每經編輯｜程鵬    

8月16日(ri)，證(zheng)監(jian)會發布了2024年上半年證(zheng)監(jian)會行政執法情況。

今年上(shang)半年，證監會查(cha)辦證券(quan)期(qi)貨違(wei)法(fa)案件489件，作出處(chu)罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。

證監(jian)會表(biao)示，下一(yi)步，將深入學(xue)習(xi)貫(guan)徹黨的二十屆三中全(quan)會精(jing)神，認真落(luo)實(shi)黨中央關于經濟金(jin)融工作(zuo)(zuo)的決(jue)策部署，扎實(shi)推動新“國(guo)九條”落(luo)實(shi)落(luo)地，始終堅持“長牙帶刺”、一(yi)以貫(guan)之(zhi)嚴監(jian)嚴管(guan)，更加突(tu)出(chu)從嚴導向，更加突(tu)出(chu)規范(fan)公正，更加突(tu)出(chu)合(he)力共(gong)治，更加突(tu)出(chu)懲防并舉，以強有(you)力行政執法工作(zuo)(zuo)護(hu)航(hang)資本市場(chang)高質量發展，不斷增強投(tou)資者的獲(huo)得感和投(tou)資安全(quan)感。

突出“嚴”

突出(chu)“嚴(yan)”，一以(yi)貫之從嚴(yan)打(da)擊財務造假(jia)(jia)等信息披露違法(fa)行為，助力(li)構建打(da)假(jia)(jia)防假(jia)(jia)綜合懲防體(ti)系。上半年，證監(jian)會執(zhi)法(fa)條線按照黨中(zhong)央、國務院部署，將從嚴(yan)打(da)擊財務造假(jia)(jia)等信息披露違法(fa)行為列為執(zhi)法(fa)重點，共查辦相關案(an)件(jian)192件(jian)、同比增(zeng)長25%，共處罰責任主(zhu)體(ti)283人（家(jia)(jia)）次、同比增(zeng)長約(yue)33%，罰沒金額47億余元(yuan)、同比增(zeng)長約(yue)6倍，刑事移(yi)送230人（家(jia)(jia)）次、同比增(zeng)長238%。

一(yi)是堅(jian)持(chi)“申報即擔(dan)責(ze)”，嚴懲欺詐發行(xing)(xing)，堅(jian)決阻(zu)斷發行(xing)(xing)上市“帶(dai)病闖(chuang)關(guan)”。對于涉嫌重大(da)違法違規(gui)行為(wei)的發(fa)行人，即使撤回發(fa)行上市申請，堅(jian)持一查到底。華道生物(wu)未(wei)獲注冊(ce)但發(fa)行申報材料存(cun)在虛假(jia)記(ji)載，公(gong)司及(ji)相關(guan)責(ze)任人員被罰款1,150萬(wan)元。紅相股(gu)份以(yi)欺騙手段(duan)騙取再(zai)融資發(fa)行核準，公(gong)司及(ji)相關(guan)責(ze)任人員被罰款6556萬(wan)元。思創醫惠(hui)在公(gong)開發(fa)行可轉債(zhai)文件(jian)中(zhong)編造重大(da)虛假(jia)內容，被罰款9320萬(wan)元。此外，還嚴厲查處(chu)恒大(da)地(di)產欺詐發(fa)行債(zhai)券等案件(jian)。

