每經(jing)記者｜王硯丹    每經(jing)編輯｜彭水(shui)萍    

9月21日晚間，東(dong)興(xing)證券發布公告稱，公司(si)董事(shi)會(hui)同意公司(si)與(yu)其他中介機(ji)構及相(xiang)關當(dang)事(shi)方(fang)共同出資(zi)(zi)(zi)3.4億元設立澤(ze)達(da)易盛事(shi)件賠(pei)付(fu)專項資(zi)(zi)(zi)金賬(zhang)戶，通過(guo)司(si)法(fa)調解等高效方(fang)式賠(pei)付(fu)適格投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者的投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)損(sun)失(shi)。資(zi)(zi)(zi)金規(gui)模將根據最終計算的適格投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者損(sun)失(shi)賠(pei)付(fu)金額進行調整。

此前，東興證(zheng)券已因(yin)在執行澤(ze)達(da)易(yi)盛IPO（首(shou)次公開募股）項目過程中，涉(she)嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證(zheng)監會立案調查。

科創板發行欺詐案的另一當事者——紫晶存儲(chu)的保薦機(ji)構中(zhong)信建投(tou)在今年4月就已公告(gao)將設(she)立10億元紫晶存儲(chu)先行賠(pei)付(fu)基金，用于先行賠(pei)付(fu)適(shi)格投(tou)資(zi)者的投(tou)資(zi)損失。

彼時，證(zheng)監會也(ye)在答記者問(wen)中(zhong)表示，先(xian)行(xing)賠(pei)(pei)(pei)付可以高效、快捷地解(jie)決紫晶存儲(chu)案(an)的(de)民事賠(pei)(pei)(pei)償問(wen)題，適格(ge)投(tou)資(zi)者可以積極參(can)與先(xian)行(xing)賠(pei)(pei)(pei)付程序(xu)直接獲(huo)賠(pei)(pei)(pei)，以維護自(zi)身合法權益。東興證(zheng)券宣布(bu)本次設立澤達(da)(da)易(yi)盛(sheng)(sheng)先(xian)行(xing)賠(pei)(pei)(pei)付基金(jin)后，則(ze)意味著澤達(da)(da)易(yi)盛(sheng)(sheng)欺詐發行(xing)的(de)適格(ge)受害(hai)投(tou)資(zi)人也(ye)將盡快得(de)到賠(pei)(pei)(pei)償。

設立賠付專項資金賬戶

在公告中(zhong)，東興(xing)證券先介紹了(le)澤(ze)達(da)易盛案近半(ban)年來(lai)的進(jin)展情況(kuang)：

9月1日，上海(hai)金融法院(yuan)召開澤達易盛案庭前調解(jie)(jie)會，同意并支持當事人盡快啟動調解(jie)(jie)溝(gou)通(tong)工作，鼓(gu)勵通(tong)過司法調解(jie)(jie)方式(shi)高(gao)效化解(jie)(jie)糾紛，妥善保護投資者合法權益(yi)。

東興證(zheng)券(quan)指出，為保護投資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)合法利(li)益，維護證(zheng)券(quan)市場穩(wen)定(ding)，9月(yue)21日，公(gong)司召開董事會，同意公(gong)司與其他(ta)中介機構及相關當事方共(gong)同出資(zi)(zi)(zi)(zi)3.4億元設立澤達(da)易盛事件賠(pei)付專項資(zi)(zi)(zi)(zi)金賬戶，通過司法調解(jie)等高效方式賠(pei)付適(shi)格(ge)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的投資(zi)(zi)(zi)(zi)損失，并(bing)向中國證(zheng)監(jian)會申請(qing)適(shi)用(yong)證(zheng)券(quan)期貨行政執法當事人承諾制度。

