9月(yue)5日深夜(ye)，招(zhao)(zhao)商證券發布(bu)公告稱，收到中(zhong)(zhong)國證監會《行(xing)政處罰事先告知書》。中(zhong)(zhong)國證監會認為，招(zhao)(zhao)商證券作為中(zhong)(zhong)安科(ke)重(zhong)大(da)資產重(zhong)組(zu)的獨立財務顧(gu)問，履職(zhi)過程中(zhong)(zhong)未(wei)勤勉盡責(ze)，導致出具的《獨立財務顧(gu)問報告》存在(zai)誤導性(xing)陳(chen)述，且后續在(zai)并購(gou)重(zhong)組(zu)當事人(ren)發生較(jiao)大(da)變化對本次重(zhong)組(zu)構成較(jiao)大(da)影響的情況時未(wei)能(neng)予以高度關(guan)注，未(wei)按照規定(ding)及時向中(zhong)(zhong)國證監會報告。

中國證監(jian)會(hui)擬決定(ding)責令(ling)招(zhao)商證券改正(zheng)違(wei)法行為，沒收(shou)業務收(shou)入3150萬(wan)元，并處(chu)(chu)以3150萬(wan)元罰(fa)款；對項目(mu)主辦人陳軒壁、俞新平給予警(jing)告，并分別(bie)處(chu)(chu)以5萬(wan)元罰(fa)款。