每(mei)(mei)經記者(zhe)｜楊建    每(mei)(mei)經編輯｜肖(xiao)芮冬     

6月25日，青(qing)(qing)(qing)島證監局下發了三份《行(xing)政處罰決(jue)定(ding)書》，揭開了私募(mu)機構違規對(dui)外出借賬戶(hu)的(de)事實——青(qing)(qing)(qing)島裕瑞(rui)資產管(guan)(guan)理有限公司(si)（以下簡(jian)稱青(qing)(qing)(qing)島裕瑞(rui)資產）、青(qing)(qing)(qing)島青(qing)(qing)(qing)石資產管(guan)(guan)理有限公司(si)（以下簡(jian)稱青(qing)(qing)(qing)島青(qing)(qing)(qing)石資產）這兩(liang)(liang)家(jia)私募(mu)機構為場(chang)外配資提供便利(li)，將旗下私募(mu)產品開立(li)的(de)期(qi)貨(huo)賬戶(hu)對(dui)外出借，未自主管(guan)(guan)理相關產品，被(bei)各罰30萬元。兩(liang)(liang)家(jia)私募(mu)的(de)法定(ding)代(dai)表人(ren)也(ye)均被(bei)出具警示函(han)。

《每日經(jing)濟新聞(wen)》記者(zhe)還注意到，青島裕瑞資產(chan)在中國證券投(tou)資基金(jin)業協會備案了23只(zhi)(zhi)產(chan)品(pin)，其中16只(zhi)(zhi)產(chan)品(pin)目前已經(jing)清盤。

青島兩家私募為場外配資提供便利，被各罰30萬元

在當前背景下，一些(xie)小型私(si)募盈利(li)能力堪憂，開始搞起了“副(fu)業”，對外出借私(si)募產(chan)品(pin)賬戶(hu)，為場外配(pei)資提供便利(li)，最后(hou)卻(que)弄了個“偷雞(ji)不成蝕把米”。

6月(yue)25日，青島(dao)證(zheng)監局下(xia)發了三份《行政處罰決定書》，劍指青島(dao)裕瑞資產、青島(dao)青石資產，這兩家私募將旗下(xia)的多只私募產品開立的期(qi)貨(huo)賬戶違規對外出借。

具體來看，裕(yu)(yu)瑞(rui)昌裕(yu)(yu)三(san)號、裕(yu)(yu)瑞(rui)昌裕(yu)(yu)七號、瑞(rui)昌裕(yu)(yu)八號是(shi)青(qing)島(dao)裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)的(de)私募基(ji)金產(chan)品，上述三(san)只私募產(chan)品在(zai)2021年8月6日(ri)至2021年10月12日(ri)期(qi)(qi)間，相(xiang)繼在(zai)寧(ning)證(zheng)期(qi)(qi)貨青(qing)島(dao)分公司開立了(le)寧(ning)證(zheng)期(qi)(qi)貨賬戶。青(qing)島(dao)裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)將上述期(qi)(qi)貨賬戶出借給公衍峰(feng)從(cong)事期(qi)(qi)貨交易。對此，青(qing)島(dao)證(zheng)監局決定對青(qing)島(dao)裕(yu)(yu)瑞(rui)資產(chan)給予警告，并處以(yi)30萬(wan)元的(de)罰(fa)款。

青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)的情(qing)況(kuang)也是如此——公衍峰向青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)借(jie)用旗下的私(si)募基金產(chan)品眾誠一(yi)號(hao)(hao)、眾誠九(jiu)(jiu)號(hao)(hao)的期(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)號(hao)(hao)從事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)。2021年(nian)2月8日(ri)，青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)在海(hai)證(zheng)期(qi)(qi)貨(huo)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)營業部(bu)開立了青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)一(yi)號(hao)(hao)海(hai)證(zheng)期(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶；2021年(nian)3月24日(ri)，青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)九(jiu)(jiu)號(hao)(hao)新湖期(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶開立于新湖期(qi)(qi)貨(huo)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)分(fen)公司(si)；2021年(nian)7月15日(ri)，青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)九(jiu)(jiu)號(hao)(hao)廣(guang)金期(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶開立于廣(guang)州(zhou)金控期(qi)(qi)貨(huo)山東分(fen)公司(si)。之后，青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)將上(shang)述(shu)期(qi)(qi)貨(huo)賬(zhang)戶出借(jie)給(gei)(gei)公衍峰從事(shi)期(qi)(qi)貨(huo)交易(yi)(yi)。青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)石(shi)(shi)資(zi)(zi)(zi)產(chan)被青(qing)(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監局給(gei)(gei)予警(jing)告，并處以30萬元的罰款。