二(er)是聚焦執法重點，從嚴查處上市公司(si)財(cai)務造(zao)假行為，助(zhu)力提高上市公司(si)質量。嚴厲處(chu)罰(fa)(fa)鵬博士通過(guo)操控資產減值計(ji)提節奏(zou)虛(xu)增(zeng)利潤和(he)資產的(de)(de)(de)行為，對公(gong)司(si)及(ji)相關責(ze)任(ren)人(ren)員罰(fa)(fa)款(kuan)3400萬元。對華訊方舟形成(cheng)資金(jin)閉環、業(ye)務(wu)閉環的(de)(de)(de)智能自組(zu)網等(deng)(deng)業(ye)務(wu)穿透識別，認(ren)定無商業(ye)實(shi)質構成(cheng)財務(wu)造(zao)假(jia)，公(gong)司(si)及(ji)相關責(ze)任(ren)人(ren)員被處(chu)以1910萬元罰(fa)(fa)款(kuan)。同時，還嚴肅查處(chu)了中利集(ji)團、上(shang)(shang)實(shi)發展、華鐵股份、摩登大道(dao)等(deng)(deng)信(xin)息披露(lu)違法案件(jian)，對公(gong)司(si)及(ji)相關責(ze)任(ren)人(ren)員分別開出高(gao)額罰(fa)(fa)單。需要指出的(de)(de)(de)是，上(shang)(shang)市公(gong)司(si)仍(reng)是中國(guo)(guo)優秀企業(ye)群體的(de)(de)(de)代(dai)表，是經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)基(ji)本盤(pan)和(he)高(gao)質量發展的(de)(de)(de)重要微(wei)觀(guan)基(ji)礎，執(zhi)行與國(guo)(guo)際等(deng)(deng)效的(de)(de)(de)企業(ye)會計(ji)準(zhun)則和(he)內控規(gui)(gui)范(fan)(fan)。滬深兩市共5000余家上(shang)(shang)市公(gong)司(si)，占全(quan)國(guo)(guo)5800多(duo)萬家企業(ye)的(de)(de)(de)萬分之(zhi)一(yi)(yi)，但囊括了70%的(de)(de)(de)國(guo)(guo)內500強企業(ye)，繳納的(de)(de)(de)稅(shui)(shui)費約占全(quan)國(guo)(guo)稅(shui)(shui)收比重的(de)(de)(de)25%，營業(ye)收入相當(dang)于GDP的(de)(de)(de)近60%。從案件(jian)查辦情況看，欺詐造(zao)假(jia)的(de)(de)(de)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)只是少(shao)數，但在一(yi)(yi)定程度上(shang)(shang)損害(hai)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)群體形象、動(dong)搖投(tou)資者信(xin)心。證券執(zhi)法的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)，正是識別和(he)有力打(da)擊違法少(shao)數，促進(jin)資源向守法合規(gui)(gui)、經(jing)營規(gui)(gui)范(fan)(fan)的(de)(de)(de)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)流動(dong)，保護投(tou)資者合法權益，維(wei)護市場秩序。

三(san)是壓實“看門人”責任，嚴懲中介機構未(wei)勤勉盡責違法行為。一方面，依法對(dui)機(ji)構和責任個人進行(xing)“雙(shuang)罰”。中(zhong)(zhong)興財光華(hua)會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)師事(shi)(shi)務(wu)所及(ji)相(xiang)(xiang)關責任人員(yuan)在審計(ji)(ji)(ji)過程(cheng)中(zhong)(zhong)未對(dui)異常跡象(xiang)保(bao)持合(he)理懷疑，審計(ji)(ji)(ji)證(zheng)據獲(huo)取不(bu)充分，函證(zheng)程(cheng)序(xu)存在缺(que)陷，會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)師事(shi)(shi)務(wu)所以及(ji)相(xiang)(xiang)關會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)師均(jun)被依法處罰，合(he)計(ji)(ji)(ji)罰沒610余萬元。另一方面，對(dui)嚴重(zhong)失職失責違法主體堅決給予“資格罰”。上半年，對(dui)履職不(bu)到位(wei)的(de)中(zhong)(zhong)介機(ji)構從(cong)業人員(yuan)采取市(shi)場禁入措(cuo)施6人次。對(dui)大華(hua)會(hui)(hui)(hui)計(ji)(ji)(ji)師事(shi)(shi)務(wu)所在上市(shi)公司(si)年報(bao)審計(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)風(feng)險評估及(ji)內控測(ce)試(shi)程(cheng)序(xu)存在重(zhong)大缺(que)陷、未采取恰(qia)當審計(ji)(ji)(ji)措(cuo)施應對(dui)舞弊風(feng)險、實質性(xing)程(cheng)序(xu)存在重(zhong)大缺(que)陷等未勤(qin)勉盡責行(xing)為“沒一罰五”，并暫停(ting)其從(cong)事(shi)(shi)證(zheng)券業務(wu)6個月(yue)，對(dui)3名(ming)責任人員(yuan)分別處以罰款及(ji)相(xiang)(xiang)應年限市(shi)場禁入。

立足“效”

