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每經記者 曾子建

昨日(ri)上(shang)午(wu)，各大(da)券商(shang)相(xiang)繼收到了上(shang)證(zheng)所發布的《關(guan)于進(jin)一(yi)步做好(hao)港股(gu)通(tong)(tong)業務上(shang)線(xian)(xian)準備工(gong)作的通(tong)(tong)知》，這也意味著(zhu)港股(gu)通(tong)(tong)正式上(shang)線(xian)(xian)已經進(jin)入最后沖刺階段(duan)。

某券(quan)商負責滬(hu)港(gang)通(tong)(tong)業務人(ren)士(shi)表示，“由于上證所(suo)(suo)此次(ci)對券(quan)商準備(bei)工(gong)作的具體時(shi)間點有(you)明確要(yao)求，因此這份通(tong)(tong)知非常重要(yao)。”根據上證所(suo)(suo)安排的進(jin)度，上證所(suo)(suo)要(yao)求券(quan)商于10月(yue)6日(ri)前完成用于生(sheng)產(chan)的技(ji)術系統部署和準備(bei)工(gong)作。港(gang)股通(tong)(tong)最快上線時(shi)間依(yi)然可能(neng)是10月(yue)13日(ri)。

9月(yue)底前完成券商現場檢(jian)查

據(ju)了(le)解(jie)，此(ci)次上證所(suo)發布上述“通(tong)知(zhi)(zhi)”的落款時間是在(zai)9月17日，而相(xiang)(xiang)關(guan)券商于(yu)昨日正(zheng)式收到相(xiang)(xiang)關(guan)通(tong)知(zhi)(zhi)。上證所(suo)在(zai)通(tong)知(zhi)(zhi)中稱，目前上證所(suo)正(zheng)在(zai)按照計劃有序推進港股通(tong)業務，為便于(yu)證券公(gong)司做好港股通(tong)業務相(xiang)(xiang)關(guan)準備工(gong)作，對各(ge)準備事項(xiang)做進一步通(tong)知(zhi)(zhi)。

據(ju)《每日(ri)經濟(ji)新聞》記者獲(huo)得的(de)通(tong)(tong)(tong)知顯示，最后(hou)階段的(de)準備工(gong)作(zuo)分三階段部(bu)署，包括(kuo)：“目前(qian)可(ke)(ke)開(kai)展工(gong)作(zuo)”、“《滬港(gang)通(tong)(tong)(tong)試(shi)點辦法(fa)》發布后(hou)可(ke)(ke)開(kai)展的(de)工(gong)作(zuo)”，以及“開(kai)通(tong)(tong)(tong)日(ri)期確定后(hou)可(ke)(ke)開(kai)展的(de)工(gong)作(zuo)”。而在(zai)(zai)(zai)第一部(bu)分“目前(qian)可(ke)(ke)開(kai)展工(gong)作(zuo)”中，對于券商技術測試(shi)檢查(cha)工(gong)作(zuo)，上(shang)證所表示，按(an)照工(gong)作(zuo)安排，將在(zai)(zai)(zai)9月30日(ri)前(qian)完成券商港(gang)股通(tong)(tong)(tong)技術系(xi)統檢查(cha)工(gong)作(zuo)。9月30日(ri)前(qian)未通(tong)(tong)(tong)過上(shang)證所現場檢查(cha)的(de)券商，在(zai)(zai)(zai)業務(wu)開(kai)通(tong)(tong)(tong)時將不能(neng)參加港(gang)股通(tong)(tong)(tong)業務(wu)。此外，上(shang)證所要求尚未提(ti)交申(shen)(shen)請的(de)券商，于9月23日(ri)之前(qian)提(ti)交申(shen)(shen)請。而對于9月23日(ri)之后(hou)提(ti)交申(shen)(shen)請的(de)券商，交易(yi)所將在(zai)(zai)(zai)港(gang)股通(tong)(tong)(tong)業務(wu)正(zheng)式上(shang)線(xian)開(kai)通(tong)(tong)(tong)后(hou)再安排現場檢查(cha)工(gong)作(zuo)。據(ju)記者了(le)解(jie)，交易(yi)所對首批(pi)試(shi)點券商的(de)現場檢查(cha)工(gong)作(zuo)已于9月初開(kai)始，目前(qian)已有部(bu)分券商通(tong)(tong)(tong)過了(le)現場檢查(cha)。

