每經記者｜許立波(bo)    每經編輯｜文多    

上(shang)海(hai)市第三中(zhong)級人(ren)民法院（下稱“上(shang)海(hai)三中(zhong)院”）公眾號于7月28日披(pi)露一起內幕交易案的一審判決結果：被告人(ren)邢某(mou)犯(fan)內幕交易罪(zui)被判處有期徒(tu)刑五年，并(bing)處罰金(jin)一百萬元。

值得注(zhu)意的(de)是(shi)，該案件被媒體報道時，認(ren)為(wei)涉及科創板(ban)上市藥企(qi)博瑞(rui)醫藥（SH688166，股價21.94元，市值89.95億(yi)元）兩年前(qian)的(de)一樁舊聞(wen)，引起關(guan)注(zhu)。

圖片來源：微信(xin)截圖

與2020年上市公司涉“瑞德西韋”公告有關

上(shang)(shang)海(hai)三中院經(jing)審理查(cha)明，某生(sheng)(sheng)物醫藥(yao)公(gong)司系上(shang)(shang)海(hai)證券交(jiao)易所科創板上(shang)(shang)市公(gong)司。2020年(nian)(nian)1月(yue)，該公(gong)司為應(ying)對新(xin)冠病(bing)毒疫情，開展抗(kang)病(bing)毒藥(yao)物瑞德(de)西(xi)韋的仿制工作，并于(yu)同年(nian)(nian)2月(yue)1日(ri)(ri)、2月(yue)11日(ri)(ri)先后完成(cheng)小試批生(sheng)(sheng)產(chan)和中試批生(sheng)(sheng)產(chan)。2月(yue)11日(ri)(ri)晚，該公(gong)司發布(bu)公(gong)告宣布(bu)成(cheng)功仿制開發了瑞德(de)西(xi)韋原料藥(yao)合成(cheng)工藝技(ji)術(shu)和制劑技(ji)術(shu)，已經(jing)批量(liang)生(sheng)(sheng)產(chan)出瑞德(de)西(xi)韋原料藥(yao)。

上(shang)海三(san)中院未直(zhi)接透露上(shang)述案件涉及的科創板生物醫藥企業名稱。

記者比對相(xiang)關公(gong)告，發現2020年2月11日晚博瑞(rui)(rui)(rui)醫(yi)藥曾公(gong)告稱，成功仿制開發了瑞(rui)(rui)(rui)德西(xi)韋原料藥合(he)成工藝技(ji)(ji)術和制劑(ji)技(ji)(ji)術。公(gong)司已經批(pi)量(liang)生產(chan)出瑞(rui)(rui)(rui)德西(xi)韋原料藥，瑞(rui)(rui)(rui)德西(xi)韋制劑(ji)批(pi)量(liang)化生產(chan)正(zheng)在進行中。受此(ci)利好消息影響，博瑞(rui)(rui)(rui)醫(yi)藥股價在隨后三個交易日內漲超50%。

時任博瑞醫藥董秘(mi)王征野在(zai)接受《每日經濟新聞》記者采訪(fang)時稱(cheng)，“肯定不會(hui)是實(shi)驗(yan)室的(de)那(nei)種(zhong)樣(yang)品，而是可以批量(liang)生產的(de)”。

但后(hou)經核查，博瑞醫藥(yao)(yao)公告中所(suo)稱“批(pi)(pi)量生(sheng)(sheng)產(chan)”實際為藥(yao)(yao)品研發中小試、中試等(deng)批(pi)(pi)次的試驗性生(sheng)(sheng)產(chan)，而非(fei)已完(wan)成審批(pi)(pi)并(bing)開始正式規模化(hua)、商(shang)業化(hua)生(sheng)(sheng)產(chan)銷售瑞德西(xi)韋原(yuan)料(liao)藥(yao)(yao)和(he)制(zhi)劑。之(zhi)后(hou)，上(shang)交(jiao)所(suo)決定(ding)對(dui)博瑞醫藥(yao)(yao)予(yu)以(yi)(yi)監(jian)管關注，并(bing)對(dui)王征野(ye)予(yu)以(yi)(yi)通報批(pi)(pi)評。

之后，江蘇證監局也向博瑞(rui)醫藥及(ji)王(wang)征(zheng)野(ye)下(xia)發警示(shi)函，并記入證券(quan)期(qi)貨市場(chang)誠信檔案。

2021年(nian)9月(yue)，王征野申請辭去公司(si)董事會秘(mi)書(shu)的職務，但仍繼續擔任(ren)公司(si)副(fu)總經理職務，負(fu)責公司(si)戰略發展、投(tou)資(zi)者關系等相(xiang)關工作(zuo)。

上海三中院披露的一審判(pan)決(jue)結果，與博瑞醫藥是(shi)否相關？記者于7月(yue)30日聯系了(le)博瑞醫藥前任(ren)董秘(mi)王征野，他(ta)僅表示對上海三中院此次判(pan)決(jue)并不了(le)解(jie)，未透(tou)露更多信息。

