規范實名制賬(zhang)戶(hu)；券商應規范信息(xi)系統外部接入(ru)行為(wei)

證券時報記者 程丹

昨(zuo)日，證監會發布《關于清理(li)整頓違法從(cong)事證券(quan)業務活動的意見》，規范不(bu)合規的場(chang)(chang)外配資行為。華泰證券(quan)分(fen)析師羅毅(yi)指出，此舉為避(bi)免市場(chang)(chang)再次出現(xian)之前場(chang)(chang)外配資下高杠桿形(xing)成的風險，是對之前規范的重(zhong)(zhong)申，重(zhong)(zhong)點是凈化(hua)行業環(huan)境，引導(dao)市場(chang)(chang)理(li)性發展。

證(zheng)(zheng)監會表示，一(yi)段時(shi)期以(yi)來(lai)，部分(fen)機(ji)構和個(ge)人借(jie)助信息系統(tong)為(wei)客(ke)(ke)戶(hu)開立(li)虛(xu)擬證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)，借(jie)用他人證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)、出借(jie)本人證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)等，代理客(ke)(ke)戶(hu)買(mai)賣證(zheng)(zheng)券(quan)，違反了(le)(le)《證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》、《證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)監督管理條例(li)》關于證(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶(hu)實名制、未經許(xu)可(ke)從事證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)的規定，損害(hai)了(le)(le)投資者合(he)法(fa)權益，嚴重擾亂了(le)(le)股票市場秩序。近日隨著市場回穩，這些違法(fa)現象又(you)出現了(le)(le)卷(juan)土重來(lai)的勢頭，可(ke)能再次危及股票市場平穩運行，必須予(yu)以(yi)清理整頓。

《意見》指出，各證監局(ju)應當按照(zhao)中國證監會(hui)《關于(yu)加強證券(quan)公司(si)信息系(xi)(xi)統(tong)外(wai)部接入(ru)管理(li)的通知》要求，督促證券(quan)公司(si)規范(fan)信息系(xi)(xi)統(tong)外(wai)部接入(ru)行為，并(bing)于(yu)2015年7月(yue)底前后(hou)完成對證券(quan)公司(si)自查情況(kuang)的核實(shi)工作，而(er)中國證券(quan)業協會(hui)從(cong)2015年8月(yue)份(fen)開始，依據其《證券(quan)公司(si)外(wai)部接入(ru)信息系(xi)(xi)統(tong)評(ping)估認(ren)證規范(fan)》，認(ren)真開展相(xiang)關評(ping)估認(ren)證工作。

證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)時報記者從各(ge)券(quan)(quan)商(shang)(shang)處了解(jie)到的(de)(de)情況(kuang)顯示，目前，大部分券(quan)(quan)商(shang)(shang)已(yi)經遞交(jiao)了自查報告(gao)，證(zheng)(zheng)(zheng)監會通(tong)知發(fa)(fa)布前的(de)(de)存量可以持續運(yun)行(xing)，按照有關規(gui)定逐步規(gui)范，但不得新增客戶(hu)(hu)、賬戶(hu)(hu)和資產。只(zhi)有符合“簽署正式協議并經證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)測(ce)試(shi)和驗(yan)收(shou)后，由證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)進(jin)行(xing)發(fa)(fa)布、升級等(deng)運(yun)營管理的(de)(de)；經證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)評估認證(zheng)(zheng)(zheng)的(de)(de)客戶(hu)(hu)自行(xing)開發(fa)(fa)或購(gou)置、租(zu)用(yong)且經專線接(jie)(jie)入證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)第三(san)方客戶(hu)(hu)端(duan)；直接(jie)(jie)連接(jie)(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)服務端(duan)的(de)(de)通(tong)用(yong)瀏覽(lan)器”等(deng)條件(jian)的(de)(de)在(zai)中國證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協會評估后，才能得到券(quan)(quan)商(shang)(shang)的(de)(de)接(jie)(jie)口。

