每經(jing)記者｜程雅(ya)    每經(jing)編輯｜董興(xing)生    

10月(yue)9日晚，江蘇陽光（SH600220，股價2.23元(yuan)，市值39.77億元(yuan)）公告披露，公司(si)收(shou)到(dao)陸(lu)克平通(tong)知(zhi)，陸(lu)克平于同日收(shou)到(dao)中國(guo)證(zheng)監會下發的(de)《立(li)案告知(zhi)書》，因涉(she)嫌證(zheng)券市場操縱違法違規，根據相關法律法規，中國(guo)證(zheng)券監督(du)管理委員(yuan)會決(jue)定對其(qi)立(li)案。

同時，四環生物（SZ000518，股價2.83元，市值29.14億元）也(ye)披(pi)露，因(yin)涉嫌證券(quan)市場操縱違法違規(gui)，公司實(shi)控人陸(lu)克平(ping)(ping)遭立案調(diao)查。資(zi)料顯示(shi)，陸(lu)克平(ping)(ping)生于1944年，今年已經79歲。

資本大佬陸克平遭立案

據(ju)公(gong)告，今(jin)年6月，江蘇陽(yang)光(guang)(guang)披露，出(chu)于家(jia)庭內(nei)部安排(pai)，陸(lu)克平擬將江蘇陽(yang)光(guang)(guang)間接控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東江蘇陽(yang)光(guang)(guang)控股(gu)(gu)(gu)集團(tuan)有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以下簡稱“陽(yang)光(guang)(guang)控股(gu)(gu)(gu)”）66.7925%的股(gu)(gu)(gu)權及對應全部權益轉讓給其兒(er)子陸(lu)宇。

而相關手(shou)續若變更(geng)完成，江蘇陽光(guang)的控股股東不變，實控人則會由陸(lu)克平變更(geng)為陸(lu)宇。

7月11日，陸(lu)克(ke)平持有的(de)陽(yang)光控股6.5%的(de)股權(quan)被工商變更至陸(lu)宇(yu)名下(xia)，陸(lu)克(ke)平持有的(de)陽(yang)光控股60.2925%的(de)股權(quan)轉讓(rang)手(shou)續在辦理之中，尚未完(wan)成。同時(shi)，陸(lu)宇(yu)對陽(yang)光控股增資3.1億元，持股比例(li)為42.28%，已超過陸(lu)克(ke)平的(de)持股比例(li)。

針(zhen)對(dui)立案調查的(de)內容，江(jiang)蘇陽光表(biao)示，在立案調查期間，陸克平將積極配合中(zhong)國證監會的(de)相關(guan)工(gong)作。公司(si)將持(chi)續關(guan)注(zhu)上述(shu)事(shi)宜(yi)相關(guan)進(jin)度(du)，并按照有關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)等(deng)的(de)規(gui)定和(he)要求，及時做好信息披露(lu)工(gong)作。目前，公司(si)日常(chang)經營管理和(he)業務狀(zhuang)況正(zheng)常(chang)。

四環生物也稱，在立案調查期間(jian)，陸克平將積極配合中國證監會的相關(guan)工(gong)作(zuo)。目(mu)前，公司各項生產經(jing)營活動(dong)正常有序開(kai)展。

此前曾被終身市場禁入

截至目前，四環生物(wu)實控人陸克平持有公司股(gu)份(fen)(fen)3.18億股(gu)，累計質押(ya)(ya)股(gu)份(fen)(fen)數量2.86億股(gu)，占其所持公司股(gu)份(fen)(fen)數量的90.04%，質押(ya)(ya)比例較高。

而實際上，陸(lu)克(ke)平曾(ceng)(ceng)通過他人股票(piao)賬戶(hu)持有四(si)環(huan)生物(wu)股票(piao)，此(ci)事之(zhi)前也曾(ceng)(ceng)遭到證監會的立案調查。

根據調查結果(guo)，2014年起，陸(lu)克(ke)平(ping)以(yi)擴大(da)其控(kong)(kong)制(zhi)的四環(huan)生物股東大(da)會(hui)表決權數量為目的，自(zi)行(xing)或(huo)通過他人(ren)找來陸(lu)宇、郁(yu)琴芬等13個證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)和(he)(he)2個權益(yi)工具。陸(lu)克(ke)平(ping)擁有(you)上述(shu)13個證券賬(zhang)(zhang)戶(hu)和(he)(he)2個權益(yi)工具的控(kong)(kong)制(zhi)權及上述(shu)賬(zhang)(zhang)戶(hu)所持四環(huan)生物股票表決權，并通過其實(shi)際控(kong)(kong)制(zhi)的江蘇陽光集(ji)(ji)團有(you)限(xian)公司（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“陽光集(ji)(ji)團”）及其他銀行(xing)賬(zhang)(zhang)戶(hu)轉賬(zhang)(zhang)、直接存入現金(jin)等方式向上述(shu)賬(zhang)(zhang)戶(hu)提供資(zi)金(jin)。

陸(lu)克平控制(zhi)上(shang)述13個證券賬(zhang)戶和2個權益工具在(zai)2014年(nian)2月(yue)20日至(zhi)2018年(nian)4月(yue)11日交易四環生物股票，同時通過上(shang)述賬(zhang)戶在(zai)四環生物股東大會上(shang)行使(shi)表決權。

其(qi)次，陸克(ke)平控(kong)制的陽光集團辦(ban)公場所內有四環(huan)生(sheng)物(wu)及其(qi)子(zi)公司的生(sheng)產(chan)經營(ying)事項及財務事項的資料。最后，部分涉案人員指認(ren)陸克(ke)平為四環(huan)生(sheng)物(wu)實控(kong)人，并承認(ren)其(qi)向陸克(ke)平匯報工作，四環(huan)生(sheng)物(wu)的重大(da)經營(ying)決策由陸克(ke)平決定。

據(ju)調(diao)查結果，陸克平不晚(wan)于2014年(nian)(nian)(nian)5月23日(ri)(ri)成(cheng)為(wei)四(si)(si)環(huan)(huan)生(sheng)物實(shi)(shi)控(kong)(kong)人，且(qie)其在(zai)2014年(nian)(nian)(nian)5月23日(ri)(ri)至2018年(nian)(nian)(nian)4月11日(ri)(ri)期(qi)間實(shi)(shi)際控(kong)(kong)制四(si)(si)環(huan)(huan)生(sheng)物。四(si)(si)環(huan)(huan)生(sheng)物在(zai)2014年(nian)(nian)(nian)至2018年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)度報(bao)告中披露(lu)“無實(shi)(shi)際控(kong)(kong)制人”等關于公(gong)司(si)實(shi)(shi)際控(kong)(kong)制人的信(xin)息存(cun)在(zai)虛假記載。

而在此期間，四環(huan)生物(wu)子公(gong)司新(xin)(xin)疆愛迪(di)新(xin)(xin)能源科技有限公(gong)司與陸克(ke)平控制的陽光集團子公(gong)司江蘇陽光置業有限公(gong)司還發生過關聯交易(yi)，四環(huan)生物(wu)也未按(an)規(gui)定披露。

根據調(diao)查結果，陸克平被證監會處以罰款(kuan)、警(jing)告和終身(shen)市場禁(jin)入措施。