每經記者｜王海慜    每經編輯｜葉峰    

今(jin)日上(shang)午有媒體報道稱，上(shang)海證監(jian)局近日啟動(dong)了上(shang)海轄區證券公司董監(jian)高、從業人員管理及反洗錢投資(zi)者適(shi)當性管理現場檢(jian)查雙隨機抽取工作(zuo)，本周(zhou)一公布將對(dui)摩根士丹利證券等券商開展現場檢(jian)查。

截(jie)圖自：上海證監(jian)局官網(wang)

記(ji)者查閱上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)官網發現(xian)，今年7月31日曾發文稱(cheng)，為(wei)貫(guan)徹落實"雙隨機、一(yi)公(gong)開(kai)"制度，上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)近(jin)日啟(qi)動了上(shang)(shang)海轄區(qu)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)董監高、從(cong)業人員管(guan)理(li)及反洗錢(qian)、投資者適當性管(guan)理(li)現(xian)場(chang)(chang)檢查雙隨機抽取工作，公(gong)司(si)代表(biao)對(dui)(dui)抽取過程(cheng)進行了全程(cheng)監督，雙隨機抽取產生的檢查對(dui)(dui)象名單包(bao)括：摩根士丹利證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)（中(zhong)國）有(you)限公(gong)司(si)、長江(jiang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)承(cheng)銷保薦有(you)限公(gong)司(si)。下一(yi)步，上(shang)(shang)海證(zheng)(zheng)(zheng)監局(ju)將按照證(zheng)(zheng)(zheng)監會相(xiang)關要求(qiu)，對(dui)(dui)上(shang)(shang)述機構(gou)適時(shi)開(kai)展現(xian)場(chang)(chang)檢查。

最(zui)近摩根士(shi)丹利(li)在一份報告中(zhong)下調中(zhong)國(guo)股票(piao)評級，引發市場不少關注(zhu)。而(er)此次摩根士(shi)丹利(li)證(zheng)券（中(zhong)國(guo)）有限公(gong)司被抽到現(xian)場檢查也(ye)引發了市場的一些聯想。

據知情人士(shi)介紹，從(cong)時間(jian)線來看，上(shang)述(shu)(shu)上(shang)海證(zheng)監(jian)局現(xian)場檢(jian)查雙隨機(ji)抽取(qu)結果公(gong)示時間(jian)是(shi)今年7月31日，而摩(mo)(mo)根士(shi)丹(dan)利(li)上(shang)述(shu)(shu)研報發布(bu)時間(jian)為(wei)今年8月初，兩者之間(jian)缺乏因(yin)果關系。另外，摩(mo)(mo)根士(shi)丹(dan)利(li)證(zheng)券（中(zhong)國(guo)）有(you)限公(gong)司(si)目前沒(mei)(mei)有(you)研究牌照，上(shang)述(shu)(shu)研報的(de)發布(bu)與摩(mo)(mo)根士(shi)丹(dan)利(li)證(zheng)券（中(zhong)國(guo)）沒(mei)(mei)有(you)關系。

截圖(tu)自：上(shang)海(hai)證(zheng)監局官網

去年，同為外資券(quan)商的(de)摩根大通證券(quan)（中(zhong)國）有限公司也(ye)曾被上海(hai)證監局(ju)隨機抽到現場(chang)檢(jian)查(cha)。

今年1月，隨著證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)發布《關于核準設立渣(zha)(zha)打證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)（中(zhong)國(guo)）有限公司的(de)批復》，截至目前，國(guo)內外資控股券(quan)(quan)商已滿(man)10家，分別是摩根士丹利證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)（中(zhong)國(guo)）、瑞信證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、星展證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、大(da)和證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、高盛高華證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、瑞銀證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、匯豐前海(hai)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、野村(cun)東方國(guo)際證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、摩根大(da)通(tong)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)（中(zhong)國(guo)）、渣(zha)(zha)打證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)。

與此同時，根據證(zheng)監會(hui)今年7月(yue)28日(ri)披露的(de)《證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、基金(jin)經(jing)營機(ji)構(gou)行政許(xu)可(ke)申請受理及(ji)審核情況公示》，目前包括花旗證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、法(fa)巴證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、日(ri)興證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、青(qing)島(dao)意才證(zheng)券(quan)(quan)(quan)等在內(nei)的(de)多(duo)家(jia)外資券(quan)(quan)(quan)商(shang)設立申請正處于證(zheng)監會(hui)審批階段(duan)，其中(zhong)進度相(xiang)對(dui)較(jiao)快(kuai)的(de)有法(fa)巴證(zheng)券(quan)(quan)(quan)、青(qing)島(dao)意才證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。

有分析認為，隨著(zhu)外資(zi)券商(shang)數量(liang)的不斷(duan)增多(duo)，在隨機(ji)抽查中(zhong)被(bei)監(jian)管抽中(zhong)的概率也將提升，尤其是像上海(hai)這(zhe)樣外資(zi)券商(shang)比較集中(zhong)的區域。

值得一提的是，據業(ye)內人士介紹，上述"雙隨(sui)機(ji)"是指被檢查機(ji)構隨(sui)機(ji)以(yi)及(ji)檢查人員隨(sui)機(ji)，近(jin)階段大量券商研究所和分析師吃到(dao)罰單，也是緣于2022年在全行業(ye)開展的研報業(ye)務"雙隨(sui)機(ji)"現場檢查專項工(gong)作。

封面(mian)圖片來源：視(shi)覺中國-VCG211221772591