每經記(ji)者｜王硯(yan)丹(dan)    每經編輯｜肖(xiao)芮冬    

9月(yue)21日晚間，太平洋(yang)發布公(gong)告，證監會已就太平洋(yang)變更主要股東或者(zhe)公(gong)司(si)的實際控制人行(xing)政許可申(shen)請事項依(yi)法予(yu)以受(shou)理。同一時間，華創(chuang)云信(xin)也發布對應公(gong)告，表示子公(gong)司(si)華創(chuang)證券申(shen)請太平洋(yang)股東資(zi)格獲得證監會受(shou)理。

距首次謀求太平洋股權已過去近四年

華創(chuang)證券謀求太平洋控(kong)股權一事可謂一波三折，從最早一次意向交易開始，已過去近四年時(shi)間。

2019年(nian)11月，華創(chuang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)與太(tai)(tai)平(ping)洋(yang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)第一大股(gu)(gu)東嘉裕投資(zi)簽署(shu)相(xiang)關協(xie)(xie)(xie)議。按照協(xie)(xie)(xie)議規(gui)定，華創(chuang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)將獲(huo)得太(tai)(tai)平(ping)洋(yang)5.87%的股(gu)(gu)權和5.05%的委托表(biao)決權。在(zai)協(xie)(xie)(xie)議簽署(shu)之(zhi)后，華創(chuang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)按協(xie)(xie)(xie)議約定向嘉裕投資(zi)支付了保證(zheng)金人民幣15億元(yuan)，嘉裕投資(zi)將持有的5.81億股(gu)(gu)太(tai)(tai)平(ping)洋(yang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)股(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司股(gu)(gu)份(fen)質押(ya)予華創(chuang)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。不過2020年(nian)6月，該(gai)交易終止(zhi)。

2022年(nian)5月，華創(chuang)(chuang)證(zheng)券重新(xin)謀求(qiu)取得太平(ping)洋(yang)控股(gu)(gu)權(quan)(quan)。當時通過參與司法拍(pai)賣(mai)的(de)方式，以17.26億元的(de)對價獲得太平(ping)洋(yang)7.44億股(gu)(gu)股(gu)(gu)權(quan)(quan)（占總股(gu)(gu)本10.92%）。2022年(nian)6月，北京市二(er)中院裁定解除對嘉裕投資持有(you)的(de)太平(ping)洋(yang)證(zheng)券股(gu)(gu)票(piao)所(suo)作(zuo)的(de)凍結措施(shi)，嘉裕投資持有(you)的(de)太平(ping)洋(yang)證(zheng)券股(gu)(gu)票(piao)所(suo)有(you)權(quan)(quan)和(he)相(xiang)應其(qi)他權(quan)(quan)利(li)歸華創(chuang)(chuang)證(zheng)券所(suo)有(you)。

2022年6月(yue)，太平洋證券在向(xiang)(xiang)證監會遞交申請變更股東的材料并獲接收，次月(yue)證監會向(xiang)(xiang)其下發補正通知。

時隔15個月后，今(jin)年9月20日(ri)，證監會接收太(tai)平洋(yang)證券的補正材料，并向其作(zuo)出受理(li)通知。

兩家券商今年均收到過監管函

在該公(gong)告發出后，太平洋應聲大漲。9月22日早盤，其盤中漲幅一度超過4%。華創(chuang)云信(xin)則直(zhi)接(jie)漲停(ting)。

從中期報告(gao)來看，兩家公司(si)受益于上(shang)(shang)半年資(zi)本市場(chang)回暖，均出現業績(ji)同(tong)(tong)(tong)(tong)比(bi)大幅增長。太平洋2023上(shang)(shang)半年實(shi)現營業收(shou)入7.49億(yi)元(yuan)，同(tong)(tong)(tong)(tong)比(bi)增長1.17%；歸(gui)屬于母公司(si)股(gu)(gu)東的(de)凈(jing)利潤2.10億(yi)元(yuan)，上(shang)(shang)年同(tong)(tong)(tong)(tong)期為-7781.65萬元(yuan)，實(shi)現扭虧為盈。華創云信2023上(shang)(shang)半年營業收(shou)入約(yue)15.19億(yi)元(yuan)，同(tong)(tong)(tong)(tong)比(bi)增加(jia)30.15%；歸(gui)屬于上(shang)(shang)市公司(si)股(gu)(gu)東的(de)凈(jing)利潤約(yue)3.15億(yi)元(yuan)，同(tong)(tong)(tong)(tong)比(bi)增加(jia)97.22%。

