每經編(bian)輯(ji)｜陳柯名    

近日，天津證監局新增一份行(xing)政處罰決(jue)定書，因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。

天津(jin)證監(jian)局此前對徐陽(yang)操縱證券市場(chang)行(xing)為進行(xing)了立案(an)調查(cha)。經查(cha)明，徐陽(yang)在涉案(an)期間，控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬元。

“上述違法事實，有詢問筆(bi)錄(lu)、情況說(shuo)明、有關合同、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶資料及銀行(xing)(xing)流水等證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明，足以認定。”天津證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監局表示，徐陽的(de)上述行(xing)(xing)為違反(fan)了《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券法》第(di)五十(shi)五條第(di)一款第(di)四項(xiang)的(de)規定，構成《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券法》第(di)一百九十(shi)二(er)條所述的(de)操縱證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)場行(xing)(xing)為。

根據(ju)徐陽違(wei)法行為的(de)事實(shi)、性質、情節與社會危害(hai)程度，依據(ju)《證券法》第一百九十二條的(de)規定，天津證監局決(jue)定：對徐陽給予警告，沒收違法所得98972869.06元，并處以296918607.18元的罰款。

值得(de)一提的(de)是，徐(xu)陽曾提出(chu)部(bu)(bu)分(fen)(fen)證據真實性和合(he)法性存疑(yi)、部(bu)(bu)分(fen)(fen)賬戶不(bu)由徐(xu)陽控制使用(yong)、行為(wei)認定和違法所得(de)計算沒有(you)標(biao)準、沒有(you)主觀故(gu)意、未收到異常交易警(jing)示、對市(shi)場(chang)未造(zao)成(cheng)影響等意見。不(bu)過，經復核，天津證監局(ju)認為(wei)徐(xu)陽的(de)陳述申(shen)辯意見不(bu)能成(cheng)立(li)，對徐(xu)陽的(de)申(shen)辯意見不(bu)予采(cai)納。

不久前(qian)證(zheng)監(jian)會同樣(yang)開出一張上億元大額罰單(dan)。3月14日，證(zheng)監(jian)會公布一份行政處罰決定書顯(xian)示，楊(yang)某(mou)因操縱(zong)“安奈兒”等多只(zhi)股票，違(wei)法(fa)所得1.4億元。根(gen)據當(dang)事人違(wei)法(fa)行為的(de)事實、性質(zhi)、情節與社會危害程度，證(zheng)監(jian)會沒一罰一，合計罰沒金額逾(yu)2.8億元。

今(jin)年2月，證監會(hui)行政(zheng)處(chu)罰(fa)委員會(hui)辦公室主(zhu)任何艷春在“依法從嚴打擊證券違法犯罪(zui) 促進資(zi)本市場健(jian)康穩(wen)定發(fa)展(zhan)”新聞發(fa)布會(hui)上(shang)(shang)介紹(shao)稱，2024年，證監會(hui)對42起操(cao)(cao)縱市場案件作出處(chu)罰(fa)，合計(ji)罰(fa)沒金額為49.5億元，同比增長42.2%，其中(zhong)千萬(wan)元以上(shang)(shang)罰(fa)單占比41.9%，向公安(an)機關移送涉(she)嫌操(cao)(cao)縱犯罪(zui)案件32件，移送犯罪(zui)嫌疑人104人。

編輯|陳柯名 杜波

校對|金冥(ming)羽

每日經濟新聞(wen)綜合自澎湃新聞(wen)、公(gong)開信(xin)息等