每(mei)經AI快訊，5月12日(ri)，經濟日(ri)報(bao)第二(er)版文章指出，今年以(yi)來，監管部(bu)門頻開罰單，對違規(gui)炒(chao)股(gu)行為“露頭就打(da)”，就是給業(ye)內(nei)敲響警鐘。證券(quan)從(cong)業(ye)人員應增強(qiang)自(zi)律意識，知(zhi)敬畏、存戒懼(ju)、守底線(xian)。否則，一(yi)旦越(yue)過法(fa)律的“紅(hong)線(xian)”，付出的代價將遠高(gao)于所獲(huo)得的非法(fa)收益。員工違規(gui)炒(chao)股(gu)頻現(xian)，也反映出部(bu)分券(quan)商(shang)內(nei)控管理(li)存在缺陷。券(quan)商(shang)要(yao)(yao)優化自(zi)身(shen)治理(li)，一(yi)方面要(yao)(yao)加強(qiang)從(cong)業(ye)人員合規(gui)管理(li)，定期進(jin)行普法(fa)宣講，引導員工珍惜(xi)職業(ye)聲譽、恪守職業(ye)道(dao)德，以(yi)過硬(ying)的專業(ye)能力(li)(li)獲(huo)取(qu)正當(dang)報(bao)酬；另(ling)一(yi)方面要(yao)(yao)健全內(nei)部(bu)監測、自(zi)查自(zi)糾及問責機制，運用(yong)大數據等科(ke)技(ji)手段(duan)提升精準發現(xian)能力(li)(li)，并堅決懲戒、出清行為嚴(yan)重失范(fan)的員工，“嚴(yan)”字(zi)當(dang)頭，讓從(cong)業(ye)人員“不(bu)敢、不(bu)能、不(bu)想”違規(gui)買賣股(gu)票(piao)。