每(mei)經(jing)記者｜趙李(li)南(nan)    每(mei)經(jing)編(bian)輯｜文多    

1月(yue)10日，甬金股份（SH603995，股價17.47元，市值(zhi)63.87億(yi)元）公告稱，其實(shi)際控制(zhi)人之一的曹佩鳳女士在1月(yue)9日收到浙江(jiang)證(zheng)監(jian)局下發(fa)的《行政(zheng)處(chu)罰決定書》。

《每日經濟新聞(wen)》記者注意到，上述(shu)《行(xing)政處罰決定書》披露了曹(cao)佩鳳內幕交易“甬金股份(fen)”股票的諸多(duo)細節。

曹(cao)佩鳳(feng)通過三個并非其(qi)本(ben)人(ren)的證券賬(zhang)戶(hu)交易“甬金股份”。同時(shi)，即(ji)便是利(li)用了兩則內(nei)幕信息(xi)進行交易，其(qi)中一(yi)則內(nei)幕信息(xi)“指導”下(xia)的交易卻出現約66.6萬元的虧(kui)損。

浙(zhe)江證(zheng)監(jian)局決定對(dui)曹佩鳳給予警告，沒(mei)收違法所得約54.9萬(wan)元(yuan)，并處以(yi)584.58萬(wan)元(yuan)罰款。

兩則內幕信息均事關回購

浙江(jiang)證(zheng)監局表示(shi)，曹(cao)佩鳳與虞某群系夫妻，同為甬(yong)金股份(fen)實際控制人，溝通(tong)聯(lian)絡頻繁，關系密切(qie)。

據上(shang)述《行政處罰決定書(shu)》，2022年10月(yue)20日至24日期(qi)間(jian)，甬(yong)金股(gu)份(fen)實際控制人、時(shi)任董事長虞某群(qun)向(xiang)甬(yong)金股(gu)份(fen)時(shi)任董事會(hui)秘(mi)書(shu)兼財務總監(jian)申(shen)某貞提(ti)出回(hui)購股(gu)份(fen)的想法。

甬金股份此前(qian)公告顯示，上述(shu)期間內，其董事長為虞紀群。

2022年10月25日上午(wu)，虞(yu)某群通過(guo)微信收到申某貞(zhen)反饋公司回購股份(fen)具(ju)(ju)有可行性，同意由相(xiang)關專業人員制定具(ju)(ju)體方案。

2022年11月3日晚(wan)間，甬金股份發布回(hui)購股份方案的公(gong)告，稱公(gong)司(si)擬以自有(you)資金回(hui)購公(gong)司(si)股份，回(hui)購股份總金額為5000萬元(yuan)至1億元(yuan)，回(hui)購價格不超過(guo)43.43元(yuan)/股。

浙江證(zheng)監局認(ren)為(wei)，上(shang)述內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)（以下簡稱內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)一(yi)）的敏感期起點不(bu)晚(wan)(wan)于(yu)2022年(nian)10月(yue)25日(ri)，公開于(yu)2022年(nian)11月(yue)3日(ri)晚(wan)(wan)間。虞某群為(wei)內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)知情(qing)人，知悉內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)時(shi)間不(bu)晚(wan)(wan)于(yu)2022年(nian)10月(yue)25日(ri)。

同時，據浙江證監局的(de)調查，還存在另(ling)外(wai)一內(nei)幕信息（以下簡稱內(nei)幕信息二(er)）。

2023年8月(yue)22號(hao)，虞某群(qun)與申某貞溝通商量公司回購股份(fen)事宜。當天申某貞安排公司時任證(zheng)券事務代表程某搜集(ji)市場案例，了解法規規定；申某貞測(ce)算可回購的金額規模(mo)。

2023年(nian)8月28日晚(wan)間，甬(yong)金(jin)股份(fen)發(fa)布回購股份(fen)方案的公告，稱公司擬以自有資金(jin)回購公司股份(fen)，回購股份(fen)總金(jin)額為2億元至4億元，回購價格不(bu)超過(guo)34.2元/股。

