每(mei)經記者｜張宏    每(mei)經編輯｜馬子卿    

12月29日(ri)，國(guo)家(jia)金(jin)融(rong)監督管理總局掛出26張(zhang)罰單(dan)，罰款(kuan)金(jin)額總計5433萬元。從被(bei)處罰主體來看，7家(jia)機構（含分支(zhi)機構），以及時任相關(guan)責(ze)任人(ren)37人(ren)被(bei)罰。

國家金融監督管理總局網站顯示，當日各省局（計劃單列市局）共掛出行政處罰罰單90張，分局本級掛出行政處罰罰單54張。

國家金融監督管理總局掛出26張罰單，罰款金額達5433萬元

2023年最后一個工作日(ri)，國(guo)家(jia)金融(rong)監督管理(li)總(zong)局(ju)掛出26張罰單，罰款金額總(zong)計5433萬(wan)元。從被(bei)處罰主體來看，7家(jia)機構（含分支機構），以及時任(ren)(ren)相關(guan)責任(ren)(ren)人37人被(bei)罰。

具體來看，中國東方資產管理股份有限公司（以下簡稱“中國東方”）及5名時任相關責任人被罰金額最高，達1840萬元；中國信達資產管理股份有限公司（以下簡稱“中國信達”）及9名時任相關責任人，合計被罰金額達1410萬元，涉及人數最多。 

人保壽險及柳州分公司及7名時任相關責任人被罰561萬元；華安資管及5名時任相關責任人合計被罰556萬元；大連銀行及3名時任相關責任人合計被罰550萬元；新華資管及6名時任相關責任人合計被罰(fa)451萬(wan)元。

此外，南洋商業銀行（中國）有限公司佛山支行因未按照規定履行盡職調查，被罰款50萬元；該行2名時任相關責任人被警告，并罰款合計(ji)15萬元。

記(ji)者注意到，國家金(jin)融監督管理總局(ju)網站(zhan)顯示，當日各省局(ju)（計劃(hua)單(dan)列市(shi)局(ju)）共掛(gua)出行政處(chu)罰(fa)(fa)罰(fa)(fa)單(dan)90張(zhang)，分局(ju)本級(ji)掛(gua)出行政處(chu)罰(fa)(fa)罰(fa)(fa)單(dan)54張(zhang)。

兩大資管機構被罰，罰金合計達3150萬元

《每日經濟新聞》記者梳理發現，當日的罰單中，“風險資產處置”成為關鍵詞，2家全國性AMC（資產管理公司）被罰金額最高，合計達3150萬元。

從2家被罰的資管公司來看，中國東方及時任相關責任人所涉違法違規事項包括(kuo)：大客戶授(shou)信(xin)不(bu)(bu)審慎導(dao)致(zhi)重大風險；違規終止確(que)認金(jin)(jin)(jin)融(rong)資(zi)產(chan)(chan)；通(tong)過內部交易和關(guan)聯交易幫(bang)助附屬銀行掩蓋不(bu)(bu)良資(zi)產(chan)(chan)；虛假整改，繼續(xu)為附屬銀行不(bu)(bu)良貸(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)虛假出(chu)表提(ti)(ti)供(gong)通(tong)道；違規批量收購(gou)個(ge)人不(bu)(bu)良貸(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)；非金(jin)(jin)(jin)收購(gou)未真實轉(zhuan)移資(zi)產(chan)(chan)；收購(gou)非金(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)正常(chang)資(zi)產(chan)(chan)；通(tong)過收購(gou)不(bu)(bu)真實債權為企業提(ti)(ti)供(gong)融(rong)資(zi)；收購(gou)非金(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)非不(bu)(bu)良債權；違規為房地產(chan)(chan)項目(mu)提(ti)(ti)供(gong)融(rong)資(zi)；向房地產(chan)(chan)企業提(ti)(ti)供(gong)用(yong)于(yu)繳納土地出(chu)讓金(jin)(jin)(jin)的(de)融(rong)資(zi)；違規發放土地儲備貸(dai)(dai)款(kuan)(kuan)(kuan)；投(tou)前調查不(bu)(bu)盡職導(dao)致(zhi)風險并形成案件；收購(gou)處置不(bu)(bu)良資(zi)產(chan)(chan)包買方調查不(bu)(bu)盡職。

中國信達及時任相關責任人所涉違(wei)法(fa)違(wei)規事項(xiang)包(bao)括：對(dui)(dui)風(feng)險(xian)有重要(yao)影響崗位員工的績效薪(xin)(xin)酬(chou)未延期支付(fu)或延期支付(fu)比例低于(yu)監管規定；未對(dui)(dui)不(bu)相容職責和崗位實施分離(li)；風(feng)險(xian)加權資(zi)(zi)產(chan)計量不(bu)準(zhun)確(que)；違(wei)規為不(bu)良(liang)(liang)資(zi)(zi)產(chan)轉(zhuan)讓提(ti)供(gong)承諾(nuo)；未按照監管規定對(dui)(dui)績效薪(xin)(xin)酬(chou)進行追索扣回；通過與其(qi)他金融資(zi)(zi)產(chan)管理公司對(dui)(dui)買對(dui)(dui)賣不(bu)良(liang)(liang)資(zi)(zi)產(chan)掩蓋風(feng)險(xian)；違(wei)規對(dui)(dui)外提(ti)供(gong)同業擔保；為銀行規避資(zi)(zi)產(chan)質量監管提(ti)供(gong)通道；對(dui)(dui)附(fu)屬法(fa)人機構管理不(bu)到位；違(wei)規提(ti)供(gong)流動資(zi)(zi)金貸(dai)款變相用于(yu)股權增(zeng)資(zi)(zi)；違(wei)規向房地產(chan)企業提(ti)供(gong)融資(zi)(zi)。

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