi)證券(quan)而(er)進行(xing)的自身(shen)(shen)投(tou)資行(xing)為呢？記者(zhe)就上述問題向兩(liang)家券(quan)商了解情(qing)況，但截至發稿，兩(liang)家券(quan)商并(bing)未對(dui)此(ci)回應。

此(ci)外，關(guan)于自然人劉鳳啟(qi)的公(gong)(gong)開信(xin)息(xi)有限，但記(ji)者查詢發(fa)現，同名為(wei)“劉鳳啟(qi)”的自然人曾(ceng)參與(yu)過上市公(gong)(gong)司康斯特2020年8月(yue)的非公(gong)(gong)開發(fa)行股票項目。

持有股份被拍賣源于合同糾紛案

2000年華西(xi)(xi)證券前身華西(xi)(xi)有(you)(you)限設(she)立，設(she)立時共有(you)(you)40家(jia)股東，其中四川富(fu)益電力以出(chu)資額502.30萬(wan)元持有(you)(you)華西(xi)(xi)證券1041.18萬(wan)股，持股比例為0.5%。而(er)此次四川富(fu)益電力持股份額被(bei)拍賣則(ze)是源于合同糾紛案。

根據四(si)(si)川省(sheng)成都市中級人民法(fa)院執(zhi)行(xing)裁定(ding)書，依據已經發生法(fa)律(lv)效力的民事判決，立(li)案(an)執(zhi)行(xing)四(si)(si)川省(sheng)水(shui)電投資經營集團有限(xian)公司與(yu)四(si)(si)川富益電力合同糾紛一案(an)，立(li)案(an)執(zhi)行(xing)標的約(yue)1.50億元。

訴訟保全(quan)期間，法(fa)院(yuan)執行裁定凍結被(bei)執行人(ren)四川富益(yi)電力(li)持有(you)的華(hua)西證(zheng)券811.18萬股。經查明，本次凍結為首凍結，無質押信息(xi)，本案(an)具備處置(zhi)權。法(fa)院(yuan)認為，被(bei)執行人(ren)拒(ju)不履行生效法(fa)律文書確定的義(yi)務，人(ren)民法(fa)院(yuan)應當對(dui)查封、凍結財產依法(fa)進(jin)行處置(zhi)。因此，最終法(fa)院(yuan)裁定拍賣被(bei)執行人(ren)四川富益(yi)電力(li)持有(you)的華(hua)西證(zheng)券811.18萬股。于是，也就有(you)了(le)如今(jin)的競拍事件。

作(zuo)為此次拍賣的標的，華西證(zheng)券2022年(nian)實現(xian)(xian)營業(ye)收入(ru)(ru)33.76億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)下降(jiang)34.10%；凈(jing)利(li)(li)潤4.22億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)下降(jiang)74.12%。今年(nian)一季度，華西證(zheng)券實現(xian)(xian)營業(ye)收入(ru)(ru)11.27億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增長156.55%；凈(jing)利(li)(li)潤4.02億(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)扭虧為盈。

6月28日，華西證券(quan)舉行(xing)2022年度暨2023年一季度業(ye)(ye)(ye)績說明會。公(gong)司董事長(chang)魯劍雄(xiong)在回答(da)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者2023年經(jing)營規劃時表示(shi)，公(gong)司將(jiang)圍(wei)繞“抓(zhua)機會、控風險、降支(zhi)出(chu)、謀(mou)長(chang)遠(yuan)”的(de)(de)年度工作方針(zhen)，一是全面落實財富管(guan)理3.0轉(zhuan)型，積極踐行(xing)“以(yi)客戶為(wei)中心”的(de)(de)經(jing)營理念，構(gou)建(jian)更為(wei)科學、高效的(de)(de)管(guan)理體系(xi)和(he)(he)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)生(sheng)態，持(chi)續(xu)夯實零售財富管(guan)理業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)“壓艙石(shi)”作用(yong)；二是提升投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)銀行(xing)執業(ye)(ye)(ye)質(zhi)量，抓(zhua)好根(gen)據地建(jian)設，重點(dian)布局消費(fei)、軍工等(deng)細(xi)分領域(yu)的(de)(de)股權(quan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，以(yi)及(ji)央企、川(chuan)渝省(sheng)屬國(guo)企和(he)(he)城投(tou)(tou)平(ping)(ping)臺類(lei)(lei)企業(ye)(ye)(ye)等(deng)債權(quan)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)；三是優(you)化大類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)配置和(he)(he)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)策略(lve)，持(chi)續(xu)打(da)(da)造FICC全產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)鏈業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)和(he)(he)強化衍生(sheng)品業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，大力(li)發展資(zi)(zi)(zi)本中介業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)，提升重資(zi)(zi)(zi)本業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)創收的(de)(de)長(chang)期穩(wen)健貢獻能(neng)力(li)；四是抓(zhua)好資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)理業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)向主動管(guan)理轉(zhuan)型，推動基金公(gong)司盡快發行(xing)公(gong)募產(chan)(chan)品；五(wu)是縱深(shen)打(da)(da)造機構(gou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)發展平(ping)(ping)臺，擴大研究業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)客戶服(fu)務(wu)(wu)(wu)覆蓋面，打(da)(da)通私募機構(gou)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)和(he)(he)研究服(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)協同關系(xi)，整(zheng)合(he)開展一站式服(fu)務(wu)(wu)(wu)。

封面圖片來源：每(mei)經記者 張(zhang)建(jian) 攝