每(mei)經記者(zhe)｜楊建    每(mei)經編輯｜趙云(yun)    

近期，各地監(jian)管機(ji)構以及中基協(xie)對私(si)募基金違規事(shi)件的處(chu)罰公告，堪稱“日(ri)更(geng)”。

5月15日，中基(ji)協發布了一則紀(ji)律處(chu)分決定書，撤銷(xiao)廈門金(jin)恒宇私(si)募基(ji)金(jin)的登記資格(ge)。據了解，該私(si)募機構(gou)違(wei)規事實多達(da)7項。

深圳(zhen)證(zheng)監局近期(qi)一則行(xing)政(zheng)處(chu)罰決定書，則曝光了浙江(jiang)壹諾投資的投資總監李凌云利(li)用未公(gong)開信息交易股(gu)票被(bei)查的事(shi)實(shi)，最終被(bei)罰沒(mei)合計653萬(wan)。

廈門某私募7項違規被注銷管理人資格

5月15日，中基(ji)協(xie)一則(ze)紀律處分決(jue)定書顯(xian)示，決(jue)定撤(che)銷廈門金恒宇私募基(ji)金管(guan)理有限(xian)公司管(guan)理人的登記資格(ge)。

據了解，該私(si)募機構存在多達7項(xiang)的違規事實。

首先是(shi)不公平對待金(jin)(jin)(jin)恒宇栩之一(yi)號(hao)產(chan)品的不同投(tou)(tou)資者，未(wei)向金(jin)(jin)(jin)恒宇栩之一(yi)號(hao)基(ji)金(jin)(jin)(jin)個別投(tou)(tou)資者披露該基(ji)金(jin)(jin)(jin)無預(yu)警(jing)止損(sun)線的信息。公司未(wei)及時為(wei)金(jin)(jin)(jin)恒宇栩之一(yi)號(hao)和金(jin)(jin)(jin)恒宇添樂二號(hao)私募證券(quan)投(tou)(tou)資基(ji)金(jin)(jin)(jin)的個別投(tou)(tou)資者辦理基(ji)金(jin)(jin)(jin)贖回(hui)。

其次是公(gong)司管(guan)理的7只基(ji)金未(wei)按合同約定及時(shi)進(jin)行(xing)基(ji)金估值(zhi)并向投(tou)資者披露基(ji)金凈值(zhi)等信息(xi)。

公司旗下的(de)添樂二(er)號基(ji)金(jin)在關(guan)聯交易前未(wei)向投資(zi)者(zhe)進(jin)(jin)行信息披露；基(ji)金(jin)產品的(de)基(ji)金(jin)經理(li)發生變更時，未(wei)按基(ji)金(jin)合(he)(he)同(tong)約定(ding)時限告知投資(zi)者(zhe)；公司也未(wei)嚴(yan)格落實投資(zi)者(zhe)適當性(xing)審(shen)查(cha)要求；未(wei)對金(jin)恒宇栩之一(yi)號基(ji)金(jin)的(de)個別投資(zi)者(zhe)是否符合(he)(he)合(he)(he)格投資(zi)者(zhe)標(biao)準(zhun)進(jin)(jin)行審(shen)查(cha)等。

此外還有，公(gong)(gong)司(si)管理的(de)(de)3只基(ji)金(jin)存在違反相關法規(gui)和基(ji)金(jin)合同關于“基(ji)金(jin)總資產不得超過基(ji)金(jin)凈資產的(de)(de)200%”的(de)(de)情形；公(gong)(gong)司(si)在中基(ji)協登記的(de)(de)實際控制(zhi)人、從(cong)業(ye)人員、辦公(gong)(gong)地址等(deng)信(xin)息不準(zhun)確；公(gong)(gong)司(si)實際控制(zhi)人存在向個別投資者承諾保本(ben)保收益情形。

廈門金恒(heng)宇私募(mu)基(ji)(ji)金提(ti)出了申(shen)辯意(yi)見，但是中基(ji)(ji)協(xie)對上(shang)述(shu)申(shen)辯意(yi)見不予采納，協(xie)會決定(ding)撤銷廈門金恒(heng)宇私募(mu)基(ji)(ji)金的(de)管理人登記(ji)。

中基協數(shu)據顯示，廈門金恒宇私募基金注銷(xiao)(xiao)是已清算的(de)產(chan)品合(he)計(ji)7只，注銷(xiao)(xiao)時(shi)未在系統提交清算的(de)產(chan)品合(he)計(ji)27只。

私募投資總監趨同交易，被罰沒合計653萬元

合規(gui)問題(ti)外，部分私募機構也會出現一些(xie)交易層(ceng)面的(de)違規(gui)問題(ti)。

比如近期深(shen)圳證監(jian)(jian)局下發的(de)一則行政處罰決定書顯示，浙(zhe)江壹諾投資管理有限公司投資總監(jian)(jian)李(li)凌云(yun)利用未公開(kai)信(xin)息交易股(gu)票行為監(jian)(jian)管層立案調(diao)查。深(shen)圳證監(jian)(jian)局決定對李(li)凌云(yun)責(ze)令改正，沒收違法所得326.5萬元，并處以326.5萬元的(de)罰款。

