每經(jing)記者｜楊建(jian)    每經(jing)編輯(ji)｜葉峰     

5月(yue)10日，上(shang)海琳(lin)靈(ling)資產等三家私募因存在(zai)違規(gui)行為(wei)，收到了中(zhong)基協的紀律(lv)處分決定(ding)書。其中(zhong)琳(lin)靈(ling)資產是前(qian)明星基金(jin)經(jing)理毛水榮奔私后(hou)成立(li)(li)的私募公(gong)(gong)司，因為(wei)存在(zai)未如實披露基金(jin)杠桿運作情(qing)況(kuang)、無(wu)獨立(li)(li)辦公(gong)(gong)場地等原因被暫停(ting)備案三個月(yue)。還有私募因單位行賄罪、因違規(gui)挪用私募資金(jin)，不(bu)配合自(zi)律(lv)檢查等被撤(che)銷(xiao)了管理資格。

琳靈資產未如實披露杠桿情況被暫停備案三個月

5月10日，基金業協會發布了處(chu)分通(tong)告，對三家私募機構(gou)下發了紀律處(chu)分決定書，其中(zhong)上(shang)海琳靈資產管理有限公(gong)司存在(zai)多起違規(gui)行為而被中(zhong)基協警告，并暫停(ting)受理其私募基金產品備(bei)案三個(ge)月。該機構(gou)曾在(zai)2023年7月7日被上(shang)海證監(jian)局采取出具警示函(han)的行政(zheng)監(jian)管措施。

此次被罰(fa)，主(zhu)要上(shang)(shang)海琳(lin)靈資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)在開展私募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)業(ye)務(wu)中(zhong)，未(wei)如實向投資(zi)(zi)(zi)者披(pi)露基(ji)(ji)(ji)金(jin)杠(gang)桿運(yun)作情(qing)況，違反(fan)了(le)相關的規(gui)定(ding)。其次公(gong)司無(wu)獨立(li)辦(ban)公(gong)場(chang)地(di)(di)，經(jing)查，上(shang)(shang)海琳(lin)靈資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)租賃的辦(ban)公(gong)場(chang)地(di)(di)于(yu)2023年4月30日到期后未(wei)再續租。而(er)根據上(shang)(shang)海琳(lin)靈資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)提供的書面情(qing)況說明，直到找到新的辦(ban)公(gong)地(di)(di)址前(qian)，員(yuan)工在家辦(ban)公(gong)。直至2023年11月20日，上(shang)(shang)海琳(lin)靈資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)租賃新辦(ban)公(gong)場(chang)地(di)(di)。為(wei)此中(zhong)基(ji)(ji)(ji)協對上(shang)(shang)海琳(lin)靈資(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)進行(xing)了(le)警告(gao)，并暫停受理其私募(mu)基(ji)(ji)(ji)金(jin)產(chan)(chan)品備(bei)案三個月。

中基(ji)協信息(xi)顯(xian)示，上海琳靈(ling)資(zi)產于(yu)2016年(nian)(nian)2月(yue)24日備案，公司的實際(ji)控制人毛(mao)水榮卻(que)大有(you)(you)來頭，從其履歷來看，毛(mao)水榮在(zai)2007年(nian)(nian)5月(yue)至2013年(nian)(nian)2月(yue)期間在(zai)華(hua)商(shang)基(ji)金投資(zi)部(bu)擔任基(ji)金經(jing)(jing)理，2013年(nian)(nian)2月(yue)至2016年(nian)(nian)1月(yue)期間在(zai)興業(ye)全球基(ji)金投資(zi)部(bu)擔任基(ji)金經(jing)(jing)理。據了解(jie)，毛(mao)水榮在(zai)債券投資(zi)方面有(you)(you)著(zhu)較(jiao)為豐(feng)富的經(jing)(jing)驗，曾(ceng)多次(ci)摘得公募基(ji)金金牛(niu)獎桂冠。

2016年(nian)2月之(zhi)后，毛水(shui)榮奔私(si)成立上海琳靈資(zi)產(chan)，公(gong)司主(zhu)打(da)產(chan)品是(shi)債(zhai)券策略私(si)募產(chan)品。值得(de)注意(yi)的(de)是(shi)，公(gong)司旗下的(de)靈享五號私(si)募投資(zi)基金于(yu)今(jin)年(nian)2月8日提前清算，此外多只基金產(chan)品的(de)存續規模低于(yu)1000萬。公(gong)司在(zai)中基協的(de)規模數據顯(xian)示，管理規模在(zai)0-5億元(yuan)之(zhi)間。