不過值得一提的(de)是，今(jin)年以來，無(wu)論是太(tai)平洋還是華(hua)創證券，均曾暴露出較為嚴重的(de)合規問題而受到監管(guan)處罰(fa)。

今年9月，證監會發布對華創證券的警示函(han)，指出(chu)發現公(gong)司投資銀行(xing)類業(ye)務部分(fen)撤(che)否項目(mu)內控意見未被有(you)效落(luo)實(shi)，保薦(jian)工作報告(gao)未完整(zheng)披露質(zhi)控及內核關注問(wen)題，內核委員(yuan)履職不盡(jin)責，薪酬(chou)遞延人員(yuan)范圍較少。因(yin)此，決定對其采(cai)取(qu)出(chu)具警示函(han)的行(xing)政監督(du)管理(li)措施，要(yao)求公(gong)司加強對投資銀行(xing)業(ye)務的內控管理(li)，對相關責任(ren)人員(yuan)進行(xing)內部問(wen)責。

太平洋今年也有多(duo)個業務條線收到罰單。

今年1月，太平洋證券收到云(yun)南監(jian)管局的行(xing)政(zheng)監(jian)管措施決(jue)定書(shu)，原因(yin)系其資管業務違規新(xin)增產品規模(mo)。因(yin)此，云(yun)南監(jian)管局決(jue)定暫停太平洋證券資產管理(li)產品備案3個月；同時(shi)要求(qiu)公司處分相關責(ze)任人員(yuan)，對相關人員(yuan)進(jin)行(xing)經濟(ji)處分與問責(ze)。

今年5月，云南(nan)監管(guan)局(ju)對(dui)太(tai)平洋又采取(qu)了責令改正的監管(guan)措施。根(gen)(gen)據云南(nan)監管(guan)局(ju)調查，太(tai)平洋在發(fa)(fa)布(bu)(bu)證(zheng)券(quan)(quan)研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)業務中存在以下違規行為：一是(shi)5人未(wei)(wei)取(qu)得分析(xi)師(shi)資(zi)格，但(dan)以分析(xi)師(shi)名(ming)義(yi)對(dui)外發(fa)(fa)布(bu)(bu)研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)。二是(shi)合(he)規審(shen)核于2021年11月8日(ri)已關注(zhu)到某員工的證(zheng)券(quan)(quan)分析(xi)師(shi)資(zi)格問題(ti)，但(dan)遲至(zhi)2022年4月8日(ri)該(gai)問題(ti)仍未(wei)(wei)解決。三(san)是(shi)抽查的個別(bie)研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)未(wei)(wei)記載分析(xi)師(shi)證(zheng)書(shu)編碼，個別(bie)研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)數據計(ji)算有(you)誤。四是(shi)公(gong)司《研(yan)(yan)究(jiu)院撰(zhuan)寫及發(fa)(fa)布(bu)(bu)證(zheng)券(quan)(quan)研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)管(guan)理辦法(fa)》第64條將“公(gong)司評級”根(gen)(gen)據“個股(gu)相(xiang)對(dui)大盤(pan)漲(zhang)幅(fu)”情況分為5級，抽查的兩篇研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)也均(jun)在報(bao)告(gao)的尾(wei)部(bu)引(yin)用該(gai)評級，但(dan)“大盤(pan)漲(zhang)幅(fu)”并未(wei)(wei)明(ming)確指明(ming)為何(he)種(zhong)指數。五是(shi)抽查的某研(yan)(yan)究(jiu)報(bao)告(gao)由(you)撰(zhuan)寫人提交后，組長于當日(ri)同一時(shi)間通(tong)過審(shen)核。

封(feng)面圖(tu)片(pian)來源：每日(ri)經濟新聞 資料圖(tu)