立足“效”，一以貫(guan)之全面打擊操縱市場(chang)、內幕(mu)交易(yi)等交易(yi)類違法，助力維護市場(chang)定價(jia)功能正(zheng)常發揮。上半年，證監會對操縱市場(chang)、內幕(mu)交易(yi)類案(an)件共作(zuo)出(chu)處罰45件、同(tong)比增(zeng)長(chang)約(yue)(yue)(yue)10%，處罰責任主(zhu)體85人（家）次(ci)、同(tong)比增(zeng)長(chang)約(yue)(yue)(yue)37%，罰沒金額約(yue)(yue)(yue)23億余元、同(tong)比增(zeng)長(chang)約(yue)(yue)(yue)9%。

一是嚴懲操縱市場，維(wei)護市場秩序(xu)。操縱市場行(xing)為通過扭曲交(jiao)(jiao)易價格(ge)(ge)“騙取(qu)”廣大投資(zi)者“接盤”，實(shi)質(zhi)是對(dui)不特(te)定投資(zi)者的(de)“欺(qi)詐”，必須嚴厲(li)打擊(ji)。比如(ru)，張某(mou)實(shi)際控制(zhi)99人名下109個證券賬戶，通過連續(xu)交(jiao)(jiao)易、對(dui)倒(dao)交(jiao)(jiao)易等(deng)手(shou)段影響“華(hua)英農(nong)業(ye)”交(jiao)(jiao)易價格(ge)(ge)和(he)交(jiao)(jiao)易量(liang)，致(zhi)使“華(hua)英農(nong)業(ye)”股價大幅偏離板(ban)塊綜合指(zhi)數(shu)(shu)和(he)行(xing)業(ye)指(zhi)數(shu)(shu)，被(bei)罰(fa)沒2.66億元。又(you)如(ru)，張某(mou)平共(gong)控制(zhi)66個賬戶，通過連續(xu)交(jiao)(jiao)易、虛(xu)假申報、對(dui)倒(dao)交(jiao)(jiao)易等(deng)手(shou)段，在短時間(jian)內操縱11只股票交(jiao)(jiao)易價格(ge)(ge)和(he)交(jiao)(jiao)易量(liang)，誤(wu)導投資(zi)者跟進買入后(hou)快速賣出牟利，被(bei)罰(fa)沒8340萬元。此外，嚴厲(li)整飭利用資(zi)金優勢(shi)操縱小眾投資(zi)品種的(de)違(wei)法亂(luan)象，對(dui)張某(mou)操縱31只LOF基金產品違(wei)法行(xing)為罰(fa)沒460余萬元。

二是嚴厲打擊內幕(mu)交易(yi)，形成有力(li)震懾。內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)行為通(tong)過(guo)(guo)提前獲(huo)(huo)取(qu)消息(xi)(xi)竊取(qu)本屬于(yu)廣大投資(zi)者的盈(ying)利機會，證監會堅決“出(chu)重拳(quan)”懲戒。吳某杭與內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)知(zhi)情人(ren)(ren)聯絡(luo)接(jie)觸(chu)，并控制(zhi)5個(ge)(ge)賬戶內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)“通(tong)潤(run)裝(zhuang)備”，被(bei)罰(fa)沒(mei)1.06億元。于(yu)某因工(gong)作原因知(zhi)悉內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)，汪某政在內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)敏感(gan)期與于(yu)某等(deng)聯絡(luo)接(jie)觸(chu)，2人(ren)(ren)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)“福日電子”被(bei)合(he)計(ji)罰(fa)沒(mei)6370余萬元。此外(wai)，上(shang)半年一些內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)案件呈現出(chu)“窩(wo)案”特(te)征，即在內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)形成和(he)傳遞過(guo)(guo)程中(zhong)被(bei)上(shang)市(shi)公司內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)部職工(gong)和(he)周邊(bian)關(guan)系(xi)人(ren)(ren)等(deng)多(duo)個(ge)(ge)主體非法獲(huo)(huo)取(qu)并開展內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)。比如，在冰山冷(leng)熱籌(chou)劃(hua)重大資(zi)產重組過(guo)(guo)程中(zhong)，集團下(xia)屬單位職工(gong)張某東、劉某環、孫(sun)某、燕(yan)某生(sheng)等(deng)人(ren)(ren)獲(huo)(huo)悉相(xiang)關(guan)內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)，并借此進行內(nei)(nei)(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)，相(xiang)關(guan)人(ren)(ren)員(yuan)均(jun)被(bei)依(yi)法查(cha)處。

