每經記(ji)者｜趙李(li)南    每經編(bian)輯｜張海妮     

6月(yue)18日(ri)，庚星股(gu)份（SH600753，股(gu)價5.63元(yuan)，市(shi)值13億元(yuan)）回復了上交所(suo)的《監(jian)管(guan)工作函》。

上交所之所以對庚星股份發出《監管工作函》，是因為庚星股份控股股東此前提出罷免包括上市公司董事長在內的8名董事，而庚星股份現有董事會拒絕了相關提案（詳見《庚星股份控股股東與董事會激烈對決：試圖罷免董事長未成功》）。

對于上(shang)交所(suo)的相關問(wen)題(ti)，庚星股(gu)份回復稱，控股(gu)股(gu)東提出的8位董事“違背勤(qin)勉義(yi)務(wu)和(he)忠實義(yi)務(wu)”，缺(que)(que)乏有關證(zheng)明資料(liao)，缺(que)(que)乏事實依據。

控股股東提案罷免8位董事被拒絕

6月(yue)14日，庚星股(gu)份公告，收到持(chi)有(you)24.10%公司股(gu)份的(de)(de)股(gu)東浙江海歆能源有(you)限責任公司（以下簡(jian)稱浙江海歆）以郵(you)件(jian)形式(shi)提交的(de)(de)“關于要求增加臨時股(gu)東大會臨時提案的(de)(de)函”。

值得注意(yi)的(de)是，浙江(jiang)海(hai)歆(xin)為庚星股(gu)份(fen)的(de)控股(gu)股(gu)東(dong)。上述(shu)函(han)件中，浙江(jiang)海(hai)歆(xin)的(de)訴求為罷(ba)免目(mu)前包(bao)括庚星股(gu)份(fen)董事長梁衍鋒在內(nei)的(de)8名董事等。

浙(zhe)江海歆在(zai)(zai)函件中表示，庚(geng)星股(gu)份自(zi)2022年以來(lai)發生(sheng)或存在(zai)(zai)多項違規事實。

浙江海歆列(lie)舉(ju)了(le)庚星股(gu)份(fen)的違規情況，包括：“原(yuan)控股(gu)股(gu)東及其關(guan)聯(lian)(lian)方資金占用(yong)、關(guan)聯(lian)(lian)交易未履行程(cheng)序(xu)未披露、業績預告差錯等，導致(zhi)被(bei)福(fu)建證監局出(chu)具一次(ci)警(jing)示函、一次(ci)警(jing)示函并記入誠信檔案；被(bei)上(shang)交所通報(bao)批評一次(ci)、監管(guan)警(jing)示一次(ci)；現因涉嫌信息披露違法(fa)違規被(bei)證監會立案調查。”

同時(shi)，浙江海(hai)歆還提及(ji)庚星股份(fen)2023年及(ji)2024年一季度業績出現較大(da)虧(kui)損等。

浙江海歆(xin)認為，上(shang)述情況說明庚星股份本(ben)屆(jie)董事(shi)會相關(guan)董事(shi)、本(ben)屆(jie)監事(shi)會未能(neng)依照公司(si)法等的要求履行職責，違(wei)背勤勉義務和忠(zhong)實(shi)義務。

然而，經庚星股(gu)份董(dong)(dong)事會(hui)審(shen)議，庚星股(gu)份的(de)董(dong)(dong)事會(hui)認為浙(zhe)江海歆提(ti)交(jiao)的(de)相關臨(lin)時提(ti)案均不(bu)符(fu)合(he)相關規定，均不(bu)予(yu)提(ti)交(jiao)股(gu)東大會(hui)審(shen)議。

對(dui)此，上交所要求庚(geng)星(xing)股(gu)份結合公(gong)司法、《上市公(gong)司股(gu)東(dong)大會規則》等(deng)規則及公(gong)司章程(cheng)等(deng)，詳細(xi)說(shuo)明公(gong)司董事會拒(ju)絕將相關(guan)股(gu)東(dong)的臨時提案提請股(gu)東(dong)大會審議(yi)的理(li)由是(shi)否合規、充分。請律師核實并發表明確意見。 

