為落實黨中央國(guo)務院《關(guan)(guan)于(yu)促(cu)進(jin)民營(ying)經(jing)濟發展壯(zhuang)大的意(yi)見》，讓民營(ying)企業(ye)家(jia)放心、安(an)心發展企業(ye)，創造財富，同時解決好當前(qian)國(guo)內關(guan)(guan)于(yu)家(jia)族(zu)辦公(gong)室(shi)的相關(guan)(guan)法律、法規與(yu)監管制度體(ti)系缺失，導致市場亂象不斷，服務質(zhi)量參(can)差不齊，給投資(zi)者(zhe)和家(jia)族(zu)企業(ye)帶來重大風險等問題。

8月11日，由(you)中(zhong)(zhong)國投資協會(hui)(hui)(hui)、中(zhong)(zhong)國銀(yin)河期貨有限公司牽頭組織的全(quan)國家族財(cai)(cai)富管理(li)辦(ban)公室規范(fan)化(hua)發(fa)(fa)展研(yan)討會(hui)(hui)(hui)在北(bei)京成功舉辦(ban)，吸(xi)引了(le)來自中(zhong)(zhong)國民營(ying)經濟研(yan)究(jiu)會(hui)(hui)(hui)、中(zhong)(zhong)國慈善(shan)總會(hui)(hui)(hui)、清華(hua)大學五道口金融(rong)學院、海南自由(you)貿易港(gang)金融(rong)發(fa)(fa)展中(zhong)(zhong)心、北(bei)京市理(li)財(cai)(cai)師協會(hui)(hui)(hui)、中(zhong)(zhong)國銀(yin)河證(zheng)券(quan)、中(zhong)(zhong)信建投、申港(gang)證(zheng)券(quan)、中(zhong)(zhong)信信托(tuo)(tuo)、華(hua)潤信托(tuo)(tuo)、中(zhong)(zhong)誠信托(tuo)(tuo)、長城信托(tuo)(tuo)以及20多(duo)家家辦(ban)機構代表、專家等業(ye)內人士參加。研(yan)討會(hui)(hui)(hui)旨(zhi)在推(tui)動(dong)家族財(cai)(cai)富管理(li)辦(ban)公室的規范(fan)化(hua)發(fa)(fa)展，為企業(ye)家財(cai)(cai)富增值、讓企業(ye)家發(fa)(fa)展安心，促進民營(ying)經濟健康發(fa)(fa)展。

家辦行業亟待規范

與會(hui)嘉(jia)賓們一致認為，家族辦公(gong)室行業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)對于(yu)民營(ying)(ying)經濟具有重(zhong)要的(de)(de)促進(jin)作用(yong)。家族辦公(gong)室通過(guo)提供專業(ye)(ye)化的(de)(de)資產管理和(he)(he)咨詢服務、促進(jin)家族財富的(de)(de)傳承(cheng)、保值和(he)(he)增(zeng)值，培(pei)養(yang)家族企業(ye)(ye)的(de)(de)繼承(cheng)人和(he)(he)管理人才，促進(jin)創新和(he)(he)轉型升(sheng)級，幫助民營(ying)(ying)企業(ye)(ye)提升(sheng)管理水(shui)平(ping)、提高競爭力，推動企業(ye)(ye)的(de)(de)長(chang)期發(fa)(fa)展(zhan)和(he)(he)可持(chi)續經營(ying)(ying)。同(tong)時，推動企業(ye)(ye)積極踐(jian)行社(she)會(hui)責任和(he)(he)公(gong)益事業(ye)(ye)，因此，家族財富管理行業(ye)(ye)的(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)對于(yu)促進(jin)民營(ying)(ying)經濟的(de)(de)健康發(fa)(fa)展(zhan)和(he)(he)社(she)會(hui)進(jin)步具有重(zhong)要意義(yi)。

家(jia)(jia)族財富管理(li)行(xing)(xing)業規范化發(fa)(fa)(fa)展(zhan)對國家(jia)(jia)具有(you)重(zhong)要意(yi)義，是提升金融(rong)市場穩定(ding)性、增強金融(rong)體系的(de)(de)服(fu)務能力，保護家(jia)(jia)族企(qi)業的(de)(de)長(chang)期(qi)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，增強國家(jia)(jia)形象(xiang)(xiang)和(he)吸(xi)引外資。可以說，家(jia)(jia)辦發(fa)(fa)(fa)展(zhan)意(yi)義重(zhong)大，只是至今國家(jia)(jia)沒有(you)明確的(de)(de)管理(li)規范、監管組織(zhi)(zhi)、自(zi)律組織(zhi)(zhi)，處(chu)于(yu)一種(zhong)自(zi)發(fa)(fa)(fa)無(wu)規的(de)(de)生(sheng)態中，從(cong)而導致業務定(ding)義、機構定(ding)位不(bu)清，經營(ying)亂象(xiang)(xiang)叢生(sheng)，發(fa)(fa)(fa)展(zhan)前景堪憂(you)，因此，高(gao)度重(zhong)視家(jia)(jia)族財富管理(li)行(xing)(xing)業的(de)(de)規范化發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，并采取相應的(de)(de)政策和(he)措施勢(shi)在必行(xing)(xing)。