此外，為扎實做好技(ji)術系(xi)統準(zhun)備(bei)工(gong)作，上證(zheng)所還要求券(quan)商于(yu)10月6日(ri)前完成(cheng)用于(yu)生產的(de)技(ji)術系(xi)統部署和(he)準(zhun)備(bei)工(gong)作。交(jiao)易(yi)所將(jiang)在國(guo)慶節后的(de)周(zhou)末(mo)安(an)(an)排(pai)在生產環境中進(jin)行測試(shi)(shi)。為確保生產系(xi)統安(an)(an)全，正式(shi)宣布開通時(shi)點后，或者正式(shi)交(jiao)易(yi)上線(xian)前10天，交(jiao)易(yi)所將(jiang)不再安(an)(an)排(pai)全天候測試(shi)(shi)。具體測試(shi)(shi)安(an)(an)排(pai)另行通知(zhi)。

《滬港通(tong)試點辦(ban)法》即將發布

早在今年(nian)4月29日，上證(zheng)所便公布了《滬港(gang)通試點實施細則(ze)（征求(qiu)意(yi)見稿(gao)）》。而在今年(nian)8月，上證(zheng)所經過征求(qiu)意(yi)見后，又發布了《試點辦(ban)法（草(cao)案）》，并(bing)對原有(you)征求(qiu)意(yi)見稿(gao)進行(xing)了多達10多處(chu)的修改。目前，相關(guan)草(cao)案還將(jiang)等待(dai)證(zheng)監會最后的批準(zhun)。

此次上(shang)(shang)證所發(fa)布(bu)的(de)通(tong)知顯(xian)示，上(shang)(shang)證所在(zai)(zai)獲證監(jian)會批準后，將正式發(fa)布(bu)《滬港(gang)(gang)(gang)通(tong)試(shi)點(dian)辦(ban)(ban)法》。《滬港(gang)(gang)(gang)通(tong)試(shi)點(dian)辦(ban)(ban)法》正式公(gong)(gong)布(bu)后，券(quan)商就(jiu)可以開(kai)(kai)(kai)展(zhan)其他準備工(gong)(gong)(gong)作了(le)，包括投(tou)資(zi)(zi)者準備工(gong)(gong)(gong)作等。此外，交(jiao)(jiao)易(yi)所還(huan)將發(fa)布(bu)《港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)委(wei)(wei)托協(xie)議(yi)必(bi)(bi)備條(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)》和《港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)風險揭(jie)(jie)示書(shu)必(bi)(bi)備條(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)》。證券(quan)公(gong)(gong)司(si)應(ying)(ying)當根據(ju)上(shang)(shang)述必(bi)(bi)備條(tiao)(tiao)款(kuan)(kuan)，制定符合公(gong)(gong)司(si)實際情況的(de)《港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)委(wei)(wei)托協(xie)議(yi)》和《港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)風險揭(jie)(jie)示書(shu)》，完(wan)善相應(ying)(ying)的(de)具體業務(wu)流程，并根據(ju)要求做好(hao)投(tou)資(zi)(zi)者簽署(shu)工(gong)(gong)(gong)作和投(tou)資(zi)(zi)者適當性管(guan)理以及教(jiao)育工(gong)(gong)(gong)作。在(zai)(zai)投(tou)資(zi)(zi)者簽署(shu)相關委(wei)(wei)托協(xie)議(yi)和風險揭(jie)(jie)示書(shu)之后，在(zai)(zai)業務(wu)正式開(kai)(kai)(kai)通(tong)之前，券(quan)商還(huan)應(ying)(ying)當組織投(tou)資(zi)(zi)者在(zai)(zai)全天候測(ce)試(shi)環境或生產環境中進行(xing)測(ce)試(shi)。此外，《滬港(gang)(gang)(gang)通(tong)試(shi)點(dian)辦(ban)(ban)法》發(fa)布(bu)后，交(jiao)(jiao)易(yi)所將及時(shi)發(fa)布(bu)《港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)業務(wu)會員指南》，券(quan)商可開(kai)(kai)(kai)始向交(jiao)(jiao)易(yi)所申請辦(ban)(ban)理開(kai)(kai)(kai)通(tong)港(gang)(gang)(gang)股(gu)通(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)權限事(shi)宜。上(shang)(shang)述券(quan)商人(ren)士表(biao)示，申請開(kai)(kai)(kai)通(tong)權限之后，才意味著(zhu)試(shi)點(dian)券(quan)商可以正式開(kai)(kai)(kai)始運行(xing)相關業務(wu)。