《意見(jian)》指出，中國結算應(ying)嚴格落實(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)實(shi)名制，進(jin)一(yi)步加強(qiang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)管理，強(qiang)化對(dui)(dui)特(te)殊機構(gou)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)開立(li)和(he)使(shi)用情況的檢查(cha)，嚴禁賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)持有人通過證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)下設子賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)、分賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)、虛擬賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)等方式違規進(jin)行(xing)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)。各證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司在為(wei)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)開立(li)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)時，應(ying)對(dui)(dui)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)申報的姓名或(huo)者名稱、身份的真(zhen)實(shi)性(xing)進(jin)行(xing)審(shen)查(cha)，保證(zheng)(zheng)(zheng)同一(yi)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)開立(li)的資金賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)和(he)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)的姓名或(huo)者名稱一(yi)致。證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司不得將客(ke)戶(hu)(hu)(hu)的資金賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(hu)提供給他人使(shi)用。

對通過外(wai)部接(jie)入信息(xi)系統買賣證(zheng)(zheng)券(quan)情形(xing)，《意見(jian)》提到，證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)應(ying)當嚴(yan)格審查(cha)客戶(hu)身(shen)份的(de)真實性(xing)、交易賬戶(hu)及交易操(cao)作的(de)合(he)規性(xing)，防范任何機構或者個(ge)人借用本公司(si)證(zheng)(zheng)券(quan)交易通道違法從事交易活(huo)動。信息(xi)技(ji)術服務機構等相關方，直接(jie)或者間接(jie)違法從事證(zheng)(zheng)券(quan)活(huo)動的(de)，應(ying)當清理整頓。

《意見》還強調，證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)資者應當按照法(fa)律法(fa)規和中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)的(de)有關規定(ding)，嚴(yan)格遵守證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶實名制要求開(kai)立證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶。任何機構和個人不得出借自己的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶，不得借用他人證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬戶買賣證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)。對違(wei)法(fa)從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)活動的(de)行為，中國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)(hui)將依(yi)法(fa)查處；涉嫌犯罪的(de)，依(yi)法(fa)移送公(gong)安機關。

此外(wai)，針對部分機(ji)構、個人利用“互(hu)聯網+”平臺、社(she)交媒體、即時通信(xin)軟件等網絡(luo)渠道大量發布(bu)“配(pei)資(zi)(zi)炒(chao)股(gu)”廣告(gao)，為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)買賣證(zheng)券提供融資(zi)(zi)、配(pei)資(zi)(zi)服務(wu)，并通過信(xin)息(xi)(xi)系(xi)統開立虛(xu)擬證(zheng)券賬戶或(huo)者(zhe)借用證(zheng)券賬戶，為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)代理(li)買賣證(zheng)券的(de)情況。國(guo)(guo)家互(hu)聯網信(xin)息(xi)(xi)辦公(gong)室表示，上述(shu)行為(wei)違(wei)(wei)反了《證(zheng)券法(fa)》、國(guo)(guo)務(wu)院《證(zheng)券公(gong)司監(jian)督管理(li)條例》關于未經批準不(bu)得從(cong)事(shi)(shi)證(zheng)券業務(wu)以(yi)及禁(jin)止從(cong)事(shi)(shi)非法(fa)證(zheng)券業務(wu)的(de)規(gui)定，并存在夸大宣(xuan)傳(chuan)、誤(wu)導投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)等不(bu)當情形，損害了投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)權(quan)益，擾亂了證(zheng)券市(shi)場(chang)秩(zhi)序。為(wei)凈化網絡(luo)環境，維護市(shi)場(chang)秩(zhi)序，請各“互(hu)聯網+”平臺、媒體單位從(cong)本通知(zhi)下發之日起，全面清理(li)所有配(pei)資(zi)(zi)炒(chao)股(gu)的(de)違(wei)(wei)法(fa)宣(xuan)傳(chuan)廣告(gao)信(xin)息(xi)(xi)，并采取必(bi)要措施禁(jin)止任何機(ji)構和個人通過網絡(luo)渠道發布(bu)此類違(wei)(wei)法(fa)宣(xuan)傳(chuan)廣告(gao)信(xin)息(xi)(xi)。