回復稱控股股東的指控缺乏事實依據

庚星股(gu)份引用(yong)相關法律(lv)(lv)法規稱，公司董事(shi)會(hui)負(fu)有(you)根據(ju)法律(lv)(lv)、法規、規范性文(wen)件規定(ding)的認定(ding)股(gu)東臨時(shi)提案的議(yi)案是(shi)(shi)否符合法律(lv)(lv)、法規以及是(shi)(shi)否予以提交(jiao)股(gu)東大會(hui)審議(yi)的權利和義務。

庚星股份表示(shi)，目(mu)前，公司尚在(zai)任(ren)期(qi)內的現任(ren)第八屆董事共(gong)計9名，任(ren)職資格(ge)均(jun)符合相(xiang)關(guan)法(fa)律、行政法(fa)規、部門(men)規章、規范性文件(jian)及《公司章程(cheng)》等相(xiang)關(guan)規定，不(bu)存在(zai)應當解除其職務的情形。

對于股(gu)東(dong)提出(chu)的8位董事“違背勤(qin)勉義(yi)務(wu)(wu)和忠實義(yi)務(wu)(wu)”，庚星股(gu)份表(biao)示，缺乏有關證明資料，缺乏事實依(yi)據(ju)，其提出(chu)罷免的8位董事不(bu)存在違反(fan)《公司(si)章程(cheng)》第九十七條規(gui)定不(bu)得擔(dan)任(ren)董事的情形(xing)，同時(shi)不(bu)符(fu)合《公司(si)章程(cheng)》第一百三十五條“獨立董事屆滿前不(bu)得無故被免職”的規(gui)定。

同時，庚星股(gu)份(fen)稱，直至6月15日公告之日，公司(si)(si)其(qi)他股(gu)東方才知悉《罷免議案(an)》，無(wu)法按照法律法規(gui)的(de)要求，在股(gu)東大會召開十日前(qian)提(ti)(ti)出選舉董事的(de)相關臨時提(ti)(ti)案(an)，并書面(mian)提(ti)(ti)交董事會，剝奪了公司(si)(si)其(qi)他股(gu)東提(ti)(ti)名(ming)董事的(de)權(quan)利。

“公(gong)司董事(shi)會(hui)認為本次控股(gu)股(gu)東(dong)浙江(jiang)海歆擬無故罷免公(gong)司董事(shi)、監(jian)事(shi)，且提名前期均未參與公(gong)司生產經營(ying)的(de)董事(shi)候(hou)選人、監(jian)事(shi)候(hou)選人，不利于公(gong)司經營(ying)管理(li)的(de)穩定性及(ji)決策的(de)連續(xu)性，不利于公(gong)司可持續(xu)發(fa)展，同時可能損害全體股(gu)東(dong)尤其中小投資者利益。”庚星股(gu)份稱。

同日，庚星股份也公告了國(guo)浩(hao)律(lv)師（上(shang)海）事(shi)務所（以下簡稱(cheng)國(guo)浩(hao)所）關(guan)于該事(shi)項的(de)《法律(lv)意見書(shu)》。國(guo)浩(hao)所稱(cheng)，臨時提案(an)客觀上(shang)限制(zhi)了其他股東(dong)的(de)提名權利。

“公(gong)司董事會將本(ben)次股(gu)東臨時(shi)提(ti)案(an)不(bu)予提(ti)交股(gu)東大會審(shen)議(yi)的(de)(de)理由具有合(he)理性，本(ben)次股(gu)東臨時(shi)提(ti)案(an)不(bu)予提(ti)交股(gu)東大會審(shen)議(yi)符合(he)公(gong)司法、《上(shang)市(shi)公(gong)司股(gu)東大會規(gui)則》、《公(gong)司章程》的(de)(de)相關規(gui)定。”國浩所表示。

封面圖片(pian)來源：每日經濟(ji)新聞（資料圖）