三是從嚴處理利用未(wei)公開信息交易、從業人員買賣股(gu)票等(deng)違法行為，嚴肅市(shi)場紀(ji)律。對私募基(ji)金從(cong)業(ye)人(ren)員胡某麒利用未公(gong)開信息交易，罰(fa)沒4800余萬元，有力規范(fan)私募行(xing)(xing)業(ye)投資行(xing)(xing)為。堅決打(da)擊從(cong)業(ye)人(ren)員違(wei)法買賣股票損害(hai)行(xing)(xing)業(ye)形象違(wei)法行(xing)(xing)為，對證券公(gong)司時任副總裁韓某違(wei)規買賣股票罰(fa)沒1.17億元，并(bing)采取10年(nian)證券市場禁入(ru)措(cuo)施。

著(zhu)眼(yan)“準”

著眼(yan)“準”，一以(yi)(yi)貫之(zhi)持續打(da)(da)擊(ji)實控(kong)人等“關(guan)鍵少(shao)數(shu)”違法，助力(li)(li)維護中小投資者合(he)法權益。上半年，證監(jian)會在執(zhi)法中注重(zhong)依法精準區分(fen)責任(ren)，著力(li)(li)對上市公司實際控(kong)制人、董事長等“關(guan)鍵少(shao)數(shu)”違法予以(yi)(yi)嚴厲打(da)(da)擊(ji)。上半年共處罰(fa)“關(guan)鍵少(shao)數(shu)”約(yue)100人次，同(tong)比增長約(yue)40%，罰(fa)沒約(yue)3.5億元，同(tong)比增長約(yue)38%，市場(chang)禁(jin)入約(yue)27人次。

一(yi)是財產(chan)罰(fa)、資格(ge)罰(fa)疊加適用，全面追究“關鍵少數”的(de)職(zhi)務責(ze)任和身份責(ze)任。對于在(zai)上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)擔任(ren)董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級管理人(ren)員職務的(de)(de)(de)控股股東、實際控制人(ren)組織、指使(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)從(cong)事(shi)(shi)信息披(pi)(pi)露(lu)違法行為的(de)(de)(de)，堅決(jue)“雙(shuang)罰(fa)”。既追究前述(shu)“關鍵少數”因履(lv)行公(gong)(gong)司(si)(si)職務未勤勉盡責所應承擔的(de)(de)(de)直(zhi)接(jie)責任(ren)，也追究其作為實控人(ren)的(de)(de)(de)組織、指使(shi)責任(ren)。比如，對中利(li)集團時(shi)任(ren)董事(shi)(shi)長、控股股東王(wang)某興(xing)作為公(gong)(gong)司(si)(si)信息披(pi)(pi)露(lu)違法行為責任(ren)人(ren)員和實際控制人(ren)存在(zai)組織、指使(shi)情形(xing)，分(fen)別予以處罰(fa)，合(he)計罰(fa)款1500萬(wan)元(yuan)，并采(cai)取終身市(shi)場(chang)禁入(ru)措施。

二(er)是嚴懲大股東(dong)等違法減(jian)持，讓不(bu)負責(ze)任的“關鍵少數”付(fu)出沉重(zhong)代價。為(wei)保(bao)護中(zhong)(zhong)小投資者(zhe)利(li)益(yi)，維護市場穩定(ding)和(he)公平，證(zheng)監會持續強(qiang)化對股東減持行為(wei)的(de)監管，從(cong)嚴懲處違(wei)(wei)規減持行為(wei)。中(zhong)(zhong)核(he)鈦白(bai)實(shi)際控制(zhi)人王某龍通過(guo)衍(yan)生(sheng)品交(jiao)易(yi)安排，實(shi)質參與中(zhong)(zhong)核(he)鈦白(bai)非(fei)公開(kai)發行，并以市價融券賣出，提(ti)前鎖定(ding)與非(fei)公開(kai)發行股票折扣價之(zhi)間的(de)價差收益(yi)，變相(xiang)規避限(xian)售(shou)期(qi)規定(ding)，證(zheng)監會對其違(wei)(wei)反限(xian)制(zhi)性規定(ding)轉讓股票及相(xiang)關(guan)信息披露違(wei)(wei)法行為(wei)合(he)計(ji)罰沒1.33億元。

