每(mei)經(jing)記者｜陳晨    每(mei)經(jing)編輯｜彭水萍

又有券(quan)(quan)商分支機構出(chu)現“飛(fei)(fei)單”被罰。7月1日(ri)，四(si)川(chuan)證監局發(fa)布消息稱，華(hua)龍證券(quan)(quan)四(si)川(chuan)分公(gong)司及成都人(ren)民南路證券(quan)(quan)營業(ye)部存在向客(ke)戶推薦銷售(shou)非(fei)公(gong)司代銷的金融產品。值得(de)注(zhu)意的是，時任分公(gong)司、營業(ye)部負責(ze)人(ren)周某飛(fei)(fei)還(huan)(huan)參與了(le)“飛(fei)(fei)單”并(bing)獲取了(le)利益。另外(wai)，周某飛(fei)(fei)還(huan)(huan)存在私(si)下接受客(ke)戶委托買賣證券(quan)(quan)的行為(wei)，已(yi)于(yu)今(jin)年4月被四(si)川(chuan)證監局罰款2萬元。

此外，記者梳理發(fa)現，今年以來(lai)，因“飛單(dan)”受到處罰的還有光(guang)大證券（SH601788，股價(jia)15.37元(yuan)(yuan)，總(zong)市值709億元(yuan)(yuan)）和中金(jin)財富旗下營業(ye)部。

華龍證券分公司及時任負責人被罰

7月1日，四川證(zheng)監局(ju)披露消息稱，經查，華龍(long)證(zheng)券四川分(fen)(fen)公(gong)(gong)(gong)司存在以下問題：一是分(fen)(fen)公(gong)(gong)(gong)司、成都(dou)人(ren)(ren)民南路證(zheng)券營業部(bu)存在向客戶推薦(jian)銷(xiao)售非公(gong)(gong)(gong)司代銷(xiao)的(de)金融產品的(de)行(xing)為；二是分(fen)(fen)公(gong)(gong)(gong)司、成都(dou)人(ren)(ren)民南路證(zheng)券營業部(bu)后臺員工(gong)存在營銷(xiao)客戶的(de)情況，因此(ci)對華龍(long)證(zheng)券四川分(fen)(fen)公(gong)(gong)(gong)司采取出具警(jing)示(shi)函(han)的(de)監督(du)管理措施。

同時(shi)，四川(chuan)證監局還對周某飛、韓某勤(qin)分(fen)別(bie)處以出具(ju)警示函的處罰。

四川證(zheng)監局稱(cheng)，周某飛在(zai)華龍證(zheng)券(quan)(quan)四川分公司、成都人(ren)民(min)南(nan)路(lu)證(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業部任(ren)職(zhi)(zhi)期間(jian)存在(zai)向客戶推薦非公司代銷(xiao)的(de)金(jin)融產品并獲(huo)(huo)取利益、替客戶辦理證(zheng)券(quan)(quan)交易的(de)行為，同(tong)時(shi)作為時(shi)任(ren)分公司、營(ying)業部負責人(ren)應對分公司、營(ying)業部相關合規管理不(bu)到位問題負主要責任(ren)。另外，韓某勤(qin)在(zai)華龍證(zheng)券(quan)(quan)成都人(ren)民(min)南(nan)路(lu)證(zheng)券(quan)(quan)營(ying)業部任(ren)職(zhi)(zhi)期間(jian)存在(zai)設立個體工商(shang)戶向第三(san)方提供投研服務并獲(huo)(huo)取利益的(de)行為。

《每(mei)日(ri)經濟新聞》記(ji)者進(jin)一步發現，其(qi)實今年5月9日(ri)，四川證監(jian)局已對周某飛替客(ke)戶辦(ban)理證券交易的行(xing)(xing)為(wei)進(jin)行(xing)(xing)了(le)行(xing)(xing)政(zheng)處罰。

據(ju)悉，周(zhou)某(mou)飛(fei)于2009年(nian)(nian)5月取(qu)得(de)證(zheng)券從業(ye)資格，2016年(nian)(nian)5月至2021年(nian)(nian)10月在(zai)華龍證(zheng)券任職(zhi)。2017年(nian)(nian)8月至2021年(nian)(nian)3月，周(zhou)某(mou)飛(fei)私(si)(si)下接受客戶馬某(mou)瓊委托，累計(ji)委托下單買賣股票263筆、成交金額1861.87萬元。馬某(mou)瓊證(zheng)券賬戶資金來源于本人，周(zhou)某(mou)飛(fei)無違(wei)法所得(de)。最終，四川證(zheng)監(jian)局對周(zhou)某(mou)飛(fei)私(si)(si)下接受客戶委托買賣證(zheng)券的(de)行為，責令改正，給予警告，并處罰款2萬元。