賠付(fu)(fu)專項資(zi)(zi)金(jin)賬戶的(de)基本情況如下：東興證券與其他中介機構及相(xiang)關當事(shi)方擬共同出資(zi)(zi)人民(min)幣3.4億元，設立澤達易盛事(shi)件賠付(fu)(fu)專項資(zi)(zi)金(jin)賬戶，用于(yu)適(shi)格投資(zi)(zi)者(zhe)損失賠償。上(shang)述金(jin)額為公司初步估算(suan)結果，資(zi)(zi)金(jin)規模(mo)將根據最終計算(suan)的(de)適(shi)格投資(zi)(zi)者(zhe)損失賠付(fu)(fu)金(jin)額進行調整(zheng)。該賠付(fu)(fu)專項資(zi)(zi)金(jin)賬戶的(de)管(guan)理及運作，將在(zai)上(shang)海金(jin)融(rong)法院主持及指導(dao)下的(de)有關司法訴訟、調解活動(dong)中按照相(xiang)關規定和規則進行。

賠(pei)付對象、賠(pei)付范圍的(de)(de)(de)確定(ding)(ding)和(he)賠(pei)付金額(e)(e)計(ji)算的(de)(de)(de)原則(ze)將(jiang)根據《最高(gao)人民(min)(min)法院關于(yu)審(shen)理證券(quan)市場虛假陳述侵權民(min)(min)事賠(pei)償案件的(de)(de)(de)若干(gan)規定(ding)(ding)》的(de)(de)(de)規則(ze)和(he)標準，在(zai)人民(min)(min)法院的(de)(de)(de)指導及與有關投資者(zhe)保護機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)共同協商下，依法確定(ding)(ding)具體的(de)(de)(de)適(shi)格投資者(zhe)范圍和(he)賠(pei)付金額(e)(e)計(ji)算方法。

投行收入同比降近八成

澤(ze)達易(yi)盛(sheng)案(an)(an)系(xi)科創(chuang)板(ban)首批欺詐(zha)發行案(an)(an)件。2020年6月，澤(ze)達易(yi)盛(sheng)在科創(chuang)板(ban)上市，實際控制人為林(lin)應、劉雪(xue)松夫婦。

根據證監會調查結果，澤達易盛在公告(gao)(gao)的(de)證券發行文件(jian)中隱瞞重要(yao)違(wei)法事實、編造重大(da)虛(xu)假內容，屬于欺詐發行、財務造假，并在2020年(nian)年(nian)度(du)報告(gao)(gao)、2021年(nian)年(nian)度(du)報告(gao)(gao)中虛(xu)假記載(zai)、重大(da)遺漏。

證監會指(zhi)出，澤(ze)達易盛(sheng)上述行為嚴重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤(ze)達易盛(sheng)被實施重大(da)違法強制退市。

因(yin)(yin)(yin)在澤達(da)(da)易(yi)盛(sheng)案(an)中(zhong)，東(dong)興證(zheng)(zheng)(zheng)券、天(tian)健會計師事務所、北(bei)京市(shi)康達(da)(da)律師事務所等(deng)中(zhong)介機構因(yin)(yin)(yin)涉(she)嫌(xian)在相關執(zhi)(zhi)業過程(cheng)中(zhong)未勤(qin)勉盡責，證(zheng)(zheng)(zheng)監會也表(biao)示將(jiang)依法(fa)依規予以嚴處。4月1日，東(dong)興證(zheng)(zheng)(zheng)券發(fa)布公告稱，因(yin)(yin)(yin)在執(zhi)(zhi)行澤達(da)(da)易(yi)盛(sheng)IPO項目過程(cheng)中(zhong)，涉(she)嫌(xian)保薦(jian)、承銷及持續督導等(deng)業務未勤(qin)勉盡責，被證(zheng)(zheng)(zheng)監會立案(an)調查(cha)。

值得(de)一提的是，受澤(ze)達易(yi)盛拖累，今年中(zhong)期，東(dong)興證券投行業績大幅下滑。

東興證券中(zhong)報顯示(shi)，今年(nian)上(shang)半年(nian)，公司投資銀行業(ye)務共實現收入1.01億(yi)元，較去年(nian)同期的4.67億(yi)元跌去78.24%。

其中，IPO收入跌(die)幅最(zui)大。根據中報，2023年1~6月(yue)，東(dong)興(xing)證券IPO承(cheng)銷金額和承(cheng)銷收入分別同比降幅高達(da)93.31%和90.11%。