每經記者(zhe)｜李蕾    每經編(bian)輯｜肖芮冬    

《每日(ri)經濟(ji)新(xin)聞(wen)》獲悉(xi)，2月28日(ri)，監管再次出(chu)手，對(dui)私募基金的違規行(xing)為(wei)進行(xing)了處罰，嚴監管信號(hao)也(ye)在持續釋(shi)放中。

根(gen)據中國金融期貨(huo)交(jiao)(jiao)易所（以下簡稱中金所）發布的公(gong)(gong)告(gao)，近日中金所對上(shang)海(hai)維萬私募基金管理(li)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)（以下簡稱上(shang)海(hai)維萬公(gong)(gong)司(si)(si)）及其(qi)實(shi)控人，未按(an)規(gui)定申報實(shi)際控制關系(xi)賬戶，違反(fan)交(jiao)(jiao)易所交(jiao)(jiao)易限(xian)額制度，在股指期貨(huo)多個品種(zhong)上(shang)超交(jiao)(jiao)易限(xian)額交(jiao)(jiao)易的違規(gui)行為實(shi)施紀律(lv)處(chu)分。

證(zheng)監(jian)會(hui)新(xin)聞(wen)發言人(ren)也(ye)在(zai)就中(zhong)金(jin)(jin)所(suo)采(cai)取紀(ji)律(lv)處分措施答記者問(wen)中(zhong)表示，中(zhong)金(jin)(jin)所(suo)依(yi)規對相關(guan)客戶違(wei)(wei)反期貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場實際控制關(guan)系賬戶管(guan)理的行(xing)為(wei)采(cai)取了監(jian)管(guan)措施，是(shi)履(lv)行(xing)交(jiao)易(yi)所(suo)監(jian)管(guan)職責的舉(ju)措。證(zheng)監(jian)會(hui)始終堅持(chi)嚴的監(jian)管(guan)主基調，指導證(zheng)券交(jiao)易(yi)所(suo)和中(zhong)金(jin)(jin)所(suo)加(jia)強期現(xian)貨(huo)監(jian)管(guan)聯動(dong)，對包括高(gao)頻(pin)交(jiao)易(yi)在(zai)內(nei)的各(ge)類交(jiao)易(yi)行(xing)為(wei)穿透監(jian)管(guan)，依(yi)法依(yi)規嚴厲打擊市(shi)(shi)(shi)場違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行(xing)為(wei)。下一步，證(zheng)監(jian)會(hui)將持(chi)續深入貫徹落實中(zhong)央金(jin)(jin)融工作會(hui)議精神，全面加(jia)強監(jian)管(guan)，切(qie)實保障市(shi)(shi)(shi)場平穩健康運行(xing)。

未按規定申報實控關系賬戶、違規超限額交易，這家私募被重罰

2月28日，中金所發(fa)布了(le)對(dui)上海(hai)維萬(wan)公(gong)司及(ji)其(qi)實控(kong)人實施紀(ji)律處(chu)分(fen)的公(gong)告。根(gen)據公(gong)告，上海(hai)維萬(wan)公(gong)司及(ji)其(qi)實控(kong)人未按規(gui)定申報實際控(kong)制(zhi)關(guan)系賬戶，違反交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)限(xian)額(e)制(zhi)度，在股指期貨多個品種上超交(jiao)易(yi)限(xian)額(e)交(jiao)易(yi)的違規(gui)行為(wei)實施紀(ji)律處(chu)分(fen)。

經查(cha)明，上海維(wei)萬公司(si)管理的3個(ge)產(chan)品賬戶、公司(si)實(shi)控人(ren)及其親屬名下的2個(ge)自然人(ren)賬戶，未按規(gui)(gui)(gui)定申(shen)報實(shi)際控制關(guan)系。在未申(shen)報實(shi)際控制關(guan)系期間(jian)，上海維(wei)萬公司(si)及其實(shi)控人(ren)采(cai)用高頻(pin)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)方式，在股(gu)指期貨多個(ge)品種上超交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)限額交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)，情(qing)節嚴重，構成“利(li)用不正當(dang)手段規(gui)(gui)(gui)避交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)所交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)限額制度，超限交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)”的違規(gui)(gui)(gui)行為，獲(huo)取違規(gui)(gui)(gui)盈(ying)利(li)893.48萬元。

根據《中國金(jin)融期貨交易所(suo)違規(gui)(gui)違約處(chu)理辦(ban)法(fa)》第二十九條的(de)規(gui)(gui)定(ding)，中金(jin)所(suo)決定(ding)對上(shang)海(hai)(hai)維(wei)萬(wan)公(gong)司(si)及其實控人(ren)等通報(bao)批評，對上(shang)海(hai)(hai)維(wei)萬(wan)公(gong)司(si)管理的(de)相應(ying)3個產品賬戶、公(gong)司(si)實控人(ren)及其親屬名下的(de)2個自然人(ren)賬戶股指期貨限制開倉(cang)十二個月，沒收違規(gui)(gui)所(suo)得893.48萬(wan)元，并(bing)將上(shang)述紀律(lv)處(chu)分記入資本市場誠信信息(xi)數據庫。

中金所在公告中表示，將按照中國證監(jian)會部署要求，嚴守監(jian)管主責主業，持續(xu)加強市(shi)場(chang)一(yi)線監(jian)管，堅決做到監(jian)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲(li)打擊以不正(zheng)當手段規避(bi)交易(yi)(yi)監(jian)管、違反市(shi)場(chang)“三公”原則、損害(hai)投(tou)資者(zhe)合法權益的(de)違法違規行為，始終保持嚴的(de)基調和(he)“零(ling)容(rong)忍”高壓態勢。同時，提醒投(tou)資者(zhe)依法合規交易(yi)(yi)，共(gong)同維護金融期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)正(zheng)常(chang)交易(yi)(yi)秩序。