中國證券業協會查詢顯(xian)示，周某(mou)飛已于前述行(xing)政處罰前夕的5月6日離職(zhi)，韓(han)某(mou)勤也已于去(qu)年4月離職(zhi)。

年內光大證券和中金財富分支機構也有“飛單”被罰

回到開頭所說的(de)“飛單”，一(yi)般指券商(shang)分支機構(gou)從業人員利用投資者(zhe)對券商(shang)的(de)信任，銷售不屬于該券商(shang)自有產品(pin)或者(zhe)代(dai)銷的(de)產品(pin)，從中獲得(de)高額的(de)傭金提(ti)成的(de)行為。

但(dan)事實上(shang)，證券(quan)(quan)(quan)從業(ye)人(ren)員不(bu)得向客戶推薦銷(xiao)售非(fei)本(ben)公(gong)(gong)司發行或代(dai)(dai)銷(xiao)的(de)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)(chan)(chan)品(pin)。如《證券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司代(dai)(dai)銷(xiao)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)(chan)(chan)品(pin)管(guan)理規定》第六條第二(er)款就(jiu)明確規定：證券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司應當對(dui)代(dai)(dai)銷(xiao)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)(chan)(chan)品(pin)業(ye)務實行集中統一管(guan)理，明確內設部門和分支(zhi)機構(gou)在(zai)代(dai)(dai)銷(xiao)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)(chan)(chan)品(pin)業(ye)務中的(de)職責。禁止證券(quan)(quan)(quan)公(gong)(gong)司分支(zhi)機構(gou)擅自(zi)代(dai)(dai)銷(xiao)金(jin)(jin)(jin)(jin)融產(chan)(chan)(chan)品(pin)。

雖然監(jian)(jian)管機構對(dui)于行(xing)(xing)業內“飛單”行(xing)(xing)為(wei)(wei)明令禁止，但也不(bu)乏一(yi)些券商分支(zhi)機構及從業人員鋌(ting)而走險(xian)，因此，“飛單”被罰在監(jian)(jian)管處罰中也較為(wei)(wei)常見。

《每(mei)日經濟新聞(wen)》記者梳理發現，今年以來已有光大證券和中金財富旗下(xia)分(fen)支機構和從業人員(yuan)因為“飛單”被罰。

今年(nian)1月，廣東(dong)證(zheng)監(jian)(jian)局稱，光大證(zheng)券東(dong)莞(guan)南城(cheng)鴻福路證(zheng)券營(ying)業部存在銷售非光大證(zheng)券代銷的(de)私募證(zheng)券投資基金行為。因(yin)此(ci)，廣東(dong)證(zheng)監(jian)(jian)局對該(gai)營(ying)業部采(cai)取了(le)出具警示函的(de)監(jian)(jian)管(guan)措施。同時要求該(gai)營(ying)業部高度重視上(shang)述問題，組織工作人(ren)員切(qie)實加(jia)強(qiang)對證(zheng)券法律(lv)法規的(de)學(xue)習，進一步(bu)加(jia)強(qiang)內(nei)部管(guan)控，杜絕此(ci)類事件(jian)再(zai)次發生。

另外，今年3月(yue)，安徽證監局稱，中(zhong)金財富(fu)馬鞍(an)山(shan)印(yin)山(shan)路(lu)營業部不僅存在(zai)私自銷(xiao)售非公司(si)代(dai)銷(xiao)的私募基金產品的問題，而且(qie)還存在(zai)營業部空(kong)白合同文本(ben)管理不到位問題。因此，安徽證監局對該營業部采(cai)取(qu)了出具(ju)警(jing)(jing)示函的措(cuo)施(shi)。同時，陳某(mou)作為該營業部時任負(fu)(fu)責(ze)人(ren)對此負(fu)(fu)有直(zhi)接責(ze)任，也被實(shi)施(shi)了警(jing)(jing)示函處罰。

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