｜2024年7月26日(ri) 星期五(wu)｜

NO.1 券商高管、合規管理人員水平評價測試考綱要修訂了

每日經濟新聞7月25日消息，記者從券商處獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，近日，中國證券業協會對現行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。中證協表示，證券公司高級管理人員大綱側重公司治理、內部控制，風險管理、履職要求等經營管理相關制度規則，合規管理人員大綱側重公司合規管理職能與保障、各經營環節、各業務條線的實體性、程序性合規要求。主要修(xiu)訂包括五(wu)個方(fang)面，主要以新(xin)增考(kao)點為主。

點評：此(ci)次《證(zheng)券(quan)(quan)公司高(gao)級(ji)管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)員(yuan)水平評(ping)價測試(shi)大綱》和《證(zheng)券(quan)(quan)公司合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)員(yuan)水平評(ping)價測試(shi)大綱》的(de)(de)修訂(ding)，體現了監管(guan)(guan)(guan)層對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)行業高(gao)管(guan)(guan)(guan)和合規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)人(ren)員(yuan)專業能力(li)提(ti)升的(de)(de)重視。新增(zeng)的(de)(de)考點如薪酬管(guan)(guan)(guan)理(li)、量化交易等，反映(ying)了市(shi)場(chang)對(dui)高(gao)管(guan)(guan)(guan)和合規(gui)人(ren)員(yuan)綜合素質(zhi)要求的(de)(de)提(ti)升。特(te)別(bie)是對(dui)資本市(shi)場(chang)政治(zhi)性(xing)和人(ren)民性(xing)的(de)(de)認識(shi)，強(qiang)調了高(gao)管(guan)(guan)(guan)在資本市(shi)場(chang)中的(de)(de)社會責任和風險防范意識(shi)。這對(dui)于提(ti)升整個(ge)證(zheng)券(quan)(quan)行業的(de)(de)管(guan)(guan)(guan)理(li)水平和合規(gui)意識(shi)具有(you)重要意義。

NO.2 中信證券21家分支機構的客戶及業務將整體遷移中信證券華南

7月25日下午，中信證券在其官網發布公告，為了完成21家分支機構轉讓工作，中信證券、中信證券華南計劃于2024年8月23日日終清算完成后，實施相關分支機構客戶的賬戶、資產及所開展業務的整體遷移，由中信證券遷移至中信證券華南。該遷移是今年3月中信證券一則資產轉移公告的最新進展。今年3月1日晚間，中信證券發布公告，同意公司向中信證券華南轉讓華南五省內全部21家分支機構的方案，轉讓價格不低于最近一期經審計賬面凈資產值。值(zhi)得一提的是，由于本次遷移(yi)工(gong)作(zuo)，中信(xin)(xin)證券(quan)相(xiang)關分支機構客戶參與部分跨期結算交收業務(wu)將會受到(dao)影響。此外，基于現行證券(quan)市場(chang)相(xiang)關業務(wu)規(gui)則及(ji)監(jian)管規(gui)范(fan)的限制要(yao)求，為了避(bi)免發生可(ke)能影響整(zheng)體遷移(yi)順利開(kai)展的情形，中信(xin)(xin)證券(quan)相(xiang)關分支機構也(ye)將在一定時間內暫停辦(ban)理一些賬戶類業務(wu)、適當性交易權限業務(wu)。相(xiang)關投資者需要(yao)特別(bie)注意。

點評：中信(xin)證券此次將21家分支機構的(de)(de)客戶(hu)及業務整(zheng)體遷(qian)移(yi)至中信(xin)證券華(hua)南，是其整(zheng)合資源、優(you)化(hua)業務布局的(de)(de)重要舉(ju)措。這一(yi)行動不僅有助于解決同業競爭問題(ti)，還能提(ti)升中信(xin)證券在華(hua)南地區的(de)(de)市場競爭力。然(ran)而，遷(qian)移(yi)過(guo)程中可能會(hui)對(dui)客戶(hu)造成一(yi)定的(de)(de)不便，特別(bie)是跨期結算交收業務的(de)(de)暫(zan)停(ting)，可能會(hui)影響部(bu)分客戶(hu)的(de)(de)交易。中信(xin)證券需要在遷(qian)移(yi)過(guo)程中做好客戶(hu)溝(gou)通和(he)服務保障(zhang)，確(que)保平穩過(guo)渡(du)。

