圖(tu)片來(lai)源：視(shi)覺中國

3月(yue)7日下午，證監會(hui)副主席方星海(hai)赴政協經濟(ji)界別委員駐地旁(pang)聽聯組會(hui)議。在聽取了(le)經濟(ji)界別委員的(de)諸多建議后，方星海(hai)表示，聽了(le)委員的(de)發言非常有(you)收獲，很(hen)受(shou)益，很(hen)有(you)啟(qi)發。

對于設立科創(chuang)板試點注冊制何(he)時落地的(de)問題(ti)，方星海表示，目前(qian)科創(chuang)板已經(jing)“開門迎客”了(le)，各方面都在積極推進(jin)工作，只要(yao)發行人及中介機構準備工作順利，很快會有企業上(shang)市(shi)運作。

晚間，上交(jiao)所(suo)發(fa)布關(guan)于證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)開通(tong)(tong)客戶(hu)(hu)科創(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)易(yi)權(quan)限的(de)(de)(de)答記者問(wen)，文中(zhong)稱，投(tou)資者僅需(xu)向其委(wei)托的(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)申請，在(zai)已(yi)有滬市A股(gu)證(zheng)(zheng)券賬戶(hu)(hu)上開通(tong)(tong)科創(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)易(yi)權(quan)限即可；正全力以赴(fu)推動設立(li)科創(chuang)板試點(dian)注冊(ce)制的(de)(de)(de)盡快落地，技術系(xi)統正在(zai)加緊建設測試中(zhong)，之后(hou)還需(xu)組(zu)織全市場的(de)(de)(de)測試；個(ge)人(ren)投(tou)資者參(can)與A股(gu)、B股(gu)和(he)股(gu)轉系(xi)統掛牌股(gu)票(piao)交(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)，均(jun)可計入(ru)其參(can)與證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)時(shi)間(jian)。

以下為關于證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問：

問：有意向參與科創板股票交易的投資者什么時候可以開始申請開通科創板股票交易權限？

答： 今年3月(yue)1日(ri)，本(ben)所(suo)(suo)正式公(gong)布(bu)《上海證券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所(suo)(suo)科創(chuang)(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易特別規(gui)定》（以下(xia)簡稱《交(jiao)(jiao)(jiao)易特別規(gui)定》），已明確個人投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)參與科創(chuang)(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易的(de)具體條件(jian)。科創(chuang)(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易權(quan)限的(de)開通(tong)(tong)方式與港股(gu)通(tong)(tong)基本(ben)一(yi)致，符合科創(chuang)(chuang)板股(gu)票(piao)適當性條件(jian)的(de)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)現在就可以申(shen)請(qing)(qing)開通(tong)(tong)相關權(quan)限。投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)僅需(xu)向(xiang)其委(wei)托的(de)證券(quan)公(gong)司(si)申(shen)請(qing)(qing)，在已有滬市A股(gu)證券(quan)賬戶上開通(tong)(tong)科創(chuang)(chuang)板股(gu)票(piao)交(jiao)(jiao)(jiao)易權(quan)限即可，無需(xu)在中國結(jie)算(suan)開立新(xin)的(de)證券(quan)賬戶。會(hui)員也無需(xu)向(xiang)本(ben)所(suo)(suo)申(shen)請(qing)(qing)辦理其他手續。

問：《交易特別規定》中規定的科創板投資者適當性條件如何認定？

答：個人投資(zi)者參與科創(chuang)板股票交易，應當(dang)符(fu)合《交易特別規定(ding)》中規定(ding)的適(shi)當(dang)性(xing)條件等要求(qiu)，其具體認定(ding)標準(zhun)如下：

（一）關于證券賬戶及資金賬戶內資產的認定

1．可用于計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中(zhong)國(guo)結算開立的賬(zhang)戶(hu)包括A股賬(zhang)戶(hu)、B股賬(zhang)戶(hu)、封閉(bi)式基金賬(zhang)戶(hu)、開放式基金賬(zhang)戶(hu)、衍生品合(he)約(yue)賬(zhang)戶(hu)及中(zhong)國(guo)結算根據業務需要設立的其(qi)他證券(quan)賬(zhang)戶(hu)。