邢某內幕交易一審被判5年

2020年(nian)4月，瑞(rui)德西(xi)韋在(zai)國內(nei)的(de)臨床(chuang)試驗(yan)宣(xuan)告失敗(bai)，相關概念也逐漸冷卻，此(ci)次上海三中院(yuan)的(de)公告，卻讓博瑞(rui)醫(yi)藥仿(fang)制(zhi)瑞(rui)德西(xi)韋一事重回大(da)眾視(shi)野，還牽扯出了(le)更多此(ci)前不為人知的(de)內(nei)幕。

據上海三中院公(gong)(gong)眾號，這(zhe)家生(sheng)物(wu)醫藥公(gong)(gong)司在(zai)新冠病毒疫情期間(jian)發(fa)布抗病毒藥物(wu)研(yan)制(zhi)取得重(zhong)大進展的信(xin)(xin)息(xi)，屬于內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息(xi)。內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息(xi)敏感期為2020年(nian)2月1日(ri)至2月11日(ri)。同年(nian)2月4日(ri)，該公(gong)(gong)司董事(shi)長袁某為尋求聯(lian)系相關方面支(zhi)持以及咨詢涉案內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息(xi)公(gong)(gong)告事(shi)宜，將仿制(zhi)瑞德西韋(wei)小試批生(sheng)產成功以及即(ji)將實現(xian)擴大生(sheng)產等研(yan)發(fa)進展告知為其提供信(xin)(xin)息(xi)披露合規咨詢服務(wu)的某網絡股份有限公(gong)(gong)司實際控制(zhi)人邢某。

同年2月6日，被告(gao)(gao)人邢某實際(ji)控制的5個(ge)證券賬戶買入該公司股票31萬(wan)余股，交易金額(e)1392萬(wan)余元，后(hou)于(yu)2月10日至3月6日陸續賣(mai)出(chu)，獲(huo)(huo)利(li)86萬(wan)余元。2021年4月13日，被告(gao)(gao)人邢某被偵查人員抓獲(huo)(huo)。

根(gen)據(ju)我國《證券法》相關規定，證券交易(yi)活動中，涉及公司(si)(si)的(de)經營、財務或者對(dui)該(gai)(gai)公司(si)(si)證券的(de)市(shi)場價格有(you)重大(da)影響的(de)尚(shang)未(wei)公開的(de)信(xin)(xin)息，為內幕信(xin)(xin)息；證券交易(yi)內幕信(xin)(xin)息的(de)知情人在內幕信(xin)(xin)息公開前，不得買賣該(gai)(gai)公司(si)(si)的(de)證券或者泄露該(gai)(gai)信(xin)(xin)息，或者建議他人買賣該(gai)(gai)證券。

本案(an)中，某生物醫(yi)藥(yao)公司在新冠病毒疫(yi)情期(qi)間發布抗病毒藥(yao)物研制取得重大進展的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)，系內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)。被告(gao)人(ren)(ren)邢某在為該(gai)公司提供信(xin)(xin)(xin)息(xi)披露合規咨詢服務過程中，得知上述內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)，并在內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)敏感期(qi)內(nei)買入股(gu)票31萬(wan)余股(gu)，成交金額達1392萬(wan)余元(yuan)，獲利達86萬(wan)元(yuan)，依照最高人(ren)(ren)民(min)法院(yuan)、最高人(ren)(ren)民(min)檢察院(yuan)《關于(yu)辦理內(nei)幕(mu)交易、泄露內(nei)幕(mu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)刑事案(an)件具體應用(yong)法律(lv)若干(gan)問題的(de)解釋》的(de)相關規定，屬(shu)情節特(te)別嚴重，依法應判處五年以(yi)上十年以(yi)下有期(qi)徒刑，并處違(wei)法所得一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下罰(fa)金。

7月28日，上海三中院公(gong)開開庭審理并當庭宣判被告人邢某涉嫌(xian)犯(fan)內幕交(jiao)易(yi)罪一案(an)，以(yi)內幕交(jiao)易(yi)罪判處被告人邢某有期(qi)徒刑五(wu)年，并處罰金一百萬元(yuan)。

上(shang)海三(san)中院經審理后認為，被(bei)告人邢某作為內幕(mu)信息知情(qing)人，在對證(zheng)券交(jiao)易(yi)價格(ge)有重大影響的信息尚(shang)未公開前交(jiao)易(yi)該證(zheng)券，情(qing)節(jie)特(te)別(bie)嚴(yan)重，其(qi)行(xing)為已(yi)構成內幕(mu)交(jiao)易(yi)罪。被(bei)告人邢某如實供述自己的罪行(xing)，系坦白，可(ke)以(yi)從(cong)輕(qing)處罰；其(qi)自愿認罪認罰，于庭前退出違法所得并預繳罰金，可(ke)以(yi)從(cong)寬處理，故(gu)作出上(shang)述判決。

針對此(ci)事，記者于7月29日(ri)多次致電博瑞醫藥證券(quan)事務部，但電話(hua)始終無人接聽。

封面圖片(pian)來源：視(shi)覺中(zhong)國(guo)