NO.3 原招商證券托管部總經理易衛東出任招商資管總經理

近期(qi)，招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)公(gong)布重(zhong)(zhong)要(yao)人事變動(dong)(dong)，楊陽不再擔任公(gong)司(si)總(zong)(zong)經(jing)理(li)，易衛(wei)東成(cheng)為(wei)招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)新一(yi)(yi)任董事、總(zong)(zong)經(jing)理(li)，上述信(xin)息也從招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)官網(wang)得到了印證。據悉(xi)，易衛(wei)東在(zai)此之(zhi)前為(wei)招(zhao)商(shang)證券(quan)托管(guan)(guan)(guan)部總(zong)(zong)經(jing)理(li)。托管(guan)(guan)(guan)外包業務(wu)也是(shi)(shi)招(zhao)商(shang)證券(quan)機構服務(wu)的(de)一(yi)(yi)張“亮麗(li)的(de)名片”，而新斬(zhan)獲的(de)公(gong)募(mu)牌(pai)照亦是(shi)(shi)招(zhao)商(shang)證券(quan)推動(dong)(dong)招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)走差(cha)異(yi)化發展路線(xian)的(de)重(zhong)(zhong)要(yao)抓手。去年7月，招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)獲批公(gong)募(mu)業務(wu)資(zi)(zi)(zi)格，成(cheng)為(wei)首家“一(yi)(yi)參一(yi)(yi)控一(yi)(yi)牌(pai)”新規實施后獲批該資(zi)(zi)(zi)格的(de)券(quan)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)。此外，值得注意的(de)是(shi)(shi)，招(zhao)商(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)目(mu)前正(zheng)在(zai)招(zhao)聘1名副總(zong)(zong)經(jing)理(li)，而其(qi)主要(yao)分管(guan)(guan)(guan)的(de)就是(shi)(shi)權益投資(zi)(zi)(zi)和公(gong)募(mu)基金(jin)業務(wu)。

點評：易(yi)衛(wei)東(dong)(dong)從招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)證券托管(guan)(guan)(guan)部(bu)(bu)總經(jing)理(li)轉任(ren)招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)總經(jing)理(li)，顯示了招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)證券對(dui)其管(guan)(guan)(guan)理(li)能力和業(ye)(ye)務理(li)解的(de)(de)高度認可。托管(guan)(guan)(guan)外包(bao)業(ye)(ye)務是招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)證券的(de)(de)核(he)心競(jing)爭力之一，易(yi)衛(wei)東(dong)(dong)在(zai)托管(guan)(guan)(guan)部(bu)(bu)的(de)(de)成功經(jing)驗(yan)將有助于推動招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)在(zai)公募(mu)(mu)基金和權益(yi)投資(zi)(zi)(zi)等領域的(de)(de)發展。招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)目前正積極(ji)招(zhao)(zhao)(zhao)聘副總經(jing)理(li)，專注于權益(yi)投資(zi)(zi)(zi)和公募(mu)(mu)基金業(ye)(ye)務，這表明公司在(zai)公募(mu)(mu)領域的(de)(de)戰略(lve)布局和對(dui)專業(ye)(ye)人才的(de)(de)重視。易(yi)衛(wei)東(dong)(dong)的(de)(de)加入(ru)和新招(zhao)(zhao)(zhao)聘的(de)(de)副總經(jing)理(li)將為(wei)招(zhao)(zhao)(zhao)商(shang)(shang)資(zi)(zi)(zi)管(guan)(guan)(guan)帶來新的(de)(de)業(ye)(ye)務發展機遇。