據了解，2020年(nian)3月(yue)13日(ri)至2021年(nian)7月(yue)20日(ri)，壹諾(nuo)(nuo)投資(zi)(zi)先(xian)后成立了壹諾(nuo)(nuo)千(qian)金(jin)(jin)三號(hao)(hao)、壹諾(nuo)(nuo)千(qian)金(jin)(jin)五號(hao)(hao)、壹諾(nuo)(nuo)千(qian)金(jin)(jin)六號(hao)(hao)、壹諾(nuo)(nuo)遠見1號(hao)(hao)，基金(jin)(jin)管理(li)人為壹諾(nuo)(nuo)投資(zi)(zi)。2022年(nian)1月(yue)開(kai)始，壹諾(nuo)(nuo)投資(zi)(zi)分別與(yu)禹慧(hui)（上(shang)海）投資(zi)(zi)管理(li)有限公司、諸暨市天域投資(zi)(zi)管理(li)有限公司約定(ding)，由壹諾(nuo)(nuo)投資(zi)(zi)對禹慧(hui)穩健1號(hao)(hao)私(si)募基金(jin)(jin)、天域星(xing)辰一號(hao)(hao)私(si)募基金(jin)(jin)進(jin)行管理(li)，投資(zi)(zi)決策(ce)和交易操作(zuo)實際(ji)由壹諾(nuo)(nuo)投資(zi)(zi)負(fu)責。

李凌(ling)云(yun)(yun)(yun)是壹諾(nuo)(nuo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)創始合(he)伙人之(zhi)一(yi)，實際(ji)履(lv)行投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)總監職(zhi)責并主要負責壹諾(nuo)(nuo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)日(ri)常(chang)工作。2022年3月9日(ri)，壹諾(nuo)(nuo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決策委員(yuan)會(hui)召開(kai)(kai)會(hui)議，經李凌(ling)云(yun)(yun)(yun)等(deng)(deng)三(san)名參(can)會(hui)委員(yuan)審議并表決，一(yi)致同意(yi)買(mai)入“科陸電子(zi)”股票1500萬(wan)元。交易由李凌(ling)云(yun)(yun)(yun)及其(qi)下屬(shu)徐某每天開(kai)(kai)盤前形成(cheng)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決策，根據交易任務量由徐某獨自(zi)或徐某和李凌(ling)云(yun)(yun)(yun)共同完成(cheng)下單。李凌(ling)云(yun)(yun)(yun)知悉(xi)壹諾(nuo)(nuo)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)管理的上述(shu)壹諾(nuo)(nuo)千(qian)金三(san)號等(deng)(deng)6只私(si)募基金產品投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)決策及交易情況等(deng)(deng)未公(gong)開(kai)(kai)信息。

之后在2022年3-5月(yue)期(qi)間，裘某樑(liang)借用“馬(ma)某”和(he)“邵某”的證(zheng)券賬戶(hu)(hu)交給趙(zhao)(zhao)某，再(zai)由(you)趙(zhao)(zhao)某交給李(li)凌(ling)云管理(li)，上述委托未簽訂(ding)協議。涉案期(qi)間，兩(liang)個賬戶(hu)(hu)由(you)李(li)凌(ling)云投資(zi)(zi)決策，李(li)凌(ling)云安排其(qi)下屬使用兩(liang)個賬戶(hu)(hu)交易“科陸電子”股票。兩(liang)個賬戶(hu)(hu)的資(zi)(zi)金(jin)來自裘某樑(liang)，賣出(chu)股票后本金(jin)及收益全部轉回至裘某樑(liang)銀行賬戶(hu)(hu)，壹(yi)諾投資(zi)(zi)及李(li)凌(ling)云未獲(huo)取(qu)相(xiang)關(guan)收益。

據查(cha)，2022年(nian)3月21日(ri)至(zhi)6月7日(ri)，“馬(ma)某”“邵某”證券賬(zhang)戶(hu)與(yu)壹(yi)諾投(tou)資賬(zhang)戶(hu)組(zu)交易“科陸電子”股票存在趨(qu)同(tong)情況，兩(liang)個(ge)賬(zhang)戶(hu)趨(qu)同(tong)成(cheng)交金額合(he)計2524萬(wan)元，共獲利326.5萬(wan)元。對此李(li)凌(ling)(ling)云(yun)提出申辯(bian)意見認(ren)為(wei)，該(gai)行為(wei)雖(sui)不合(he)規，但李(li)凌(ling)(ling)云(yun)未(wei)通過該(gai)行為(wei)獲取經(jing)濟利益，不應認(ren)定趨(qu)同(tong)交易的獲利為(wei)李(li)凌(ling)(ling)云(yun)的違(wei)法所得，不應由李(li)凌(ling)(ling)云(yun)對非處罰對象(xiang)的所得承擔責(ze)任。

對(dui)(dui)此(ci)深圳證監局認(ren)為(wei)(wei)，李凌(ling)云(yun)實施利用未公(gong)開信息交易股票的違(wei)法行(xing)為(wei)(wei)，依(yi)法認(ren)定該行(xing)為(wei)(wei)所(suo)(suo)獲(huo)利益為(wei)(wei)違(wei)法所(suo)(suo)得(de)，對(dui)(dui)當事(shi)人的陳述申辯意見不(bu)予(yu)采(cai)納，決定對(dui)(dui)李凌(ling)云(yun)責令改正，沒收違(wei)法所(suo)(suo)得(de)326.5萬元，并處(chu)以326.5萬元的罰款。私募排(pai)排(pai)網數(shu)據(ju)顯示，該公(gong)司沒有(you)公(gong)開展示的業績數(shu)據(ju)。不(bu)過從中基協的數(shu)據(ju)來看，公(gong)司合計備案了(le)超20只產品，部(bu)分(fen)產品已(yi)經清盤。