有私募基金因挪用基金資金等被撤銷管理人資格

5月10日，中(zhong)(zhong)基協公(gong)告顯(xian)示，江(jiang)蘇(su)睿(rui)谷(gu)私(si)募基金管理有限(xian)公(gong)司(si)存在著(zhu)多起違規行(xing)為而被中(zhong)(zhong)基協撤銷了管理人登記(ji)資(zi)格(ge)。經查，江(jiang)蘇(su)睿(rui)谷(gu)私(si)募基金首先是未(wei)完全履(lv)行(xing)投資(zi)者適當(dang)性(xing)義務。

其次是(shi)基金(jin)備(bei)案信息不(bu)準確，江蘇睿谷與投(tou)(tou)(tou)資者簽署的(de)新余(yu)安坤私募(mu)基金(jin)合(he)同，合(he)同封面使用“中(zhong)青木(mu)易(yi)-高端創新藥(yao)(yao)產(chan)(chan)業投(tou)(tou)(tou)資基金(jin)”的(de)名稱(cheng)，合(he)同中(zhong)的(de)簽約指南(nan)，風(feng)險揭示書(shu)(shu)等(deng)內容，使用在協會(hui)備(bei)案的(de)新余(yu)安坤的(de)名稱(cheng)。投(tou)(tou)(tou)資者冷(leng)靜期確認(ren)書(shu)(shu)，回訪確認(ren)書(shu)(shu)等(deng)材料，基金(jin)名稱(cheng)中(zhong)都使用了“高端創新藥(yao)(yao)產(chan)(chan)業投(tou)(tou)(tou)資基金(jin)”及(ji)字樣。

第(di)三(san)是(shi)未(wei)按規定履(lv)行(xing)信披義(yi)務，新(xin)余(yu)安坤(kun)募(mu)集完成(cheng)后，將資(zi)金投(tou)(tou)向了(le)杭(hang)州(zhou)諾(nuo)準投(tou)(tou)資(zi)管(guan)理有限(xian)公(gong)司的(de)私募(mu)基金產品新(xin)余(yu)市諾(nuo)明投(tou)(tou)資(zi)中心（有限(xian)合(he)伙）。由新(xin)余(yu)諾(nuo)明投(tou)(tou)向蘇(su)(su)州(zhou)澤璟生(sheng)物制藥(yao)有限(xian)公(gong)司股權，新(xin)余(yu)安坤(kun)與新(xin)余(yu)諾(nuo)明分別向投(tou)(tou)資(zi)者收取6%和2% 的(de)管(guan)理費(fei)，但是(shi)江蘇(su)(su)睿谷未(wei)在招募(mu)說明書(shu)、基金合(he)同中就(jiu)相關事項向投(tou)(tou)資(zi)者進(jin)行(xing)披露。

第四是違規(gui)挪用私募基金(jin)募集結算資(zi)金(jin)。

第五是(shi)不完全配(pei)合自律檢查工作，截至協會現場檢查結(jie)束(shu)，江蘇(su)睿(rui)谷仍有多分資料(liao)未按要求提供(gong)。

另外北部(bu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)經營股份(fen)有限(xian)公(gong)司(si)（北部(bu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)）存(cun)在多起違規行(xing)(xing)為而被中基協撤銷了管理人的(de)登記資(zi)(zi)格。根據監管部(bu)門的(de)行(xing)(xing)政處罰決定書，北部(bu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)以提供股權代持便(bian)利(li)的(de)方式向公(gong)職人員輸送不(bu)正當利(li)益。2021年12月，法(fa)院作出刑事判(pan)決，公(gong)司(si)直接負責人王醒代表公(gong)司(si)行(xing)(xing)賄(hui)(hui)，情節嚴重，構成單位行(xing)(xing)賄(hui)(hui)罪。其次是北部(bu)資(zi)(zi)產(chan)(chan)現任法(fa)定代表人及部(bu)分(fen)投資(zi)(zi)股份(fen)均無基金從業(ye)資(zi)(zi)格；

第三是(shi)重(zhong)大事項(xiang)未及時更新(xin)或報告未及時向協會報送。北部資產(chan)于2022年10月(yue)進行了經營范圍的變更，均未及時進行重(zhong)大事項(xiang)變更申請。2021年12月(yue)，北部資產(chan)被(bei)法院判決構成單位(wei)行賄罪，2023年8月(yue)，被(bei)監管部門下達了行政處(chu)罰決定書，相關情形(xing)均未及時向協會報送。