每經(jing)記(ji)者｜陳晨    每經(jing)編輯｜葉峰 ;   

9月(yue)8日，深(shen)交所發(fa)布的(de)監(jian)管(guan)函顯示：2022年5月(yue)16日，招(zhao)商證(zheng)券集(ji)中(zhong)(zhong)交易系統(tong)發(fa)生(sheng)技術故(gu)障，導致部分客(ke)戶登錄交易APP阻塞延遲。經(jing)查，招(zhao)商證(zheng)券在(zai)前述事(shi)件(jian)中(zhong)(zhong)存(cun)在(zai)交易系統(tong)設計與(yu)升(sheng)(sheng)級變更未經(jing)充分論證(zheng)和(he)測(ce)試(shi)、升(sheng)(sheng)級回退方案不完備等問(wen)題(ti)，反映出公(gong)(gong)司內部管(guan)理(li)(li)存(cun)在(zai)漏洞(dong)。胡滔作(zuo)為(wei)公(gong)(gong)司總(zong)裁(cai)助(zhu)理(li)(li)、首席(xi)數字官，協管(guan)信息技術工作(zuo)，鄧(deng)曙光作(zuo)為(wei)公(gong)(gong)司金融(rong)科技中(zhong)(zhong)心總(zong)監(jian)，陳(chen)卓作(zuo)為(wei)公(gong)(gong)司金融(rong)科技中(zhong)(zhong)心核心交易開(kai)發(fa)部總(zong)經(jing)理(li)(li)，對(dui)相關問(wen)題(ti)負有責(ze)任。

深(shen)交(jiao)所決定(ding)對(dui)招商證(zheng)券及胡滔(tao)、鄧(deng)曙光、陳卓(zhuo)采(cai)取書面(mian)警示(shi)的(de)自律監管措施。深(shen)交(jiao)所表示(shi)：“你(ni)公司及相關人員對(dui)此應高度重(zhong)視(shi)，針對(dui)違規問題(ti)采(cai)取有(you)效措施進(jin)行(xing)整改(gai)，進(jin)一步加強重(zhong)要信(xin)息系統建設的(de)統籌規劃，強化(hua)變更(geng)及運(yun)維管理，完(wan)善應急(ji)處置機(ji)制，確保(bao)信(xin)息系統安全(quan)平穩運(yun)行(xing)。”