每經(jing)記者｜程雅(ya)  ;  每經(jing)編輯｜董興生    

10月9日(ri)晚，江(jiang)蘇陽光（SH600220，股價2.23元，市值39.77億元）公(gong)告(gao)披露，公(gong)司收到(dao)陸克平通知(zhi)，陸克平于同日(ri)收到(dao)中國證監(jian)會下發的《立案(an)告(gao)知(zhi)書》，因涉(she)嫌證券市場操縱違法(fa)違規，根(gen)據相關法(fa)律(lv)法(fa)規，中國證券監(jian)督管(guan)理(li)委員會決定對其立案(an)。

與此同(tong)時(shi)，四(si)環生物（SZ000518，股價2.83元(yuan)(yuan)，市(shi)值29.14億(yi)元(yuan)(yuan)）也披露，因涉(she)嫌證(zheng)券市(shi)場操縱違法(fa)違規(gui)，公司實(shi)控人陸克平遭立案(an)調查(cha)。

資料(liao)顯(xian)示(shi)，陸克平生于1944年，今年已經(jing)79歲。

資本大佬陸克平遭證監會立案

據公告，今年6月，江(jiang)蘇陽(yang)(yang)光(guang)披露，出于家庭(ting)內部(bu)安排(pai)，陸(lu)克(ke)平擬將江(jiang)蘇陽(yang)(yang)光(guang)間(jian)接(jie)控(kong)股(gu)股(gu)東江(jiang)蘇陽(yang)(yang)光(guang)控(kong)股(gu)集團(tuan)有限(xian)公司（以下簡稱“陽(yang)(yang)光(guang)控(kong)股(gu)”）66.7925%的(de)股(gu)權及對應全部(bu)權益轉(zhuan)讓給其兒子陸(lu)宇。

而相關手續若變(bian)更完(wan)成(cheng)，江蘇陽光的控股股東不變(bian)，實控人則會由陸克平變(bian)更為陸宇。

7月11日(ri)，陸克(ke)平(ping)持(chi)(chi)有(you)的(de)陽(yang)光控(kong)股(gu)(gu)6.5%的(de)股(gu)(gu)權被工商(shang)變(bian)更(geng)至陸宇名下，陸克(ke)平(ping)持(chi)(chi)有(you)的(de)陽(yang)光控(kong)股(gu)(gu)60.2925%的(de)股(gu)(gu)權轉讓手續(xu)在辦理之中，尚(shang)未(wei)完(wan)成。同(tong)時，陸宇對陽(yang)光控(kong)股(gu)(gu)增資3.1億(yi)元，持(chi)(chi)股(gu)(gu)比例(li)為42.28%，已超過陸克(ke)平(ping)的(de)持(chi)(chi)股(gu)(gu)比例(li)。

針(zhen)對立案調查(cha)的(de)內容，江(jiang)蘇陽(yang)光(guang)表示(shi)，在立案調查(cha)期(qi)間，陸克平將積極配合中(zhong)國(guo)證(zheng)監會的(de)相關(guan)工作(zuo)。公(gong)司將持續(xu)關(guan)注上(shang)述(shu)事宜(yi)相關(guan)進度，并按照(zhao)有關(guan)法律法規(gui)等的(de)規(gui)定(ding)和要(yao)求，及時做好信(xin)息(xi)披露工作(zuo)。目(mu)前，公(gong)司日常經(jing)營管理(li)和業(ye)務狀況正常。

四環生物也(ye)稱，在立案調查期(qi)間(jian)，陸克平將(jiang)積(ji)極配合中國證(zheng)監會(hui)的相關工作(zuo)。目前(qian)，公司(si)各項生產(chan)經營活動正常(chang)有序開展(zhan)。

此前被采取終身市場禁入措施

截至目前，四(si)環生(sheng)物(wu)實控人陸克平持有(you)公司(si)(si)股份(fen)(fen)3.18億(yi)股，累(lei)計(ji)質押(ya)股份(fen)(fen)數(shu)量2.86億(yi)股，占其所持公司(si)(si)股份(fen)(fen)數(shu)量的90.04%，質押(ya)比例較(jiao)高(gao)。

而實際(ji)上，陸克平曾(ceng)通過他人股票賬(zhang)戶持(chi)有四環(huan)生物股票，此(ci)事(shi)之前也(ye)曾(ceng)遭(zao)到證(zheng)監(jian)會的立案調(diao)查。

根據調查(cha)結果，2014年(nian)起，陸克平(ping)以(yi)擴大其控(kong)制的(de)四環生(sheng)物股東大會(hui)表(biao)決(jue)權數量為目的(de)，自行或通過(guo)他人找來(lai)陸宇、郁琴芬等(deng)13個(ge)證(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶和2個(ge)權益(yi)工具。陸克平(ping)擁有上述(shu)13個(ge)證(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶和2個(ge)權益(yi)工具的(de)控(kong)制權及上述(shu)賬(zhang)戶所持四環生(sheng)物股票表(biao)決(jue)權，并通過(guo)其實際控(kong)制的(de)江蘇(su)陽(yang)光集(ji)團有限公(gong)司（以(yi)下簡(jian)稱“陽(yang)光集(ji)團”）及其他銀行賬(zhang)戶轉賬(zhang)、直接(jie)存(cun)入現金等(deng)方式向上述(shu)賬(zhang)戶提供資金。

陸克(ke)平(ping)控制上述13個(ge)證券賬戶(hu)和2個(ge)權益工具在2014年(nian)2月20日(ri)(ri)至2018年(nian)4月11日(ri)(ri)交易四環生(sheng)物股票，同時通過上述賬戶(hu)在四環生(sheng)物股東(dong)大會上行使表決權。

其次，陸(lu)(lu)克平控制的陽光集(ji)團(tuan)辦公場所內有四(si)環(huan)生物及其子公司的生產經(jing)營(ying)事(shi)項(xiang)及財務(wu)事(shi)項(xiang)的資料。最后，部分涉案人(ren)員指認陸(lu)(lu)克平為四(si)環(huan)生物實控人(ren)，并承認其向陸(lu)(lu)克平匯報工作(zuo)，四(si)環(huan)生物的重大經(jing)營(ying)決(jue)策由陸(lu)(lu)克平決(jue)定。

根據調查(cha)結(jie)果，陸克平不晚于(yu)2014年(nian)5月23日(ri)(ri)成為四環(huan)生(sheng)物實控(kong)(kong)人，且其在2014年(nian)5月23日(ri)(ri)至2018年(nian)4月11日(ri)(ri)期間實際控(kong)(kong)制四環(huan)生(sheng)物。四環(huan)生(sheng)物在2014年(nian)至2018年(nian)年(nian)度報告(gao)中披(pi)露“無實際控(kong)(kong)制人”等關(guan)于(yu)公司實際控(kong)(kong)制人的信息(xi)存在虛假記(ji)載。

而在此期間(jian)，四環生(sheng)物子公(gong)(gong)(gong)司(si)新疆愛迪(di)新能源科(ke)技有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)與陸(lu)克平控制的陽光(guang)集團子公(gong)(gong)(gong)司(si)江蘇陽光(guang)置業有限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)還發生(sheng)過(guo)關聯(lian)交(jiao)易，四環生(sheng)物也未按(an)規定(ding)披露。

根據調查結果，陸克平被證監(jian)會處(chu)以罰款、警告(gao)和終(zhong)身市場(chang)禁(jin)入措施。

封面圖片來源(yuan)：視覺中(zhong)國-VCG41N1411911769