每經AI快(kuai)訊，2月(yue)8日，證監會網站發布消(xiao)息(xi)：和(he)合(he)(he)(he)(he)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)有(you)限公(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡(jian)稱和(he)合(he)(he)(he)(he)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)）未(wei)(wei)有(you)效執行(xing)其(qi)關(guan)于子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)管(guan)理等重要內部管(guan)理制度，未(wei)(wei)按(an)規(gui)定(ding)(ding)履行(xing)對其(qi)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)和(he)合(he)(he)(he)(he)資產管(guan)理（上海）有(you)限公(gong)(gong)司(si)(si)（以下(xia)簡(jian)稱和(he)合(he)(he)(he)(he)資管(guan)）的(de)(de)(de)管(guan)理職責(ze)，導致該子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)出(chu)現重大(da)風險事(shi)(shi)件(jian)(jian)，情(qing)(qing)節嚴重。同時，和(he)合(he)(he)(he)(he)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)還存在(zai)未(wei)(wei)按(an)規(gui)定(ding)(ding)履行(xing)報(bao)(bao)(bao)告(gao)義務(wu)，且報(bao)(bao)(bao)送(song)的(de)(de)(de)信息(xi)不真實(shi)、不完(wan)整(zheng)的(de)(de)(de)違法行(xing)為(wei)，主要包括：報(bao)(bao)(bao)送(song)的(de)(de)(de)2020年至2022年定(ding)(ding)期(qi)(qi)(qi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)等多份文件(jian)(jian)中未(wei)(wei)披露其(qi)部分股東的(de)(de)(de)實(shi)際控制人及股權代持(chi)情(qing)(qing)況；未(wei)(wei)完(wan)整(zheng)報(bao)(bao)(bao)送(song)和(he)合(he)(he)(he)(he)資管(guan)新開(kai)(kai)立銀行(xing)賬戶情(qing)(qing)況；未(wei)(wei)報(bao)(bao)(bao)告(gao)關(guan)聯方在(zai)本公(gong)(gong)司(si)(si)開(kai)(kai)戶并從事(shi)(shi)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)事(shi)(shi)項。和(he)合(he)(he)(he)(he)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)多次不真實(shi)、不完(wan)整(zheng)報(bao)(bao)(bao)送(song)公(gong)(gong)司(si)(si)股權情(qing)(qing)況等重要信息(xi)，與(yu)相關(guan)重大(da)風險事(shi)(shi)件(jian)(jian)高(gao)度關(guan)聯。根據《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)和(he)衍生品法》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)交易(yi)管(guan)理條例(li)》《期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)司(si)(si)監督管(guan)理辦法》的(de)(de)(de)相關(guan)規(gui)定(ding)(ding)，中國(guo)證監會于2025年2月(yue)5日作(zuo)出(chu)行(xing)政處罰，依法對和(he)合(he)(he)(he)(he)期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)責(ze)令改正、給予警告(gao)、罰款610萬元，并吊(diao)銷期(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)(huo)業務(wu)許可證。