三是(shi)嚴厲懲治“關鍵少數”利用身(shen)份優勢操縱股價(jia)、內幕交易。部分上市公司(si)實際(ji)控制(zhi)人、董監高(gao)違(wei)背忠實義務，利用(yong)(yong)其身份職位優勢，偷看“底牌”，控制(zhi)信息(xi)披(pi)露、炒(chao)作(zuo)熱點、安排股評、囤積股票、對倒(dao)拉抬、搶(qiang)先交易，性質惡(e)劣、影響極壞，必須予(yu)以嚴(yan)懲。*ST金洲時(shi)任董事(shi)長朱(zhu)某(mou)文勾(gou)結他人，利用(yong)(yong)重(zhong)(zhong)大(da)資產重(zhong)(zhong)組(zu)信息(xi)操縱自家公司(si)股價，被罰沒(mei)1.15億元，并被采(cai)取終身市場禁(jin)入措施。數知科(ke)技時(shi)任董事(shi)長張某(mou)勇利用(yong)(yong)職務之便(bian)獲取內幕信息(xi)交易本公司(si)股票，挑戰(zhan)法律底線(xian)，對其予(yu)以“沒(mei)一罰六”，合計罰沒(mei)3500余(yu)萬元，并采(cai)取終身市場禁(jin)入措施。

聚(ju)力“合”

聚(ju)力“合”，一(yi)以貫(guan)之(zhi)強化(hua)行政(zheng)、刑事、民事立體化(hua)追責，助力提(ti)高(gao)違法(fa)成(cheng)本。上半(ban)年，證監(jian)會在做好行政(zheng)執(zhi)法(fa)工作的同(tong)(tong)時，積極會同(tong)(tong)司法(fa)機關(guan)從(cong)刑事追責、民事糾紛化(hua)解(jie)等方面持續發力，著(zhu)力提(ti)升違法(fa)成(cheng)本，共譜執(zhi)法(fa)司法(fa)高(gao)質(zhi)量發展協奏曲(qu)。

一是堅決(jue)做到刑事追責“應移(yi)盡(jin)移(yi)”。上(shang)半年(nian)，證監會向公安(an)機(ji)關(guan)移送涉嫌證券期貨違法犯(fan)罪案(an)(an)件86件。同時，會同最高(gao)人民法院(yuan)、最高(gao)人民檢察院(yuan)、公安(an)部發布《關(guan)于辦理證券期貨違法犯(fan)罪案(an)(an)件工作若干問(wen)題的意見》，強化對財務(wu)造假(jia)、侵占上(shang)市公司(si)資產(chan)(chan)、內幕交易、操縱市場等證券期貨違法犯(fan)罪行(xing)為打擊(ji)力度(du)(du)，明確嚴(yan)格控(kong)制緩(huan)刑適(shi)用、加(jia)大財產(chan)(chan)刑適(shi)用和執行(xing)力度(du)(du)，完(wan)善(shan)全鏈條(tiao)打擊(ji)、全方位追責體系，行(xing)刑銜(xian)接機(ji)制更為通(tong)暢。

二是做(zuo)好行政執法(fa)(fa)與刑事司(si)法(fa)(fa)“雙(shuang)向銜接”。在(zai)堅持“應移盡(jin)移”同(tong)時，對于公安和司(si)法(fa)(fa)機(ji)關依法(fa)(fa)認定(ding)不(bu)構成刑(xing)事犯罪并回(hui)轉證監會(hui)管轄的(de)案(an)件(jian)，依法(fa)(fa)實施行政處罰。比如(ru)，在(zai)潯興股份信息(xi)披(pi)露違法(fa)(fa)及黃某杰等(deng)操縱市場(chang)(chang)案(an)中，證監會(hui)對潯興股份涉(she)嫌信息(xi)披(pi)露違法(fa)(fa)立案(an)調查(cha)后依法(fa)(fa)移送(song)司(si)法(fa)(fa)機(ji)關辦理。后續證監會(hui)在(zai)收到司(si)法(fa)(fa)機(ji)關轉回(hui)案(an)件(jian)及相(xiang)關線索后再次(ci)啟動調查(cha)，并擬(ni)對相(xiang)關責任主(zhu)體作出處罰。這一案(an)件(jian)表明，對資本(ben)市場(chang)(chang)違法(fa)(fa)行為(wei)，即使是經歷(li)了較(jiao)長辦案(an)周期(qi)的(de)刑(xing)事回(hui)轉案(an)件(jian)，監管機(ji)構也緊盯(ding)不(bu)放(fang)、態(tai)度堅決。