浙江證監(jian)局(ju)認為(wei)，內(nei)幕(mu)信息二的(de)敏感期(qi)起點不晚(wan)于(yu)2023年8月22日(ri)，公(gong)開于(yu)2023年8月28日(ri)晚(wan)間。虞(yu)某群(qun)、曹(cao)(cao)佩(pei)鳳等人為(wei)內(nei)幕(mu)信息知情人，其中虞(yu)某群(qun)知悉時(shi)間不晚(wan)于(yu)2023年8月22日(ri)，曹(cao)(cao)佩(pei)鳳知悉時(shi)間不晚(wan)于(yu)2023年8月25日(ri)。

其中一次內幕交易虧損66.6萬元

內(nei)幕信息敏感期內(nei)，曹佩(pei)鳳控制(zhi)“張某杰(jie)”證券賬戶(hu)(hu)、“錢某”證券賬戶(hu)(hu)、“鄭(zheng)某珍(zhen)”證券賬戶(hu)(hu)操作交易(yi)“甬金股(gu)份(fen)”股(gu)票。

內(nei)幕(mu)信息(xi)一敏感期內(nei)，曹(cao)佩鳳控制(zhi)(zhi)使(shi)用(yong)“張某(mou)(mou)杰”“鄭某(mou)(mou)珍”證(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)交(jiao)易“甬金股份(fen)”股票(piao)。經(jing)(jing)計算(suan)，盈利54.9萬元（含(han)賬(zhang)(zhang)(zhang)面盈虧(kui)）。內(nei)幕(mu)信息(xi)二敏感期內(nei)，曹(cao)佩鳳控制(zhi)(zhi)使(shi)用(yong)“張某(mou)(mou)杰”“錢某(mou)(mou)”“鄭某(mou)(mou)珍”證(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)交(jiao)易“甬金股份(fen)”股票(piao)，經(jing)(jing)計算(suan)，虧(kui)損約66.6萬元（含(han)賬(zhang)(zhang)(zhang)面盈虧(kui)）。

浙江證監局表示，兩(liang)個內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息的敏(min)感期內(nei)(nei)，曹佩(pei)鳳控制并(bing)操(cao)作賬戶組臨時轉(zhuan)入資金(jin)并(bing)集(ji)中(zhong)買(mai)入“甬金(jin)股份”，買(mai)入意愿強烈，買(mai)入時間、賬戶組轉(zhuan)入資金(jin)時間均(jun)與內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息形成、發展過程基本(ben)吻合。2023年(nian)8月25日，曹佩(pei)鳳知悉(xi)內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息二后，于2023年(nian)8月28日控制并(bing)操(cao)作“錢某”賬戶繼續買(mai)入“甬金(jin)股份”，交易(yi)行為明顯異常。

據《行(xing)政處罰決定書》，調查期間，曹佩鳳(feng)對(dui)其(qi)交易“甬金股份”股票的(de)理由、時點選擇等均(jun)未能作出(chu)合理解釋，其(qi)提(ti)供的(de)理由均(jun)無法作為(wei)阻(zu)卻其(qi)內幕交易的(de)抗(kang)辯事由。

此外，曹佩鳳(feng)還存(cun)在短(duan)線(xian)交(jiao)易“甬(yong)金(jin)股份”股票的情況。

浙江證監局稱，其對(dui)曹佩鳳內幕交易、短線(xian)交易甬金股份股票行為進行了立案(an)調查(cha)、審理(li)，并依(yi)法向當事(shi)(shi)人(ren)告(gao)知(zhi)了作出行政處(chu)罰(fa)的(de)事(shi)(shi)實、理(li)由、依(yi)據及當事(shi)(shi)人(ren)依(yi)法享(xiang)有(you)的(de)權利，當事(shi)(shi)人(ren)未提出陳述(shu)、申(shen)辯意見(jian)，也未要求聽證。本(ben)案(an)現已調查(cha)、審理(li)終結。

“公司(si)今后將加強(qiang)對有關信息披露義(yi)務人(ren)(ren)的培訓支持，協助、督促信息披露義(yi)務人(ren)(ren)加強(qiang)對法律法規和規范(fan)性文件的學習，避免(mian)此類情況再次發(fa)生。”甬金股份表示(shi)。

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