青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)證監(jian)局對公衍峰涉嫌(xian)借(jie)用(yong)期貨賬戶從事(shi)期貨交(jiao)(jiao)易(yi)行為進行了(le)調(diao)查。經查明，公衍峰向青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)石資(zi)產、青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)裕瑞資(zi)產借(jie)用(yong)上(shang)述期貨賬戶從事(shi)期貨交(jiao)(jiao)易(yi)，青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)證監(jian)局對公衍峰給予警(jing)告，并處以20萬(wan)元(yuan)的罰(fa)款。青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)青(qing)(qing)(qing)(qing)石資(zi)產合(he)(he)計交(jiao)(jiao)易(yi)851筆交(jiao)(jiao)易(yi)，合(he)(he)計成交(jiao)(jiao)5252萬(wan)元(yuan)。此外，青(qing)(qing)(qing)(qing)島(dao)裕瑞資(zi)產合(he)(he)計交(jiao)(jiao)易(yi)444筆，合(he)(he)計成交(jiao)(jiao)金(jin)額4012萬(wan)元(yuan)。也(ye)就是說，上(shang)述兩家私募出借(jie)的賬戶累計交(jiao)(jiao)易(yi)1295筆，累計交(jiao)(jiao)易(yi)金(jin)額9264萬(wan)元(yuan)。

青島裕瑞資產備案23只產品，其中16只已清盤

根據(ju)《行政(zheng)處罰決定書(shu)》，周玉升(sheng)作為(wei)青島青石資產(chan)的(de)法定代表人、執(zhi)行董事、總經理，對上(shang)述行為(wei)負有責任，被(bei)青島證監局出具警示函。

中基(ji)協數(shu)據顯示，青(qing)(qing)島青(qing)(qing)石資產2018年2月11日在協會登(deng)記備案，公司管(guan)理規(gui)模在5億元(yuan)以下(xia)。從(cong)周玉升的(de)履歷來看，也有著(zhu)豐(feng)富的(de)期貨從(cong)業經歷，其先后在國大(da)期貨、中州期貨任職，之后在青(qing)(qing)島盈(ying)升資產、青(qing)(qing)島瓴金資本等機構(gou)任職。公司在中基(ji)協合計備案了超50多只(zhi)私募產品(pin)。

另(ling)外，王書輝作為青(qing)島(dao)裕瑞(rui)資產(chan)的(de)法定代表人、董(dong)事長、總經理(li)，對(dui)上述行(xing)為負有責任，青(qing)島(dao)證監局也對(dui)其出(chu)具警示函。從(cong)王書輝的(de)履歷來看，有著豐富的(de)期(qi)貨(huo)從(cong)業經歷，2007年7月(yue)至2010年5月(yue)期(qi)間，在美爾雅期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)部(bu)擔任居間人；之(zhi)后相繼在倍特期(qi)貨(huo)、興證期(qi)貨(huo)、光大期(qi)貨(huo)等(deng)營業部(bu)任職。

從中基協(xie)的備案數據來看，青島(dao)裕(yu)(yu)(yu)(yu)瑞資產2019年7月24日在中基協(xie)登記(ji)備案，公(gong)司(si)管理規模在5億元以下，備案了23只產品(pin)(pin)，其(qi)中16只產品(pin)(pin)已經清(qing)盤。其(qi)中，存(cun)續的裕(yu)(yu)(yu)(yu)瑞廣裕(yu)(yu)(yu)(yu)七號(hao)、裕(yu)(yu)(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)(yu)(yu)十號(hao)、裕(yu)(yu)(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)(yu)(yu)七號(hao)、裕(yu)(yu)(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)(yu)(yu)八(ba)號(hao)等產品(pin)(pin)，從今年一季報更新(xin)的信息來看，上述4只基金存(cun)續規模低(di)于1000萬元人(ren)民幣(bi)。

從(cong)青島裕瑞資(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)股(gu)(gu)權結構來(lai)看，青島安可森(sen)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)管理合(he)伙(huo)(huo)企業(ye)（有(you)限(xian)合(he)伙(huo)(huo)）持(chi)股(gu)(gu)80%，寶鉅(ju)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)顧問有(you)限(xian)公(gong)司(si)持(chi)股(gu)(gu)20%。天眼查數據顯(xian)示，公(gong)司(si)股(gu)(gu)東之一的(de)寶鉅(ju)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)顧問有(you)限(xian)公(gong)司(si)，成立于2009年，是(shi)一家以從(cong)事其他與(yu)存放銀(yin)行職能相關的(de)機構為(wei)主的(de)企業(ye)。

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