三是積極推(tui)動完善民事(shi)糾紛(fen)多元化解機制。上半年，證(zheng)(zheng)監會在(zai)持續做好集體訴訟、先行賠付(fu)等各項工作(zuo)的(de)同(tong)時，發布《關于(yu)完(wan)善證(zheng)(zheng)券期貨糾紛多元化(hua)解(jie)機制 深入推進(jin)訴源治理(li)的(de)工作(zuo)方案》，推動源頭預防、就地實質化(hua)解(jie)糾紛，進(jin)一步(bu)提升資本市場矛盾(dun)糾紛預防化(hua)解(jie)能力和法治化(hua)水(shui)平，切(qie)實維護投資者合法權益。

在(zai)依法(fa)嚴(yan)厲打擊各(ge)類違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為的(de)同時(shi)，證監會持續完善認定(ding)量(liang)罰(fa)制度(du)規(gui)則(ze)，始終堅持依法(fa)行(xing)(xing)政，堅持嚴(yan)格規(gui)范公正文明執法(fa)，在(zai)量(liang)罰(fa)中充分(fen)考慮違(wei)法(fa)行(xing)(xing)為的(de)事(shi)實、性(xing)質(zhi)、情節、社會危(wei)害程(cheng)度(du)以及當(dang)事(shi)人主(zhu)觀過錯程(cheng)度(du)，做到過罰(fa)相(xiang)當(dang)、不枉不縱。比如(ru)，在(zai)對財務造(zao)假(jia)相(xiang)關案(an)件量(liang)罰(fa)時(shi)，除涉案(an)金(jin)額外，還要綜合考慮造(zao)假(jia)的(de)手段方(fang)式、主(zhu)觀惡性(xing)、對投資者(zhe)和市(shi)場的(de)影響、危(wei)害后果(guo)(guo)等(deng)因素(su)，確保量(liang)罰(fa)結果(guo)(guo)與違(wei)法(fa)性(xing)質(zhi)相(xiang)匹(pi)配。

新聞多一點》》》》》》》》》》

針對“拉鏈第一股(gu)”——潯興股(gu)份等(deng)涉嫌(xian)信披違法暨黃寧杰等(deng)人涉嫌(xian)操縱市場案迎來(lai)新(xin)進(jin)展！

潯興股(gu)份8月(yue)16日晚(wan)間發(fa)布公告(gao)稱(cheng)，近日，公司及相(xiang)關(guan)當事(shi)人收到中國(guo)證(zheng)監會(hui)下發(fa)的《行政處罰事(shi)先告(gao)知書》。

證監會擬對該公司等涉嫌信息披露違法違規行為和實際控制人涉嫌操縱市場行為作出行政處罰。記者注意到，潯興股份案相關違法行為均發生在新《證券法》生效之前，因此應適用2005年《證券法》予以處罰。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定對潯興股份控股股東、實際控制人和直接負責的主管人員采取頂格處罰。

中國證券報記者(zhe)了(le)解(jie)到，本案(an)(an)為刑(xing)事回轉(zhuan)案(an)(an)件(jian)。在業內人士(shi)看來，這一案(an)(an)件(jian)表明，對資本市場違(wei)法行為，即(ji)使(shi)是(shi)經歷了(le)較長(chang)辦案(an)(an)周期的(de)刑(xing)事回轉(zhuan)案(an)(an)件(jian)，監管(guan)機構也緊盯不放，態度(du)堅決(jue)。

編輯(ji)|程(cheng)鵬(peng) 蓋源源

校對|趙慶

每日經濟新聞綜合自證(zheng)監會(hui)發布、中國證(zheng)券報