6月22日(ri)，江(jiang)蘇證(zheng)監(jian)局發(fa)布(bu)了對中金財富(fu)無錫人民中路營(ying)業(ye)部采取(qu)責令改正措施的(de)決定。江(jiang)蘇證(zheng)監(jian)局稱，營(ying)業(ye)部存在以下(xia)問題:

一(yi)是在向(xiang)客(ke)戶(hu)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)過程中，未能(neng)勤勉盡責，審(shen)慎(shen)履職，全面了解投資(zi)者(zhe)情況，未基于投資(zi)者(zhe)的不同(tong)風險(xian)承受能(neng)力銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)適當的金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)；二(er)是在向(xiang)客(ke)戶(hu)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)過程中，代(dai)客(ke)戶(hu)交(jiao)易金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)；三是于金(jin)融(rong)(rong)產品(pin)銷(xiao)(xiao)售(shou)(shou)后(hou)代(dai)客(ke)戶(hu)填寫售(shou)(shou)后(hou)問卷，向(xiang)客(ke)戶(hu)提供(gong)保本承諾(nuo)。