會(hui)議上，重(zhong)點研(yan)(yan)討(tao)了協會(hui)提出的(de)(de)今年的(de)(de)兩個重(zhong)點研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)課題；一是《中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)族辦(ban)(ban)(ban)公室業(ye)(ye)務基本(ben)標準(zhun)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)》，二是《中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)族辦(ban)(ban)(ban)公室發(fa)(fa)展(zhan)政策(ce)(ce)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)》，從研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)(de)必要(yao)性、可行(xing)性到業(ye)(ye)務名稱、定義、業(ye)(ye)務分(fen)(fen)類標準(zhun)、治(zhi)理(li)(li)標準(zhun)、業(ye)(ye)務標準(zhun)、從業(ye)(ye)人(ren)員規(gui)(gui)范以(yi)及家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)的(de)(de)信息、技術、風險管(guan)理(li)(li)規(gui)(gui)范均開展(zhan)研(yan)(yan)討(tao)，同時(shi)對家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)的(de)(de)設立、家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)標準(zhun)的(de)(de)實施進(jin)行(xing)了展(zhan)望性探索。通過開展(zhan)家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)行(xing)業(ye)(ye)標準(zhun)、政策(ce)(ce)的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)，推動家(jia)(jia)族財富管(guan)理(li)(li)行(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)規(gui)(gui)范化發(fa)(fa)展(zhan)。主(zhu)要(yao)是通過境(jing)內外家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)行(xing)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)特點、歷程(cheng)、趨勢的(de)(de)分(fen)(fen)析研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)，探索中(zhong)國(guo)家(jia)(jia)辦(ban)(ban)(ban)未來發(fa)(fa)展(zhan)方(fang)向和框(kuang)架設計，就法律、監管(guan)、稅收(shou)、人(ren)才、行(xing)業(ye)(ye)組織(zhi)與自(zi)律管(guan)理(li)(li)等(deng)政策(ce)(ce)進(jin)行(xing)了研(yan)(yan)討(tao)。

“定標準、明政策”是家辦行業規范化發展的頂層設計

下一步，協(xie)會將聯合(he)(he)各(ge)方資(zi)源開展(zhan)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)發(fa)展(zhan)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)和(he)(he)(he)(he)業(ye)(ye)務規范的(de)(de)(de)研究，盡快(kuai)出(chu)臺標準，積極向上反(fan)映(ying)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)性建(jian)議，為家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)健(jian)康發(fa)展(zhan)提供支(zhi)(zhi)持和(he)(he)(he)(he)服務，推動行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)和(he)(he)(he)(he)進(jin)(jin)(jin)步；在自愿自覺(jue)的(de)(de)(de)基礎上組建(jian)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)自律(lv)聯盟(meng)，制(zhi)(zhi)定(ding)更(geng)多行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)規范和(he)(he)(he)(he)自律(lv)準則，維護行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)正常秩(zhi)序和(he)(he)(he)(he)良好聲譽；加(jia)強(qiang)(qiang)與(yu)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)機關、相關組織的(de)(de)(de)交(jiao)流(liu)合(he)(he)作，爭取政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)支(zhi)(zhi)持，在重點城市建(jian)立家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)先行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)示范區和(he)(he)(he)(he)地方標準；加(jia)強(qiang)(qiang)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)培訓和(he)(he)(he)(he)教育建(jian)設，推動投資(zi)顧問師和(he)(he)(he)(he)家(jia)(jia)(jia)辦(ban)職業(ye)(ye)證(zheng)書(shu)，制(zhi)(zhi)定(ding)、完(wan)善職業(ye)(ye)培訓體系和(he)(he)(he)(he)認證(zheng)制(zhi)(zhi)度，確(que)保從業(ye)(ye)人(ren)員(yuan)(yuan)具備必(bi)要的(de)(de)(de)專業(ye)(ye)素(su)質(zhi)和(he)(he)(he)(he)道(dao)德操守；加(jia)強(qiang)(qiang)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)和(he)(he)(he)(he)監測，對(dui)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機構的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)監測和(he)(he)(he)(he)評估，提供必(bi)要的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)支(zhi)(zhi)持和(he)(he)(he)(he)指導(dao)，確(que)保風(feng)險(xian)得(de)到有效(xiao)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)和(he)(he)(he)(he)控制(zhi)(zhi)；促進(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)合(he)(he)作與(yu)交(jiao)流(liu)，組織政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)、行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)組織、家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機構之(zhi)間的(de)(de)(de)合(he)(he)作與(yu)交(jiao)流(liu)，推動行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)共同發(fa)展(zhan)；創造國內(nei)(nei)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)機構的(de)(de)(de)交(jiao)流(liu)平臺和(he)(he)(he)(he)機會，加(jia)強(qiang)(qiang)國內(nei)(nei)外機構的(de)(de)(de)交(jiao)流(liu)與(yu)合(he)(he)作，學(xue)習和(he)(he)(he)(he)借(jie)鑒(jian)國際(ji)先進(jin)(jin)(jin)的(de)(de)(de)家(jia)(jia)(jia)族(zu)(zu)財(cai)(cai)(cai)(cai)富(fu)(fu)管(guan)(guan)(guan)(guan)理(li)(li)經(jing)驗，促進(jin)(jin)(jin)國內(nei)(nei)家(jia)(jia)(jia)辦(ban)行(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)(xing)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)整體、快(kuai)速進(jin)(jin)(jin)步。

中國投資(zi)協會(hui)金融業資(zi)產管理專業委員(yuan)會(hui) 吳浩銘

2023年8月13日