｜2024年5月22日 星期三(san)｜

NO.1 代行民生證券總裁職務近2年，熊雷鳴終獲“轉正”

5月21日，民(min)生(sheng)證券公(gong)(gong)布了總(zong)(zong)裁(cai)任(ren)(ren)(ren)職(zhi)的最終(zhong)人選。民(min)生(sheng)證券稱，調整熊雷(lei)鳴高級(ji)(ji)管理(li)人員(yuan)(yuan)職(zhi)務，擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)總(zong)(zong)裁(cai)，不再擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)代行總(zong)(zong)裁(cai)。記(ji)者(zhe)了解到(dao)，2022年6月，熊雷(lei)鳴開始代行民(min)生(sheng)證券總(zong)(zong)裁(cai)職(zhi)務。另外，此次民(min)生(sheng)證券還調整蘇鵬高級(ji)(ji)管理(li)人員(yuan)(yuan)職(zhi)務，不再擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)董(dong)事會秘(mi)書，繼續擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)執行委(wei)員(yuan)(yuan)會委(wei)員(yuan)(yuan)、副(fu)(fu)總(zong)(zong)裁(cai)；同時，聘任(ren)(ren)(ren)楊海為公(gong)(gong)司(si)(si)(si)高級(ji)(ji)管理(li)人員(yuan)(yuan)，擔任(ren)(ren)(ren)公(gong)(gong)司(si)(si)(si)副(fu)(fu)總(zong)(zong)裁(cai)、董(dong)事會秘(mi)書。

點評：熊雷鳴(ming)的(de)(de)“轉正”對(dui)民(min)生(sheng)證券來說(shuo)意味著(zhu)管(guan)理層的(de)(de)穩定化，這有助于公司(si)長期戰略(lve)的(de)(de)持續推進(jin)和(he)執行(xing)。熊雷鳴(ming)自2022年6月代行(xing)總裁(cai)職務(wu)以來，其管(guan)理能力和(he)業務(wu)發展(zhan)策略(lve)已得到市(shi)場和(he)公司(si)內部的(de)(de)認可。此次正式任命，將(jiang)有助于進(jin)一步鞏固其在公司(si)中的(de)(de)領(ling)導地(di)位(wei)，為(wei)民(min)生(sheng)證券帶來更加明確和(he)穩定的(de)(de)發展(zhan)方(fang)向。

NO.2 有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業務結構化發債違規行為

有關(guan)部(bu)門(men)(men)正全面強化(hua)證(zheng)券(quan)基金經營(ying)機(ji)構監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)。記者了解到，監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)針(zhen)對(dui)證(zheng)券(quan)基金經營(ying)機(ji)構私募(mu)資管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)業(ye)(ye)務參(can)(can)與結構化(hua)發債違規行(xing)(xing)為(wei)，已累計(ji)處理19家機(ji)構和90名(ming)從業(ye)(ye)人員，相關(guan)違規行(xing)(xing)為(wei)顯著(zhu)減少。據監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)近(jin)日通(tong)報(bao)，日常監(jian)(jian)測發現某(mou)基金公司(si)的公司(si)治理、私募(mu)資管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)業(ye)(ye)務涉(she)嫌(xian)違規，存在(zai)產(chan)品淪為(wei)通(tong)道、違規參(can)(can)與結構化(hua)發債、未按時向監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)部(bu)門(men)(men)報(bao)備高管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)變(bian)更情形，對(dui)公司(si)采取(qu)責令(ling)改(gai)正并(bing)暫停(ting)新增私募(mu)資管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)產(chan)品備案3個月的行(xing)(xing)政監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)措(cuo)施，同時對(dui)公司(si)高管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)及相關(guan)專戶產(chan)品投資經理一并(bing)采取(qu)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)(guan)措(cuo)施。（中證(zheng)金牛座）

點評：監管(guan)機構(gou)對(dui)私募資管(guan)業務違規行為的(de)嚴(yan)厲打擊，體現了中國證券市(shi)(shi)場對(dui)合規性(xing)的(de)高度重視。此次累計處理(li)19家(jia)機構(gou)和90名從業人員(yuan)，顯示了監管(guan)層對(dui)市(shi)(shi)場亂象的(de)零(ling)容(rong)忍態度。此舉不僅有助于(yu)維護市(shi)(shi)場秩(zhi)序，保護投(tou)資者利益，也(ye)促(cu)使機構(gou)加強內部管(guan)理(li)，提高業務運作的(de)透明度和規范性(xing)，推動整個行業的(de)健康發展。

NO.3 原博道基金副總經理史偉加盟國金資管

日前，原博道基金(jin)副總(zong)經理(li)兼專(zhuan)戶投資(zi)一(yi)部總(zong)經理(li)史(shi)偉(wei)入(ru)(ru)職國金(jin)資(zi)管，擔任權(quan)益(yi)部負責(ze)人(ren)。而中(zhong)證協網站顯(xian)示，史(shi)偉(wei)入(ru)(ru)職國金(jin)資(zi)管的時(shi)間(jian)為5月13日。2024年(nian)以來，券(quan)商資(zi)管頻頻挖角公募基金(jin)人(ren)才，今年(nian)3月，華福證券(quan)資(zi)管找到興證全(quan)球基金(jin)老將王中(zhong)進，任命其(qi)為權(quan)益(yi)部投資(zi)總(zong)經理(li)。

點評：作(zuo)為(wei)(wei)資(zi)深(shen)的(de)基金管(guan)理人，史偉的(de)加入無疑(yi)會為(wei)(wei)國金資(zi)管(guan)帶來新的(de)視角和(he)策略，尤其是在(zai)權益投(tou)資(zi)領域。此(ci)舉也反映出券(quan)商資(zi)管(guan)行業對公募(mu)基金人才的(de)渴求，以及(ji)券(quan)商資(zi)管(guan)業務在(zai)權益投(tou)資(zi)領域尋求突(tu)破和(he)創新的(de)積極(ji)態勢(shi)。

NO.4 北信瑞豐回應拖欠員工工資

5月21日網傳北信瑞豐基金拖欠員工(gong)工(gong)資，原(yuan)本(ben)按照慣例和公司制度應該是5月15日發工(gong)資卻至(zhi)今未發。《每日經濟新聞》記者5月21日下午(wu)曾前往北信瑞豐北京(jing)辦公區實地(di)探(tan)訪(fang)，但傳聞發酵至(zhi)傍晚(wan)，北信瑞豐內部(bu)人士才向記者回應稱：“工(gong)資將調整到(dao)5月底發。”

點評：北信瑞豐基(ji)金的拖欠工(gong)(gong)資(zi)(zi)事(shi)件，暴露了公(gong)司在(zai)資(zi)(zi)金管理(li)和(he)(he)內(nei)部(bu)治理(li)方面可(ke)能存(cun)在(zai)的問題。盡管公(gong)司回應稱工(gong)(gong)資(zi)(zi)將(jiang)調(diao)整到月底發(fa)放，但此(ci)類事(shi)件對(dui)員(yuan)工(gong)(gong)士(shi)氣(qi)和(he)(he)公(gong)司聲譽均有負面影(ying)響。作為基(ji)金公(gong)司，應確保(bao)資(zi)(zi)金流動(dong)性和(he)(he)內(nei)部(bu)管理(li)的穩健性，避免此(ci)類事(shi)件的發(fa)生(sheng)，以維(wei)護(hu)投資(zi)(zi)者和(he)(he)市(shi)場的信心(xin)。