一(yi)位準(zhun)備參與港(gang)(gang)股通交易的(de)私募人士表(biao)示，從(cong)這(zhe)個(ge)通知(zhi)的(de)內容來看，券商(shang)需(xu)要(yao)為投資者做的(de)準(zhun)備工作比較繁瑣，而(er)這(zhe)些(xie)內容都(dou)要(yao)在(zai)《滬港(gang)(gang)通試(shi)點辦法》公布(bu)之后(hou)才能進行(xing)。因此，該(gai)人士預計，很(hen)有可(ke)能相關《滬港(gang)(gang)通試(shi)點辦法》即將在(zai)國慶節(jie)前就(jiu)發布(bu)，否則節(jie)后(hou)再發布(bu)的(de)話，時間就(jiu)更緊(jin)張了(le)。

開通日期仍未確定

隨著國慶節日(ri)益臨近，滬(hu)港通(tong)正式開通(tong)日(ri)期(qi)(qi)也成為業內關(guan)注的(de)焦點(dian)。根(gen)據(ju)上(shang)證所(suo)發布的(de)通(tong)知，目前，滬(hu)港通(tong)開通(tong)還未確定具體日(ri)期(qi)(qi)。上(shang)證所(suo)表示(shi)，將在正式開通(tong)前組織(zhi)至少兩次技術測試。而在開通(tong)前一周(zhou)的(de)周(zhou)末，將進(jin)行預上(shang)線(xian)模擬交(jiao)易；開通(tong)前周(zhou)末將進(jin)行通(tong)關(guan)測試。上(shang)證所(suo)將根(gen)據(ju)相關(guan)工作進(jin)度及時發布通(tong)知。

有(you)券商(shang)人士表示，根據上(shang)證所(suo)的(de)(de)上(shang)述安排(pai)，10月(yue)(yue)6日(ri)(ri)前(qian)(qian)要求券商(shang)完成(cheng)用于生(sheng)產的(de)(de)技術系(xi)統部(bu)署和準備工作。在(zai)正式上(shang)線(xian)前(qian)(qian)一周(zhou)的(de)(de)周(zhou)末，還將進行預上(shang)線(xian)模擬交易(yi)(yi)以及(ji)通(tong)關測試(shi)。因此(ci)(ci)，從此(ci)(ci)推斷，最(zui)快(kuai)上(shang)線(xian)的(de)(de)時間(jian)仍然可(ke)能是(shi)(shi)10月(yue)(yue)13日(ri)(ri)（星期(qi)一），因為(wei)這一天(tian)的(de)(de)前(qian)(qian)一周(zhou)的(de)(de)周(zhou)末是(shi)(shi)10月(yue)(yue)4日(ri)(ri)和5日(ri)(ri)。雖然這兩天(tian)剛(gang)好在(zai)國(guo)慶(qing)節(jie)假期(qi)中間(jian)，但由于滬港通(tong)的(de)(de)重要意義，所(suo)以交易(yi)(yi)所(suo)依然可(ke)能選擇(ze)在(zai)長假期(qi)間(jian)進行最(zui)后的(de)(de)通(tong)關測試(shi)。此(ci)(ci)前(qian)(qian)，交易(yi)(yi)所(suo)也常(chang)有(you)在(zai)節(jie)假日(ri)(ri)安排(pai)測試(shi)的(de)(de)先例。