每經(jing)記者(zhe)｜馮(feng)典俊    每經(jing)實習編(bian)輯｜馬子卿    

8月3日，內蒙古銀保監局官網披露多則行政罰單，其中包括“新時代信托股份有限公司董事會履職盡責不到位，未開展關聯交易審查”等11項違法違規事項。據悉，新時代信托股份有限公司被內蒙古銀保監局罰款700萬元，此外，時任公司的董事長、總裁、監事會主席、副總裁等8名相關負責人也因不同的違規行為受到罰款、禁止從事銀行業工作終身等處罰。

具體(ti)來看，新(xin)時代信托的11項(xiang)(xiang)主要違(wei)規(gui)事(shi)(shi)項(xiang)(xiang)包括：董事(shi)(shi)會(hui)(hui)履職盡責(ze)(ze)不(bu)到位，未(wei)(wei)開(kai)展(zhan)關聯(lian)(lian)交(jiao)易(yi)審查；監(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)履職盡責(ze)(ze)不(bu)到位，未(wei)(wei)有效(xiao)發揮監(jian)督(du)制約作用；經營層未(wei)(wei)按授(shou)權管理(li)開(kai)展(zhan)業(ye)(ye)務；通過固有業(ye)(ye)務和劃(hua)撥財(cai)務費用向(xiang)關聯(lian)(lian)企(qi)業(ye)(ye)融資(zi)(zi)(zi)；用信托資(zi)(zi)(zi)金向(xiang)關聯(lian)(lian)企(qi)業(ye)(ye)融資(zi)(zi)(zi)；印章管理(li)不(bu)規(gui)范，用印監(jian)督(du)失控；違(wei)規(gui)開(kai)展(zhan)賬外經營；用固有資(zi)(zi)(zi)金進行實業(ye)(ye)投資(zi)(zi)(zi)；未(wei)(wei)對(dui)信托業(ye)(ye)務單(dan)獨核算；將不(bu)同(tong)(tong)信托計劃(hua)投資(zi)(zi)(zi)于同(tong)(tong)一(yi)項(xiang)(xiang)目；未(wei)(wei)按規(gui)定程序辦(ban)理(li)抵質押擔保等。

此(ci)外，趙利民、陳祥盛、胡宇峰、閆鋒、邊風杰、崔(cui)延(yan)輝、李永豐、馬(ma)寬(kuan)等(deng)8人(ren)被處罰。根據新時代信托(tuo)2019年報顯示，除馬(ma)寬(kuan)外，被處罰的其余(yu)7人(ren)當(dang)時均在新時代信托(tuo)擔任董事(shi)、監事(shi)或(huo)高管(guan)等(deng)要職。

具體處罰原因和結果如下：

原董事(shi)長趙利民曾(ceng)在天(tian)津大港石化公司、新(xin)時(shi)代(dai)(dai)證券有(you)限公司任職(zhi)，自(zi)2015年4月(yue)擔任新(xin)時(shi)代(dai)(dai)信托(tuo)(tuo)董事(shi)長一職(zhi)，因新(xin)時(shi)代(dai)(dai)信托(tuo)(tuo)董事(shi)會履職(zhi)盡責(ze)不(bu)到位，未開(kai)展關聯交易審查違規事(shi)項責(ze)任人，趙利民被禁止從事(shi)銀行業工作(zuo)終(zhong)身。

原(yuan)總(zong)裁陳(chen)祥盛曾(ceng)在北京林業大學(xue)外語學(xue)院(yuan)任職(zhi)，自2015年3月(yue)任新(xin)時(shi)代信托總(zong)裁一職(zhi)。在新(xin)時(shi)代信托工作(zuo)期間，因該公司(si)經營層未(wei)按授權(quan)管理(li)開展(zhan)業務(wu)、違(wei)規開展(zhan)賬外經營等(deng)違(wei)規事項，根(gen)據相(xiang)關規定，作(zuo)為直(zhi)接責任人的陳(chen)祥盛擬被禁止從事銀行業工作(zuo)終(zhong)身。

