｜2025年1月10日 星期(qi)五｜

NO.1 國泰君安、海通證券合并重組獲上交所審核通過

1月9日，國泰君安、海通證券發布(bu)公(gong)告，宣(xuan)布(bu)合(he)并重組獲得上(shang)海證券交(jiao)易所(suo)并購重組審(shen)核委員會審(shen)核通過。后(hou)續(xu)，按照行政審(shen)批程序(xu)，兩家公(gong)司(si)將(jiang)向中國證監會提(ti)交(jiao)注冊申請(qing)。兩家公(gong)司(si)表示，將(jiang)盡快(kuai)完成(cheng)營(ying)運(yun)整(zheng)(zheng)合(he)過渡，推進(jin)包(bao)括子公(gong)司(si)在內的(de)各類牌照整(zheng)(zheng)合(he)、業務(wu)劃(hua)分等工作，有序(xu)做(zuo)好各項業務(wu)、賬(zhang)戶(hu)數(shu)據、系統平(ping)臺的(de)變更或合(he)并，快(kuai)速平(ping)穩實現(xian)業務(wu)、客戶(hu)的(de)整(zheng)(zheng)體遷移合(he)并。

點評：國泰君安(an)與海(hai)通證(zheng)券(quan)(quan)合(he)(he)(he)(he)并重(zhong)組(zu)獲上交所審核通過(guo)(guo)，標志(zhi)著我國證(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)整(zheng)合(he)(he)(he)(he)步伐加快。此事件將增強兩家(jia)公司的(de)綜合(he)(he)(he)(he)競爭力(li)，有望在(zai)資(zi)源整(zheng)合(he)(he)(he)(he)、業(ye)務協(xie)同(tong)方面(mian)發揮優(you)勢，對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)行業(ye)格局(ju)產生(sheng)深遠影響。同(tong)時，合(he)(he)(he)(he)并后(hou)的(de)運營效率和客戶服(fu)務水平提(ti)(ti)升(sheng)，將有利于提(ti)(ti)高市場整(zheng)體(ti)服(fu)務質量(liang)，但投資(zi)者(zhe)亦需(xu)關注合(he)(he)(he)(he)并過(guo)(guo)程(cheng)中的(de)整(zheng)合(he)(he)(he)(he)風險。

NO.2 罰沒超1800萬元！湘財證券原總裁違規炒股，與公司自營賬戶趨同交易

1月9日，重慶證監局公告一則有關券商前任(ren)總裁違規炒股案的重磅罰單。公告顯示，重慶證監局對湘財證券原總裁、高級顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業人員違規買賣股票等違法行為進行了立案調查，發現孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策知悉未公開信息，不但違規買賣股票還趨同湘財證券自營賬戶操作。重慶證監局最終責令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款。此外，鑒于違法行(xing)為情節嚴重，孫永祥還被采(cai)取5年(nian)證券市(shi)場禁入措施。 

點評：此(ci)事(shi)件凸顯證(zheng)券(quan)行業(ye)內部(bu)監(jian)(jian)管重要性，對(dui)湘財證(zheng)券(quan)聲譽(yu)造成(cheng)負面(mian)影響(xiang)，或引發投資者對(dui)公司治理結構的重新評估(gu)。同(tong)時，此(ci)案(an)對(dui)券(quan)商板塊產生(sheng)警示作用(yong)，促使行業(ye)加強(qiang)自律，提升(sheng)內控水平。對(dui)于整(zheng)個股(gu)市(shi)而言，此(ci)事(shi)件體現了(le)監(jian)(jian)管層對(dui)市(shi)場(chang)秩序的堅定(ding)維護，有利于提升(sheng)市(shi)場(chang)透明度和公平性，增強(qiang)投資者信心。

NO.3 徐麗峰卸任國盛證券總裁，原副總裁唐文峰或將接任？

每日經(jing)濟新聞1月9日消息，記者近日獲悉，徐(xu)麗(li)(li)峰(feng)(feng)(feng)已卸任(ren)(ren)(ren)國(guo)盛證券總(zong)裁職務(wu)，由(you)副(fu)總(zong)裁唐文(wen)峰(feng)(feng)(feng)代任(ren)(ren)(ren)總(zong)裁職務(wu)。國(guo)家企業(ye)(ye)信(xin)用信(xin)息公(gong)示(shi)平臺顯示(shi)，國(guo)盛證券的(de)法定(ding)代表人已由(you)徐(xu)麗(li)(li)峰(feng)(feng)(feng)變更為公(gong)司董事長劉朝東(dong)，此外(wai)，原來由(you)徐(xu)麗(li)(li)峰(feng)(feng)(feng)擔任(ren)(ren)(ren)的(de)經(jing)理職務(wu)，也變更為唐文(wen)峰(feng)(feng)(feng)。徐(xu)麗(li)(li)峰(feng)(feng)(feng)是(shi)券業(ye)(ye)中少有的(de)女(nv)性總(zong)裁，自2004年(nian)(nian)起(qi)便(bian)涉足證券行業(ye)(ye)，并在2017年(nian)(nian)7月正(zheng)式出(chu)(chu)任(ren)(ren)(ren)國(guo)盛證券總(zong)裁。值得一提的(de)是(shi)，徐(xu)麗(li)(li)峰(feng)(feng)(feng)出(chu)(chu)生(sheng)于1960年(nian)(nian)，今年(nian)(nian)已年(nian)(nian)滿65歲。在她(ta)出(chu)(chu)任(ren)(ren)(ren)總(zong)裁時，國(guo)盛證券同時也聘任(ren)(ren)(ren)了唐文(wen)峰(feng)(feng)(feng)為公(gong)司副(fu)總(zong)裁。