可用于計(ji)算投(tou)資者資產的(de)資金(jin)賬(zhang)戶(hu)(hu)，包括客戶(hu)(hu)交易結算資金(jin)賬(zhang)戶(hu)(hu)、股票(piao)期權保證金(jin)賬(zhang)戶(hu)(hu)等(deng)。

2. 中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股(gu)(gu)票(piao)，包括(kuo)A股(gu)(gu)、B股(gu)(gu)、優先股(gu)(gu)、通(tong)(tong)過港(gang)股(gu)(gu)通(tong)(tong)買入(ru)的港(gang)股(gu)(gu)和股(gu)(gu)轉系統掛牌股(gu)(gu)票(piao)；公(gong)募基金(jin)份(fen)(fen)額；債券(quan)；資(zi)(zi)產支持證券(quan)；資(zi)(zi)產管理計(ji)劃份(fen)(fen)額；股(gu)(gu)票(piao)期權(quan)合(he)(he)約，其(qi)中權(quan)利倉合(he)(he)約按照結(jie)算價(jia)計(ji)增資(zi)(zi)產，義務倉合(he)(he)約按照結(jie)算價(jia)計(ji)減資(zi)(zi)產；本(ben)所認定的其(qi)他證券(quan)資(zi)(zi)產。

3.投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募(mu)基(ji)金(jin)份額、私募(mu)基(ji)金(jin)份額、銀行理財產品(pin)、貴(gui)金(jin)屬資產等。

4. 資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資(zi)(zi)金(jin)賬戶內(nei)的(de)交易結算資(zi)(zi)金(jin)；股(gu)票期(qi)權保證金(jin)賬戶內(nei)的(de)交易結算資(zi)(zi)金(jin)，包括義務(wu)倉對應的(de)保證金(jin)；本所認(ren)定的(de)其(qi)他資(zi)(zi)金(jin)資(zi)(zi)產。

5. 計算各類融資類業務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

（二）關于參與證券交易經驗的認定

個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次(ci)交(jiao)易日(ri)期可通(tong)過證券公司向(xiang)中國結算查詢。

符合法(fa)律法(fa)規(gui)及本所業務規(gui)則規(gui)定的機(ji)構投資者，可以直接申請開通科創板股(gu)票交(jiao)易權限，無需滿足上述資產(chan)和交(jiao)易經(jing)驗的條件。

會員在為投資者開通(tong)科創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)股票(piao)(piao)(piao)交(jiao)易權限時，應(ying)當(dang)要求首(shou)次委托買入(ru)科創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)股票(piao)(piao)(piao)的(de)客戶，以(yi)紙面或電子形式簽署科創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)股票(piao)(piao)(piao)交(jiao)易風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)(jie)示(shi)(shi)書，風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)(jie)示(shi)(shi)書應(ying)當(dang)具備《上海證(zheng)券交(jiao)易所(suo)科創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)股票(piao)(piao)(piao)交(jiao)易風(feng)(feng)險(xian)揭(jie)(jie)示(shi)(shi)書必備條款》規定的(de)內容，充分揭(jie)(jie)示(shi)(shi)科創(chuang)(chuang)板(ban)(ban)的(de)主(zhu)要風(feng)(feng)險(xian)特征。

下一步，本所(suo)還會就(jiu)包括投(tou)資者適(shi)當性(xing)管理在內的科(ke)創板(ban)經紀業務相關事項(xiang)發布業務指南。

問：請問科創板股票交易安排進展如何？

答：本所(suo)正全力以赴推動(dong)設立科(ke)(ke)創板(ban)(ban)并試點注冊制的盡快(kuai)落(luo)地，技(ji)術系統正在加緊(jin)建設測試中，之后還需組(zu)織(zhi)全市場的測試。投資者(zhe)應該有充裕(yu)的時間(jian)辦理科(ke)(ke)創板(ban)(ban)交(jiao)易權(quan)限(xian)(xian)的開通手續，具體可向自己(ji)所(suo)在的開戶證券公司了解(jie)情況(kuang)。投資者(zhe)在開通權(quan)限(xian)(xian)和參(can)與(yu)交(jiao)易前，請認(ren)真閱(yue)讀有關法律法規(gui)和交(jiao)易所(suo)業務規(gui)則等(deng)相關規(gui)定(ding)，充分知悉和了解(jie)風險事項，理性參(can)與(yu)。