每經AI快訊(xun)，8月25日，浙(zhe)(zhe)江證(zheng)(zheng)監(jian)局發布(bu)關于對(dui)浙(zhe)(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)股份有限公(gong)(gong)司采(cai)取(qu)出具警示函措(cuo)施的(de)決定(ding)。經查，浙(zhe)(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)股份有限公(gong)(gong)司發布(bu)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)研(yan)究報告(gao)業務存在以下(xia)問題：一(yi)是(shi)對(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)分析師服務客戶(hu)、公(gong)(gong)開發表言論等(deng)方面(mian)的(de)內(nei)控(kong)管理(li)有效性不足(zu)。二(er)是(shi)研(yan)究報告(gao)質量控(kong)制和合(he)(he)(he)規審查不到(dao)位。三是(shi)個別(bie)研(yan)究報告(gao)制作不審慎，未(wei)能保證(zheng)(zheng)信息(xi)來源合(he)(he)(he)規。根據(ju)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資基金管理(li)公(gong)(gong)司合(he)(he)(he)規管理(li)辦法》第三十二(er)條(tiao)的(de)規定(ding)，浙(zhe)(zhe)江證(zheng)(zheng)監(jian)局決定(ding)對(dui)浙(zhe)(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)股份有限公(gong)(gong)司采(cai)取(qu)出具警示函的(de)行(xing)政監(jian)管措(cuo)施。