胡(hu)宇峰曾(ceng)在(zai)中國兵(bing)器工(gong)業(ye)五二(er)研(yan)究所、證券日報內(nei)蒙古記者站任職(zhi)(zhi)(zhi)，自2015年4月任監(jian)事(shi)長(chang)一職(zhi)(zhi)(zhi)。因新(xin)時代信托(tuo)監(jian)事(shi)會履(lv)職(zhi)(zhi)(zhi)盡(jin)責不到位(wei)，未(wei)有效發揮監(jian)督制約(yue)作(zuo)用違(wei)規(gui)事(shi)項責任人，胡(hu)宇峰被(bei)禁(jin)止(zhi)從事(shi)銀(yin)行業(ye)工(gong)作(zuo)終身。

邊風杰曾(ceng)在(zai)工商銀行(xing)包頭分行(xing)任職，自2015年3月任副總裁一(yi)職，是新時(shi)代(dai)信(xin)(xin)托違規通過信(xin)(xin)托項目向關聯企業融資違規事項責任人(ren)，被罰款20萬元(yuan)。

崔延輝曾在北京(jing)元恒時代科技有(you)限公(gong)司(si)任(ren)職，自(zi)2013年8月任(ren)總裁助理一(yi)職，是新時代信托違規(gui)(gui)通過信托項(xiang)目(mu)向關聯企業(ye)融資(zi)(zi)、違規(gui)(gui)開展賬(zhang)外經營、用固有(you)資(zi)(zi)金進行實業(ye)投資(zi)(zi)、將不同信托計劃投資(zi)(zi)于(yu)同一(yi)項(xiang)目(mu)違規(gui)(gui)事項(xiang)責任(ren)人，被罰(fa)款30萬(wan)元。

李永豐(feng)曾在海(hai)口(kou)市建設銀行、海(hai)南港澳國際信托、中銀國際證(zheng)券(quan)等機構任(ren)職(zhi)，自(zi)2011年(nian)9月任(ren)總裁助理一(yi)職(zhi)，是新時(shi)代信托未對(dui)信托業(ye)務單獨核算違規(gui)事項責任(ren)人，被罰(fa)款10萬元。

閆鋒擔任主管會計工(gong)作負責人(ren)期(qi)間(jian)，因作為新時代(dai)信托通過固有業(ye)務和劃撥財務費用(yong)向關聯企(qi)業(ye)融(rong)資、用(yong)信托資金向關聯企(qi)業(ye)融(rong)資違規事項的責任人(ren)，被罰(fa)款50萬元。

馬寬在新時代信(xin)托工作(zuo)期間，因(yin)作(zuo)為未按規定程序辦理抵(di)質押擔保違規事項的直接(jie)責任人，被(bei)禁止從事銀(yin)行業工作(zuo)1年(nian)。

值(zhi)得一提是，新(xin)時(shi)(shi)代(dai)信(xin)(xin)托(tuo)(tuo)前不久剛迎來了(le)新(xin)任(ren)董(dong)事(shi)長和(he)總裁(cai)。7月(yue)28日新(xin)時(shi)(shi)代(dai)信(xin)(xin)托(tuo)(tuo)官(guan)網顯示，自2022年7月(yue)16日，由蔡成維(wei)代(dai)為履行(xing)公司董(dong)事(shi)長職(zhi)責(ze)，公司法(fa)定代(dai)表(biao)人變更為蔡成維(wei)。此(ci)外7月(yue)15日，內蒙古銀保監(jian)局發布了(le)《關于新(xin)時(shi)(shi)代(dai)信(xin)(xin)托(tuo)(tuo)股份有限公司王非任(ren)職(zhi)資格(ge)的(de)批復》，核準了(le)王非的(de)新(xin)時(shi)(shi)代(dai)信(xin)(xin)托(tuo)(tuo)股份有限公司總裁(cai)任(ren)職(zhi)資格(ge)。

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