據悉(xi)，相(xiang)關自律監(jian)(jian)管(guan)措施的實施，是中金所履行市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)一線監(jian)(jian)管(guan)職(zhi)責，從嚴(yan)(yan)打擊(ji)(ji)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)違(wei)法違(wei)規(gui)行為(wei)，維護市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)交(jiao)易(yi)秩序的具(ju)體(ti)(ti)體(ti)(ti)現。一直以來，中金所切實加強(qiang)交(jiao)易(yi)行為(wei)全流程和一體(ti)(ti)化監(jian)(jian)測(ce)監(jian)(jian)管(guan)，嚴(yan)(yan)防市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)風險(xian)(xian)，全面加強(qiang)對市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)交(jiao)易(yi)行為(wei)的監(jian)(jian)測(ce)，持(chi)續加大盤中異(yi)常處置力度。堅持(chi)從嚴(yan)(yan)監(jian)(jian)管(guan)，一嚴(yan)(yan)到底。抓早(zao)抓小(xiao)緊盯風險(xian)(xian)苗頭(tou)，將風險(xian)(xian)隱患(huan)消除于未萌，落實“零容忍”，嚴(yan)(yan)厲打擊(ji)(ji)各種(zhong)違(wei)規(gui)交(jiao)易(yi)行為(wei)。在“五位一體(ti)(ti)”期貨監(jian)(jian)管(guan)體(ti)(ti)系和期現市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)協作(zuo)框架下，持(chi)續深化跨(kua)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)聯合監(jian)(jian)管(guan)機制，加強(qiang)與證監(jian)(jian)會(hui)系統各相(xiang)關單位的跨(kua)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)監(jian)(jian)管(guan)協作(zuo)。

法治興則市場興，嚴監管信號持續釋放

對于上海維(wei)萬公司及(ji)其實(shi)控(kong)人被采取的紀(ji)律(lv)處分措(cuo)施(shi)，證(zheng)監(jian)(jian)會新聞發言人在(zai)答(da)記者問(wen)中表示(shi)，中金(jin)(jin)所(suo)依(yi)規對相關(guan)客(ke)戶違反期(qi)貨(huo)市場(chang)實(shi)際控(kong)制關(guan)系賬戶管理的行(xing)(xing)為采取了監(jian)(jian)管措(cuo)施(shi)，是(shi)履行(xing)(xing)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)監(jian)(jian)管職責(ze)的舉措(cuo)。證(zheng)監(jian)(jian)會始終堅持嚴(yan)的監(jian)(jian)管主(zhu)基調，指導證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)和中金(jin)(jin)所(suo)加強期(qi)現貨(huo)監(jian)(jian)管聯動，對包(bao)括高頻交(jiao)(jiao)易(yi)在(zai)內的各類交(jiao)(jiao)易(yi)行(xing)(xing)為穿透監(jian)(jian)管，依(yi)法(fa)依(yi)規嚴(yan)厲打擊市場(chang)違法(fa)違規行(xing)(xing)為。下一(yi)步，證(zheng)監(jian)(jian)會將持續深入(ru)貫徹(che)落實(shi)中央金(jin)(jin)融工作會議精神，全面加強監(jian)(jian)管，切實(shi)保障市場(chang)平(ping)穩健康(kang)運行(xing)(xing)。

近期，證監會嚴(yan)肅查處了(le)一批財務造假、內(nei)幕(mu)交易案件，起到了(le)很(hen)好的警示震懾(she)效果。

例如，2月22日證(zheng)監(jian)會連發六份行(xing)政處罰(fa)書，涉(she)及內幕(mu)交易(yi)、操縱市(shi)場(chang)等違(wei)法違(wei)規行(xing)為，也彰顯(xian)了(le)監(jian)管部(bu)門對證(zheng)券違(wei)法活(huo)動(dong)“零(ling)容忍”的決心(xin)和態度。

就在昨天，證(zheng)監會黨委書記、主席吳清主持(chi)召開(kai)資(zi)(zi)本市場(chang)法(fa)治(zhi)建設座談(tan)會，就完善(shan)資(zi)(zi)本市場(chang)基礎制度、加(jia)(jia)強法(fa)治(zhi)保(bao)障聽取意見建議。座談(tan)會上(shang)，與會代表(biao)對近年來資(zi)(zi)本市場(chang)法(fa)治(zhi)建設取得的突破(po)性進展充分肯定，對下一(yi)步工作思路和重點舉措提(ti)出了意見建議，如進一(yi)步完善(shan)中國(guo)特色證(zheng)券期貨執法(fa)司法(fa)體系，優化行(xing)刑銜接機制，加(jia)(jia)強執法(fa)司法(fa)高效協同(tong)，加(jia)(jia)大(da)行(xing)政、民(min)事和刑事立體追責(ze)力度，全面提(ti)升“零容忍”執法(fa)效能(neng)。

吳清也(ye)強調，資本(ben)市(shi)場的(de)規范(fan)要求(qiu)極高，法(fa)治興則(ze)市(shi)場興。證監會將與有關方面一道共同推動加大法(fa)制(zhi)供給、提升(sheng)執法(fa)效(xiao)能、強化司法(fa)保障(zhang)，更好發揮法(fa)治在資本(ben)市(shi)場高質量發展中的(de)固根(gen)本(ben)、穩預期(qi)、利長遠作(zuo)用(yong)。

封面圖片來(lai)源(yuan)：每經(jing)記者 張建 攝